Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行報告
2021年、 Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) (以下「会社」と略称する)会社の第2回取締役会監査委員会のメンバーは中国証券監督管理委員会の「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」と「会社定款」、「取締役会監査委員会仕事規則」の関連規定に基づき、勤勉尽職の原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行した。2021年度の仕事状況について取締役会に以下の報告を行う:一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会の第2回会議の審議を経て、独立取締役の趙純祥、独立取締役の高賜威と取締役のKAIYU SONG(宋開宇)を会社の第2回取締役会の審計委員会委員に選出し、そのうち、会計専門家の趙純祥は主任委員である。監査委員会のすべてのメンバーは監査委員会の仕事の職責に適任できる専門知識と仕事の経験を持っており、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「会社定款」、「取締役会審計委員会の仕事規則」の関連規定に合致している。二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、監査委員会は計5回の会議を開き、全委員が自ら会議に出席した。会議の開催状況は以下の通りである。
シーケンス番号会議期日回会議方式審議可決議案内容
1 2021年1第2回取締役会通信方式1、「海南金盤知能科学技術株月18日監査委員会第開催分有限会社3年(2018年、2019年、4回会議2020年)財務報告の承認に関する議案」
2、『に関する議案』
2 2021年3第2回取締役会通信方式1、「会社2020年度財務決算報月9日監査委員会第開催告に関する議案」
五回会議2、『に関する議案』
シーケンス番号会議期日回会議方式審議可決議案内容
3、『に関する議案』
4、『会社の2020年度利益分配方案に関する議案』
5、『会社の2021年度監査機関の再雇用に関する議案』
3 2021年4第2回取締役会通信方式1、「会社月17日監査委員会第開催議案」
6回の会議.
4 2021年8第2回取締役会通信方式1、「会社7回会議2、「会社3、『会計政策の変更に関する議案』
5 2021年10第2回取締役会通信方式1、「会社月22日監査委員会第開催議案」
8回の会議.
三、監査委員会2021年度の主要業務内容1、外部監査機構の業務を監督し評価する
1)外部監査機構が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する:監査委員会は中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社に提供する監査サービスの中で、「中国公認会計士監査準則」の規定を厳格に遵守し、公認会計士の執業規範の要求に従って監査活動を展開し、真剣に責任を負い、職務を厳格に果たし、独立、客観、公正な職業準則に従い、勤勉に責任を果たす。計画通りに各監査任務を完成した。
2)外部監査機構の独立性を監督し評価する:中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)は監査業務に必要な専門知識と関連執業証明書を備え、すべての職員が会社に勤めていないし、法定監査必要費用以外のいかなる形式的な経済利益もなく、会社と相互投資の状況がなく、関連関係と経営関係がない。2、内部監査業務の指導
報告期間中、監査委員会は会社の年度内部監査業務計画を真剣に審査し、内部監査業務の結果を評価したが、会社の内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。同時に、私たちは会社の内部監査機構に監査に関する仕事を真剣に実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出し、内部監査の仕事の効率を高めた。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は真剣に会社の各期に編成した財務会計報告書を審査し、会社の財務決算の根拠が十分で、会計記録が客観的に真実で、信頼性が完全で、企業会計準則の要求に合致し、詐欺、不正行為及び重大な誤報も存在せず、会社の財務状況と経営成果を公正に反応し、この報告書を基礎として会社の定期報告書を作成することに同意した。取締役会の審査に提出します。4、内部制御の有効性を評価する
報告期間内、監査委員会は積極的に会社の内部統制制度の建設を促進し、会社の内部統制自己評価報告、中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した内部統制鑑証報告を真剣に審査し、会社の内部統制制度の設計の適切性を評価し、私たちは会社が各法律法規、会社定款などの関連制度を厳格に執行していると一致した。内部統制運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致している。四、全体評価
報告期間内、会社の監査委員会は「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の要求に厳格に従い、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、財務報告、監査、内部統制などの議案を審議し、会社の監査活動の展開を効果的に監督し、指導し、会社が有効な内部統制制度を確立し、真実、正確、完全な財務報告を提供することを促進した。監査委員会の職責を真剣に履行した。
2022年、会社の取締役会監査委員会は引き続き規定に厳格に従い、職務を厳守し、監督職能を強化し、監査委員会の職責を全面的に履行し、監査委員会の重要な役割を引き続き発揮し、科学的な意思決定能力と議事効率を絶えず向上させ、会社のガバナンスレベルの持続的な向上を積極的に推進する。
Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) 取締役会監査委員会2022年4月15日
