Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676)
2021年度独立取締役述職報告
2021年、私達は Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) (以下略称: Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) または会社)の独立取締役として、在任期間中、「会社法」「証券法」「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」などの法律法規、および「公司定款」「会社独立取締役工作制度」などの内部制度の関連規定と要求に厳格に従い、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して独立意見を発表し、会社が与えた権利を行使し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の運営を監督し、会社の全体利益と株主全体の合法的権益を維持した。2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
現在、会社の取締役会は6人の取締役で構成されており、そのうち2人の独立取締役が含まれている。独立取締役人数は取締役会人数の3分の1以上であり、それぞれ会計、電気業界分野の専門家であり、関連法律法規における上場企業の独立取締役人数の割合と専門配置に関する要求に合致し、取締役会の意思決定の独立性を保証した。会社の現在の第2回取締役会の独立取締役はそれぞれ趙純祥さん、高賜威さんである。(I)独立取締役個人履歴及び在任状況
1.趙純祥先生、1978年生まれ、中国国籍、海外永住権がなく、中南財経政法大学を卒業し、管理学(会計学)博士。中南財経政法大学会計学院副教授、修士大学院生指導者、中国コスト研究会理事、中国公認会計士(非執業会員)、中国会計学会会員、オーストラリアCurtin大学、台湾政治大学訪問学者。主に管理者の激励、コスト管理、マクロ経済政策と企業財務行為などの問題を研究し、「湖北省国有企業イノベーションガイド激励問題研究」、「後報酬管制時代の国有企業管理者の隠性激励問題研究」などの国家級、省庁級及び各種企業委託課題など10項目余りを主宰または主研し、前後して「会計研究」、「マクロ経済研究」、「経済日報」などの中国の権威ある定期刊行物などの刊行物は論文を20編近く発表し、湖北省高等学校教育研究成果賞2等賞を受賞した。現在、会社の独立取締役を務めている。
趙純祥氏は上海証券取引所第56期独立取締役資格訓練に参加することにより、2018年1月11日に上海証券取引所から発行された独立取締役資格証明書を取得し、2020年8月6日に上海証券取引所科創板独立取締役ビデオ課程の学習を完了し、それぞれ2021年4月
6月に海南上場会社協会が組織した「上場会社ネットワークトレーニング」に参加し、2021年9月に海南上場会社協会に参加して「董監高管理者トレーニングクラス」を開催した。
2.高賜威先生、1977年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、上海交通大学及びイタリアトリノ工科大学卒業、電気工学専攻工学博士。東南大学教授、博士課程大学院生指導教官、電気工学学院電力経済技術研究所所長、中国電機工学学会会員、IEEE PES会員、イタリアトリノ工科大学博士課程後。主に電力市場と電力監督管理、電力需要側管理と需要応答、エネルギーインターネット、電力計画を研究し、電力ユーザーの知能用電と動態需要側応答の肝心な技術研究と模範、エアコン負荷貯蔵エネルギーモデリングに基づく負荷集約と運行スケジューリングの肝心な技術などの国家級、省庁級及び各種企業委託課題など百項目近くを主宰または主研し、前後して「中国電機工程学報」、「電力システム自動化」、「IEEE Transactions on Smart Grid」、「Energy Policy」などの中国外権威定期刊行物などの刊行物は150余編の論文を発表し、発明者として特許授権28項目を獲得した。現在、会社の独立取締役を務めている。
高賜威氏は上海証券取引所の第70期独立取締役資格訓練に参加することによって、2020年4月24日に上海証券取引所が公布した独立取締役資格証明書を取得し、2020年8月7日に上海証券取引所科創板独立取締役ビデオ課程の学習を完了し、2021年4月と6月に海南上場会社協会が組織した「上場会社ネットワーク訓練」に参加した。2021年9月に海南上場会社協会に参加して「董監高管理者養成班」を開催した。
(II)独立取締役の在任資格及び独立性に影響を及ぼす状況の説明
Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) の独立取締役として、当社は会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していません。『上場会社の独立取締役規則』の独立性に関する要求を満たし、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与えるその他の状況は存在しません。
二、独立取締役の年度職責履行状況
(I)取締役会、株主会への参加状況
会社の独立取締役を務めて以来、勤勉で責任を果たす態度に基づいて、私たちは取締役会に提出したすべての議案を真剣に審議し、会社の管理層と積極的に交流し、合理化の提案を提出し、厳格な態度で採決権を行使した。2021年、会社は全部で14回の取締役会を開催して、それぞれ現場、及び現場プラス通信方式を通じて開催して、独立取締役として、私たちは事前に取締役会の通知に記載された各議案と関連資料を詳しく読んで、会議に出席して、議案を審議する時に独立して意見を発表して、法に基づいて採決します。これらの議案はすべて株主全体、特に中小株主の利益を損なっていないと考えています。私たちは報告期間中に過去の取締役会のすべての議案に賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。具体的な参会及び採決状況は以下の通りである。
独立取締役姓2021年は自ら出席して議案名取締役会(次)(次)(次)(次)(項)に欠席することを委託する。
趙純祥14 0 0 63
高賜威14 0 63
2021年、会社は全部で3回の株主総会を開催し、それぞれ現場、及び現場プラス通信方式を通じて開催し、具体的な参加状況は以下の通りである。
独立取締役姓2021年参加株自ら出席して議案名東会(次)(次)(次)(次)(項)に欠席することを委託する
趙純祥3 3 0 0
高賜威3 3 0 0
(II)会社に対して現場調査を行う場合。
私たちは会議に参加する機会を利用して会社の現場を考察し、会社の生産経営、財務状況と内部コントロールなどの建設と実行状況を理解した。私たちは電話、調査研究などの多種の形式を通じて会社とコミュニケーションを保っています。われわれは取締役会決議の執行状況、情報開示の仕事状況、内部制御制度の建設執行状況及び重大事項の進展状況に積極的に注目し、会社の規範運営に合理化提案を提供し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進した。
(III)会社が独立取締役に協力する場合
私達が職責を履行する過程で、会社の取締役会と管理層は積極的な協力を与えて、会社の生産経営などの重大な事項について私達とタイムリーに疎通することができて、私達が増加する資料に対してタイムリーに補充あるいは解釈を行うことができて、私達の独立して職責を履行するために比較的に良い協力を提供しました。
三、独立取締役が独立意見を発表する状況
2021年度、私達は《上場会社の独立取締役規則》と《会社定款》の関連規定に基づいて、会社の以下の関連事項に対して独立意見を発表して、そして書面の意見を出しました。具体的には以下の通りです。
1、独立意見を出す議案
シーケンス番号時間会議名独立意見を発行する議案
1 2021年1月第2回取締役会第1、「海南金盤知能科学技術株式有限公司25日7回会議会社3年(2018年、2019年、2020年)財務報告の同意に関する議案」
2 2021年3月第2回取締役会第1、「会社の2020年度利益分配案に関する議19日第9回会議案」
2、「会社が2021年度監査機関を再雇用することに関する議案」3、「会社が2021年度金融機関の信用限度額を申請することに関する議案」
4、「会社が自分の資金を使って銀行の保本財テク製品を購入する予定に関する議案」
5、『董監高のために責任保険をかけることに関する議案』
3 2021年4月第2回取締役会第1、「募集資金投資項目の募集資金17日第10回会議金の投入予定金額の調整に関する議案」
2、「部分的に一時的に遊休して資金を集めて現金管理を行うことに関する議案」
3、「募集資金を用いて完全子会社に無利子借入金を提供して募集プロジェクトを実施することに関する議案」
4、『募集資金を用いて発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案』
4 2021年4月第2回取締役会第1、「一部の閑置募集資金を用いて流動22日第11回会議資金を一時的に補充する議案」
5 2021年8月第2回取締役会第1、「会社2、『会計政策の変更に関する議案』
3、『外国為替ヘッジ保証業務の展開に関する議案』
4、『非独立取締役の増補に関する議案』
6 2021年9月8第2回取締役会第1、「募集資金投資項目の募集日13回会議金金額及び内部投資構造の調整に関する議案」
7 2021年9月第2回取締役会第1、「及びその要約に関する議案」
2、『に関する議案』
シーケンス番号時間会議名独立意見を発行する議案
8 2021年11月第2回取締役会十1、「2021年制限株式インセンティブ計画の調整に関する第1回10日6回会議インセンティブ対象リスト及び権益数の付与に関する議案」
2、「激励対象者に初めて制限株を授与することに関する議案」
9 2021年12月第2回取締役会第1、「会社が不特定対象者に転換可能な公16日18回会議司債を発行する条件に合致する議案について」
2、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案に関する議案」
