Citic Securities Company Limited(600030)
について Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
2021年継続監督定期現場検査報告
推薦機構名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推薦会社略称： Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
推薦代表者名：楊凌連絡電話：02120262231
推薦代表者名：王巧巧連絡電話：02583261253
現場検査人員名：王巧巧現場検査対応期間：2021年
現場検査時間：2022年3月30日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:(I)上場企業の管理層及び関係者にインタビューを行う。(II)会社の公開情報開示書類を表示する。(III)会社の関連三会文書を調べ、会議通知、議案、採決票、会議記録、決議などを含む。(IV)会社定款、三会規則及び各会社ガバナンス制度の具体的な内容及び執行状況を調べる。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンスは
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか
3.三会会議の記録が完全であるかどうか、時間、場所、出席者及び会議内に収容されているかどうかなどの要件が整っているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するかどうか
5.会社董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規則が模範的な書類と本所の関連業務規則に従って職責を履行するかどうか。会社の董監高が重大な変化が発生した場合、相応の手続きと情報を履行したかどうかは開示義務である。
7.会社の持株株主又は実際の支配者が変化した場合、適用すべきプログラム及び情報開示義務を履行したかどうか
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか
9.会社と持株株主及び実際の支配者が同業競争が存在しないかどうか
(II)内部統制現場検査手段:(I)会社取締役会専門委員会関連会議文書を調べる;(II)会社が制定した各内部統制制度を調べる。(III)会社が発行した内部統制自己評価報告書と会計士が発行した内部統制鑑証報告書を調べる。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか
(適用される場合)
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部不適用監査部門を設立するかどうか(適用する場合)3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が適合するかどうか(適用する場合)は4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査を審議するのは部門が提出した仕事計画と報告などである(適用する場合)。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査工が進度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか(例えば適用する).内部監査部門が少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見した問題等を報告するかどうか(適用する場合)7.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況について1回監査(適用する場合)8.内部監査部門が各会計年度の終了2ヶ月以内に監査するかどうかは、委員会が次の年度内部監査業務計画(適用する場合)を提出する.内部監査部門が各会計年度の終了後2ヶ月以内に監査するかどうかは、委員会が年度内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出する.内部監査部門が少なくとも毎年監査委員会に内部統制評価報告書を提出するかどうか(適用する場合)
11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務などに従事する事項が完備、コンプライアンスを適用しない内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか:(I)会社の公開開示情報文書を表示する;(II)会社の投資家関係活動記録表と関連書類を調べ、取引所のインタラクティブなウェブサイトの内容と比較する。(III)会社の情報開示に関する制度を調べる。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか
2.会社が開示した内容が完全であるかどうか
3.会社が開示した事項に重大な変化が発生していないか、または重要な進展が得られていないか
4.開示すべき未開示の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などが会社の手紙が利息開示管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表が本所のインタラクティブなウェブサイトにタイムリーに掲載されているかどうかは(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段である:(I)会社が制定した各内部制御制度を調べる;(II)会社の財務システム内の持株株主、実際のコントロール者が上場会社の資源を横領した記録があるかどうかを調べる。(III)会社が公開した情報開示書類を調べる。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占有することを防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間に上場企業の資金又はその他の資源を占有する場合がないかどうか。関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示義を履行したかどうか
4.関連取引価格が公正かどうかYes
5.関連取引の非関連化が存在しない場合
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行するかどうかは7.被担保者が財務状況の悪化、満期になって被担保債を返済しないかどうかなどの状況がないか
8.被担保債務が期限切れになった後、引き続き担保を提供する場合、相応の適用されない審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金を再履行したかどうか現場検査手段を使用する:(I)上場企業の管理層と関係者にインタビューする。(II)募集資金貯蔵銀行に問い合わせ、会社の募集資金の使用状況を理解する。(III)会社が募集した資金の使用に関する証明書と合理性を調べる。(IV)会社が公開した情報開示書類を調べる。(V)社内で策定した募集資金の使用計画を調べる。
1.資金を募集してから一ヶ月以内に三者の監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか
3.募集資金に第三者の占用や違法な委託財テクが存在しないかどうかは形4である。審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更する、一時的に流動資金の補充、事前投入の置換、実施場所の変更等の状況がないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を変
より永久的に流動資金を補充したり、超募集資金を使用して流動資金を補充したり、適用しない者が銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示された状況と一致しているかどうか、プロジェクトの進度、投資効果は募集説明書などと一致しているかどうか
7.募集資金プロジェクトの実施中に重大なリスクが存在しないかどうか
(VI)業績状況現場検査手段:(I)会社の定期財務報告を調べ、業界の発展状況を持続的に追跡した。(II)会社の財務部門の人員に会社の財務状況を理解する。
1.業績に大きな変動がないかNo
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるかどうかは適用されない
3.同業界の会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないかどうかは(VII)会社と株主の承諾履行状況の現場検査手段である:(I)会社と各株主が行った関連承諾と履行状況を調べる;(II)会社公開情報開示書類を調べる。
1.会社が関連承諾を完全に履行したかどうか
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:会社の関連制度文書を取得し、会社の公開情報開示文書を調べる。
1.現金配当制度を完全に実行しているかどうか、そして如実に
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合致するかどうか、そして如実に公表して適用しない
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因があるかどうか
4.重大投資又は重大契約の履行過程において重大な変化又はリスクが存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化やリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題がすでに適用されない関連要求によって改善されたかどうかを発見した二、現場検査で発見された問題と説明
なし。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について30019 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年持続監督定期現場検査報告』の署名捺印ページ)
推薦代表者：
楊凌王巧巧
60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 22年4月15日
