Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
2021年度
募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
索引ページ番号
認証レポート1-2
募集資金2021年度の保管・使用状況に関する特別報告3-11
信永中和会計士事務所北京市東城区朝陽門北通り連絡電話:+86(01065542288号富華ビルA座9階telephone:+86(01065542288 9/F、Bl ock A、Fu Hua Mansion、
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募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
XYZH/2022SHAA10108
Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) エコテクノロジーグループ株式会社全体株主：
当社は、募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告書(以下、募集資金年度の保管と使用状況特別報告書と略称する)について、後付の Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) (以下、募集資金年度の保管と使用状況特別報告書と略称する)について鑑識を行った。
Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 会社の管理職の責任は深セン証券取引所が公布した「創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び関連フォーマットガイドラインの規定に従って募集資金の年度保管と使用状況特別報告を作成することである。このような責任には、募集資金の年度保管と使用状況特別報告の作成に関する内部制御を設計、実施、維持し、募集資金の年度保管と使用状況特別報告の真実、正確、完全を保証し、不正や誤りによる重大な誤報が存在しないことを保証する。われわれの責任は鑑証活動を実施した上で、募集資金の年度保管と使用状況の特別報告に対して鑑証意見を発表することである。
「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査または審査
外の鑑証業務」の規定は鑑証業務を実行し、募集資金の年度保管と使用状況の特別報告に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証した。認証作業を実行する過程で、質問、検査、再計算など、私たちが必要とする認証プログラムを実施し、選択したプログラムは私たちの職業判断に依存します。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
弊社の上記募集資金の年度保管と使用状況特別報告はすでに深セン証券取引所が公布した「創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び関連フォーマットガイドラインの規定に従って作成され、すべての重大な面で Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 会社の2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映していると考えております。
本鑑証報告書は Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 会社の2021年度報告書の開示の目的にのみ使用され、本事務所の書面による同意を得ずに、その他のいかなる目的にも使用してはならない。
信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:羅玉成
中国公認会計士：厳衛
中国北京二○二年四月十四日
Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) エコテクノロジーグループ株式会社の資金募集2021年度使用状況に関する特別報告
2021年1月1日から2021年12月31日まで
(本特別報告書は特別に明記する以外、すべて人民元で列挙する)
Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
取締役会の募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額及び到着時間
1、2016年特定投資家に非公開で株式を発行して資金を募集する
中国証券監督管理委員会の2016年3月16日の「証券監督許可[2016527号」「江蘇 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 環境保護科学技術株式会社の非公開発行株の承認について」の承認を得て、当社は人民元普通株(A株)6000万株を非公開で発行し、1株当たり1元、実際の発行価格は1株当たり19.00元で、募集資金総額は114000億元である。発行費用人民元174338000元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元11256620000元である。これらの資金は2016年5月9日にすべて到着し、募集資金が到着した状況は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経てXYZH/2016 SHA 10153号「検査報告」を発行した。
2、2020年に転換社債を公開発行して資金を募集する
中国証券監督管理委員会の2020年1月3日の「証券監督許可[202021号」「承認 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 0転換社債の公開発行に関する承認」を経て承認され、深セン証券取引所の同意を得て、 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 会社は社会に額面総額917238700元転換社債を公開発行し、期限は6年である。2020年4月9日に掲載された「 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 転換社債発行公告」によると、今期債は6年期品種で、発行規模は9 172387万元、1枚100元、合計9172387枚、発行価格は100元/枚、募集資金総額は917238700元、発行費用人民元140820000元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元90315670000元である。2020年4月17日現在、当社の募集資金特別貯蔵口座はすでに推薦人(主販売業者) Citic Securities Company Limited(600030) から送金された今回の債券発行募集資金は人民元90663870000元(販売費用、推薦費を差し引いた人民元10 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0元)を受け取った。その他の仲介機構の発行費用(弁護士費用、会計士費用、信用格付け費用、発行登録費用及び情報開示などを含む)人民元348200000元(税込)を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元9031567000元である。今回の募集資金の到着状況は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2020年4月17日に「XYZH/2020 SHA 10060」号の審査報告書を発行した。
Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) エコテクノロジーグループ株式会社の資金募集2021年度使用状況に関する特別報告
2021年1月1日から2021年12月31日まで
(本特別報告書は特別に明記する以外、すべて人民元で列挙する)
(Ⅱ)募集資金前年度使用金額
1、2016年特定投資家に非公開で株式を発行して資金を募集する
2020年12月31日現在、当社は特定投資家に非公開発行株式募集資金を累計113652011647元使用し、募集資金口座の募集資金残高は4153708935元(銀行手数料支出を差し引いた募集資金を含む銀行預金利息収入は4153708935元)である。
2、2020年に転換社債を公開発行
2020年12月31日現在、当社は転換債券の公開発行募集資金を累計62193242111元とし、募集資金口座の募集資金残高は28746341929元(銀行手数料支出を差し引いた募集資金を含む銀行預金利息収入589714040元)である。2020年12月31日現在、未払いの発行費用は34200000元である。
（Ⅲ）募集資金の今年度使用金額及び年末残高
1、2016年特定投資家に非公開で株式を発行して資金を募集する
当社は2021年に募集資金367.99万元を使って募集プロジェクトの支出を支払う。2021年6月30日現在、募集資金は累計114019997099元を使用し、募集資金口座の募集資金残高は3820373983元(いずれも銀行手数料支出を差し引いた募集資金銀行預金利息収入)である。募集資金承諾投資項目はすでに全部完成し、終了した。募集資金の残高は人民元382037万元である。当社は2021年7月8日に第4回取締役会第19回会議と第4回監事会第12回会議を開き、「節余募集資金及び利息永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択した。所定の使用可能状態に達し、募集資金の使用効率を高め、財務費用を低減するため、会社の実際の経営状況と結びつけて、取締役会は節余募集資金及び募集資金の使用貯蔵期間に生じた利息収入の合計382037万元を永久補充流動資金に使用することに同意した。今回募集した資金収支の残高は、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2021年7月8日に発行した「XYZH/2021 SHAA 10192」号の特別審査報告書による。2021年12月31日現在、募集資金口座の募集資金残高は228418元(いずれも銀行手数料支出を差し引いた募集資金銀行預金利息収入)である。2、2020年に転換社債を公開発行
当社は2021年度に募集資金1091849万元を使用して募集プロジェクトの支出を支払い、累計募集資金43000万元を使用して構造預金を購入する(そのうち27000万元は2021年以内に満期になり、5000万元はすでに
Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) エコテクノロジーグループ株式会社の資金募集2021年度使用状況に関する特別報告
2021年1月1日から2021年12月31日まで
(本特別報告書は特別に明記する以外、すべて人民元で列挙する)
2022年3月満期、11000万元は2022年5月満期）、当期銀行手数料支出控除後の銀行
銀行預金の利息収入は448865541元です。
2021年12月31日現在、当社は転換可能債券の公開発行募集資金を累計して73111732136
募集資金口座の募集資金残高は18257217445元（銀行手数料支出を控除した後の募集を含む）
資金集め銀行預金利息収入1038579581元)。2021年12月31日現在、未払いの発行費用
147000.00元です。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と運用を規範化し、募集資金の使用効率を高め、投資家の権益を保護するため、本公
会社はすでに『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『初めて株式を公開発行し、
創業板上場管理暫定弁法、「上場企業証券発行管理弁法」、「上場企業のさらなる規範化について
資金の使用を募集する通知」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規と規範性文書。
及び会社定款の規定と会社の実情を結びつけて、『江蘇 Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 環境保護科学技術株式会社募集』を制定した。
資金集め管理方法』は、募集資金の保管、使用及びその管理と監督を明確に規定している。
当社は口座開設銀行、推薦機構と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
