Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「会社法」「上場企業管理準則」などの関連法律法規及び「会社定款」「取締役会監査委員会業務細則」などの関連規定に基づき、 Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づき、会社の発展状況に注目し、監査監督職責を真剣に履行し、2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会の審査委員会は独立取締役の蔡黛燕さん、賈生華さんで、その中の主任委員は独立取締役の蔡黛燕さんが担当しています。報告期間内に会社監査委員会が1名欠員した。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度取締役会監査委員会は4回の会議を開催し、会議の開催手順は上場監督管理の関連規定に合致し、具体的な会議時間と議題は以下の通りである。
(I)2021年4月23日、第2回取締役会監査委員会第8回会議が開催され、会議は以下の内容を審議した:1、「会社2020年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告に関する議案」;2、『会社の2020年度報告及びその要約に関する議案』；3、『会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案』；4、『会社の2020年度財務決算報告に関する議案』；5、『会社の2020年度利益分配予案に関する議案』；6、『会社の2021年度財務監査機構の再雇用に関する議案』；7、「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」。
(II)2021年4月27日、第2回取締役会審査委員会第9回会議が開催され、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」が審議された。
(III)2021年8月20日、第2回取締役会審査委員会第10回会議が開催され、会議は以下の内容を審議した:1、「会社の2021年半年度報告とその要約に関する議案」;2、「会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」。
(IV)2021年10月25日、第2回取締役会審査委員会第11回会議が開催され、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」が審議された。
三、取締役会監査委員会年度の主要業務状況
(I)外審機関の監督及び評価
会社取締役会監査委員会は会社が招聘した年度監査機構天健会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天健」と略称する)の独立性と専門性を評価し、天健は年度財務諸表監査及び内部制御監査を実行する際、独立、客観、公正、公正な職業準則に従い、発行した財務報告書が真実、完全、会社の財務状況と経営成果を正確に反映する。同時に会社の状況を深く調査し理解し、リスク防止と管理レベルの向上などの面で積極的な役割を果たし、双方が規定した責任と義務を勤勉に履行した。また、2020年度財務諸表の監査、内部統制監査の実施状況について監督評価を行い、天健監査人員の配置が合理的で、専門的な適任能力が強く、会社の意思決定層との間にも関連関係がなく、天健が会社のために発行した財務監査報告書は客観的に、公正に会社の財務状況を反映しており、監査期間中に監査過程にその他の重大な事項が発見されなかった。天健が発行した会社の2020年度財務会計報告書の監査意見に異議はない。(II)内部監査業務の指導
報告期間内に、会社の取締役会審査委員会は会社の内部統制制度の確立、完備、執行及び改善状況に対して検査と監督を行い、報告期間内に、会社は各法律、法規及び「会社定款」などの内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、管理層が規範的に運営し、会社と全体の株主の合法的権益を確実に保障したと一致した。会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所が発表した上場会社のガバナンス規範に関する要求に合致している。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告が真実で、正確で、完全であると考え、会計準則と会社の財務制度の規定に厳格に従って編成し、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映し、会社の重大な会計ミスの調整を発見しなかった。重大な会計政策及び推定変更及び非標準に保留意見のない監査報告事項を招き、虚偽記載、誤導性陳述、重大な漏れは存在しない。
(IV)協調管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーション
報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門と会計士事務所をよりよく効果的に疎通させ、各方面の意見を十分に聴取し、積極的に協調して問題を解決し、関連監査業務を順調に完成させ、会社の内部関連部門の外部監査業務に対する協力を促し、関連監査業務の効率を高めた。
(V)継続招聘会計士事務所に対して専門的な提案を発表する
取締役会の審査・計画委員会の審議・採決を経て、天健は監査過程で真剣に責任を負い、あるべき関心と職業の慎重性を維持し、自分の責任と義務をよりよく履行したと考え、取締役会は同社の2021年度監査機構の再雇用を提案した。
(VI)関連取引事項の審査
報告期間内、取締役会審査委員会は法律法規と「会社定款」などの制度規定に従い、関連取引事項を審議する際、議案と資料を真剣に審査し、会社の2021年度の日常関連取引は会社の未来の発展と戦略発展の需要に合致し、関連架橋取引契約は正常な商業条項によって締結され、関連定価は公正で、公正であると考えている。会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。四、全体評価
2021年、会社の取締役会監査委員は積極的に会社の発展状況に注目し、会社の生産経営状況をタイムリーに理解し、監査委員会の審査、監督などの各職能を十分に発揮し、積極的に会社のガバナンスに参加し、勤勉に責任を果たし、会社の発展経営状況に全面的に注目し、年度内に審議された事項を真剣に分析し、判断し、科学的で合理的な意思決定を行い、会社の規範運営を促進した。会社のガバナンスレベルを向上させる。2022年、引き続き関連法律法規と会社制度の要求に従って職責を果たし、誠実さと勤勉義務を履行し、職権を真剣に行使し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506) 取締役会監査委員会2022年4月15日
