独立取締役2021年度述職報告
第四回取締役会の独立取締役として、報告期間内に、本人は『中華人民共和国会社法』、『深セン証券取引所株式上場規則』、『 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 定款』、『 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 独立董事工作細則』などの関連規定の要求に厳格に従い、勤勉に職責を履行し、積極的に会社の関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して独立した意見を発表し、会社の経営状況をタイムリーに理解し、会社の発展に注目し、会社と全体の株主の合法的権益を守る。報告期間内の職責履行状況について、以下の報告を行う。
一、会議に出席する状況
2021年、本人は積極的に会社が開催した取締役会と株主総会に参加し、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、取締役会が提出した各議案を厳格に審議し、採決し、会社の取締役会会議の開催と議案の採決を監督指導した。報告期間内に、会社は株主総会を3回、取締役会を8回開催し、本人は取締役会に8回出席し、実際に8回出席しなければならない。
2021年、本人の真剣な審議を経て、本人は取締役会が提出した各議案及び関連事項に対して異議を提出せず、取締役会が審議した各議案に対して賛成した。本人は報告期間内に、会社の取締役会、株主総会の招集が法定手続きに合致すると考えている。
二、独立意見の発表状況
報告期間内に、私は会社の以下の事項に対して独立した意見を発表した。
1、2021年1月15日、会社は第4回取締役会第15回会議を開催し、本人は『資金募集投資プロジェクトの実施場所の変更に関する独立意見』、『会社の完全子会社常州 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) シェフ廃棄物処理有限会社に保証を提供する独立意見』の事項について独立意見を発表した。
2、2021年4月8日、会社は第4回取締役会第16回会議を開き、本人は会社の2020年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況、2020年度対外保証の状況、2020年度関連取引状況、2020年度内部統制自己評価報告、2020年度利益分配状況、募集資金2020年度の保管と使用状況について回顧と検査を行い、関連独立意見を発表した。また、閑置募集資金を用いて保本財テク製品を購入すること、会社を招聘する2021年度の監査機構に関する事項について独立意見を発表し、同時に会社の継続招聘監査機構に関する事項について事前承認意見を発表した。
3、2021年4月27日、会社は第4回取締役会第17回会議を開き、私は会社の子会社南京都楽冷凍設備有限会社に保証を提供すること、会社の完全子会社杭州エネルギー環境工程有限会社に保証を提供すること、会社の完全子会社蘇州漢風科学技術発展有限会社に保証を提供することについて独立した意見を発表した。
4、2021年5月28日、会社は第4回取締役会第18回会議を開き、本人は会社の子会社山西国新生物質エネルギー開発有限会社に担保を提供することについて独立した意見を発表した。
5、2021年7月8日、会社は第4回取締役会第19回会議を開き、本人は非独立取締役の補充、節余募集資金の使用及び利息の永久補充流動資金に関する事項について独立意見を発表した。
6、2021年8月24日、会社は第4回取締役会第20回会議を開き、本人は会社の2021年上半期の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況、会社の対外保証状況、2021年上半期の関連取引事項、募集資金2021年半年度の保管と使用状況に関する特別報告を振り返り、関連独立意見を発表した。また、「会社の完全子会社である蘇州漢風科技発展有限公司に担保を提供することに関する議案」、「会社の完全子会社である南京都楽冷凍設備有限公司に担保を提供することに関する議案」、「一部の閑置募集資金を用いて保本財テク製品を購入することに関する議案」について独立した意見を発表した。
7、2021年10月27日、会社は第4回取締役会第21回会議を開き、本人は「会社の財務総監の任命に関する議案」、「会社の完全子会社杭州エネルギー環境工程有限会社に保証を提供する議案について」、「会社の完全子会社常州30019シェフ廃棄物処理有限会社に保証を提供する議案について」、「会社の完全子会社常州金源機械設備有限会社に保証を提供する議案について」、「会社及び完全子会社の融資賃貸事項に関する議案」は独立した意見を発表した。
8、2021年12月30日、会社は第四回取締役会第二十二回会議を開き、本人は『会社の完全子会社 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) (蘇州)エネルギー科学技術有限会社に保証を提供する議案について』、『会社の子会社南京都楽冷凍設備有限会社に保証を提供する議案について』、「会社の完全子会社海南 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 環境サービス有限会社に保証を提供する議案について」事項は独立した意見を発表した。
三、取締役会専門委員会の仕事状況
会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会と戦略委員会を設置する。2021年度、各専門委員会は会社の関連事項について会議を展開し、本人は積極的に会議に参加し、会社の各制度と議事規則の要求に厳格に従い、業績評価基準に基づいて取締役、高級管理職の仕事状況を評価、審査し、合理化の提案を提出した。同時に、提出された議案と関連重大事項を真剣に審議し、取締役会の意思決定の参考に意見と提案を提出する。2021年、本人の在任期間中、指名委員会、戦略委員会委員の職責を積極的に履行した。
四、会社の現場検査
2021年、私は勤勉に責任を果たし、会社と投資家に対して高度に責任を負う態度に基づいて、積極的に会社の各会議に参加する機会を利用して、会社の他の取締役、監事、高級管理者と積極的に密接な連絡を維持し、深く疎通し、管理層が会社の日常経営管理、企業の未来の発展、内部制御制度の創立と執行状況、取締役会と株主総会決議の執行状況をタイムリーに理解し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。また、本人は常に関連会社のメディア報道に注目し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、積極的に会社の経営管理に対して提案し、会社の発展のために提案し、会社の規範運行に対して督促を行い、会社と投資家の利益を守る。
五、投資家の利益を保護する仕事の状況
本人は引き続き会社の重大事項の情報開示状況に注目し、会社に「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「上場会社の情報開示管理方法」などの法律、法規の要求に厳格に従って情報開示活動を展開するよう促し、すでに掌握した会社の状況を利用して情報を厳格に閉鎖した。会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証し、会社と投資家の利益を維持する。
同時に、本人は積極的に会社の生産経営状況と財務状況に注目し、会社に各制度の確立、健全化を促し、そして各議案を真剣に審議し、客観的に自分の提案を発表し、そして自分の専門知識を運用して独立、公正な判断を行い、取締役会の決議執行状況、財務管理、関連取引と業務発展などの関連事項の進展に引き続き注目し、会社の規範運営を促進する。会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守る。
また、私は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が新たに公布した各法律、法規と規則制度を真剣に学び、監督管理部門の関連訓練に参加し、関連法規に対する認識と理解を深め、専門レベルをさらに高め、他の取締役、監督管理職とのコミュニケーションを強化し、会社の安定した経営を促進するために本来の役割を果たした。
六、その他の事項
1、報告期間内に、取締役会の開催を提案しない場合。
2、報告期間内に、会計士事務所の招聘または解任を提案しない場合。
3、報告期間内に、外部監査機関と諮問機関を独立に招聘する場合はない。
会社の独立取締役として、本人は職務履行の過程で客観的な独立性を維持し、積極的に有効に独立取締役の職責を履行し、会社の重大事項に対して客観的、公正な判断を行い、専門知識と経験を利用して会社の発展に建設的な意見と提案を提供し、取締役会の決定に参考意見を提供し、会社と投資家、特に中小投資家の合法的権益を維持した。会社の安定した発展を促進するために積極的な役割を果たした。
将来、本人は引き続き関連法律法規、当社定款の関連規定に従って独立取締役の義務を積極的に履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を確実に維持する。同時に、会社の未来が持続的で、安定的で、健全な発展を望んで、もっと優れた成績で投資家に報います。
独立取締役：呉海錠
二〇二年四月十五日
