Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) について
2021年度募集資金保管と実際使用状況の特定項目照合報告 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) (以下「 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 」または「推薦機構」と略称する)は Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) (以下「 Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年修訂)」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規2021年度募集資金の保管と実際の使用状況について検査を行い、検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔202194号)によると、同社は初めて人民元普通株(A株)株式425700万株を社会に公開発行し、発行価格は1株当たり10.10元で、募集資金総額は42995700000元で、発行費用(付加価値税を含まない)7957707548元を差し引いた。実際の募集資金の純額は35037992452元である。上記の募集資金は2021年3月4日に会社の募集資金監督管理口座に送金され、上記の募集資金の到着状況はすでに為替会計士事務所(特殊普通パートナー)に審査され、「検査報告」を発行した。
(Ⅱ)募集金額の使用状況と残高状況
会社の今年度の使用募集資金及び残高の明細は以下の通りである。
単位:元
プロジェクト金額
募集資金総額42995700000
減：発行費用7957707548
募集資金純額35037992452
減：募集項目支出2664614154
減：一時アイドル募集資金による現金管理投資1255000000
減：流動資金の一時補充953151732
減：手数料支出268634
加:一時的に資金を募集して現金管理を行う収益350385701
プラス：現金管理投資元金の回収10325000000000
加：募集資金特別口座利息収入18926496
未収金募集910907129
実際残高募集資金914209010
実際残高募集資金に含まれる未払発行費用330181
相違-
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するため、会社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、会社は「 Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) とともに Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 海南省支店と「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三方監督管理協議と上海証券取引所の三方監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専用金の専用を保証している。
（Ⅱ）募集資金の専用口座保管状況
2021年12月31日現在、会社には3つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである:単位:元
2021年現在
口座開設銀行口座口座種別12月31日備考
貯蓄残高（注2）
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 海南省支店461899999101 Shanghai Kaibao Pharmaceutical Co.Ltd(300039) 9767募集資金専戸478660792-
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 海南省支店461899999101 Gaona Aero Material Co.Ltd(300034) 4680募集資金専戸290200808-
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 海南省支店461899999101 Gaona Aero Material Co.Ltd(300034) 4431募集資金専戸145347410-
合計:914209010
注:2021年12月31日現在、会社が一時的なアイドル募集資金を使って現金管理製品の期限切れの金額は223億0.00元である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
会社2021年度「募集資金使用状況対照表」詳細は本報告添付ファイル1を参照。
(II)募集項目の前期投入及び置換状況
同社は2021年4月17日に第2回取締役会第10回会議と第2回監事会第7回会議を開き、「募集資金を用いて発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議・採択し、募集資金置換金額606.48万元の発行費用を支払った自己資金の使用に同意した。
(III)一時的に遊休して資金を募集する現金管理状況
会社は2021年4月17日に会社の第2回取締役会第10回会議と第2回監事会第7回会議を開き、「一部の一時的に遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金の投資項目の進度に影響を与えないこと、会社の正常な生産経営に影響を与えないこと、資金の安全を確保することを前提とすることに同意した。使用額が人民元35000万元を超えない一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、保本の要求を満たす投資製品(保本型財テク製品、構造性預金、通知預金、定期預金、大額預金証書、協定預金などを含むがこれらに限定されない)を購入するために使用し、使用期限は12ヶ月を超えず、前述の額及び使用期限の範囲内で、資金は循環的に使用できます。2021年12月31日現在、会社は一時的なアイドル募集資金を使って現金管理製品を購入してまだ期限が切れていない金額は2.23億元で、会社がアイドル募集資金に対して現金管理を行う状況は以下の表を参照してください。
単位:元
金融機関名製品名金額利息開始日満期日が償還されたかどうか
交通銀行海口南海支店2699212673構造預金10日間26500 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-4-262021-5-6
交通銀行海口南海支店2699212833構造預金8日間200 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-6 2021-5-14
交通銀行海口南海支店2699212835構造預金21日200 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-6 2021-5-27
交通銀行海口南海支店2699212837構造預金35日間200 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-56201610
交通銀行海口南海支店2699212838構造預金63日間200 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-6 2021-7-8
交通銀行海口南海支店2699213004構造預金14日間26500 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-102021-5-24
交通銀行海口南海支店2699213414構造預金92日間5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-272021-8-27
交通銀行海口南海支店2699213421構造預金183日5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-27202121-26
交通銀行海口南海支店2699213422構造預金274日間5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-27202225 No
交通銀行海口南海支店2699213433構造預金32日間5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-272021-6-28
金融機関名製品名金額利息開始日満期日が償還されたかどうか
交通銀行海口南海支店2699213474構造預金15日間500 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-312021-6-15
交通銀行海口南海支店2699213475構造預金21日間500 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-31
