Guosen Securities Co.Ltd(002736)
について
非公開発行株式持続監督推薦業務総括報告書
Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) (以下「会社」または「 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) 」)非公開発行株式は2020年10月12日に完成し、 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) (以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機構」と略称する)は非公開発行株式の推薦機構を担当し、監督期間は証券上場日からの当年の残り時間とその後の完全会計年度であり、期限は2021年12月31日までである。現在、持続監督期間はすでに満了しており、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連法律法規の要求に基づき、本持続監督推薦業務総括報告書を発行する。
一、推薦機構及び推薦代表者の承諾
(I)推薦業務総括報告書と証明書類及びその関連資料の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがなく、推薦機構及び推薦代表者はその真実性、正確性、完全性に対して法律責任を負う。
(II)推薦機構及び推薦代表者は自発的に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の推薦総括報告書に関する事項に対するいかなる質問と調査を受ける。
(III)『証券発行上場推薦業務管理方法』及び深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)の関連規定による監督管理措置。
二、推薦機構の基本状況
プロジェクトの内容
推薦機構名称 Guosen Securities Co.Ltd(002736)
登録住所深セン市羅湖区紅嶺中路1012号 Guosen Securities Co.Ltd(002736) ビル16階から26階まで
オフィス住所深セン市福田区福華一路125号国信金融ビル35階
法定代表者の張納沙
推薦代表者の李迪、余志情
三、発行者の基本状況
プロジェクトの内容
発行者名 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
証券コード Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
登録資本金4884070万人民元
登録住所貴州省黔南布依族苗族自治州福泉市龍昌鎮
主な事務住所貴州省黔南布依族苗族自治州福泉市龍昌鎮
法定代表者呉海斌
実際の支配人李光明さん、李進さん
今回の証券発行タイプ非公開発行株式
今回の証券発行上場期間は2020年10月12日
四、推薦業務の概要(I)職務遂行推薦業務
Guosen Securities Co.Ltd(002736) 各仲介機構が証券発行上場に参与する関連業務を積極的に組織し、調整し、関連法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会と深交所の関連業界規範に従い、誠実で信用を守り、勤勉で責任を果たす Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) とその主要株主に対して職務調査を行い、申請書類を組織し、推薦書類を発行する。推薦書類を提出した後、積極的に中国証券監督管理委員会の審査に協力し、発行者と仲介機構を組織して中国証券監督管理委員会の意見にフィードバックし、中国証券監督管理委員会と専門的なコミュニケーションを行う。発行承認書類を取得した後、推薦機構と推薦代表者は「深セン証券取引所株式上場規則」の要求に従って深交所に非公開発行株式発行上場を推薦する要求された関連書類を提出し、中国証券監督管理委員会の審査・認可と届出を報告した。最終的には推薦 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) が2020年10月12日に特定対象者に非公開で普通株(A株)8000000株を発行した。（Ⅱ）持続的な監督段階
推薦機関は会社の具体的な状況に対して持続監督の内容と重点を確定し、持続監督の段階で以下の関連仕事を引き受けた。
1、会社を監督し、法人のガバナンス構造を完備させ、情報開示、内部監査、資金募集管理などの各内部統制制度を確立し、健全にし、厳格に執行し、規範運営レベルを向上させる。
2、監督会社は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『深セン証券取引所株式上場規則』、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営』などの関連法律法規と規範性文書の要求に厳格に従って情報開示義務を履行する。会社の情報開示書類の内容とフォーマットについて事前または事後審査を行う。
3、監督管理会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連規定及び会社が制定した「募集資金管理方法」の管理と使用募集資金会社の募集資金の使用状況と募集資金投資プロジェクトの進展状況に引き続き注目し、会社が募集資金を使って事前に募集プロジェクトに投入したことと発行費用を支払った自己資金を置き換えることなどの事項に対して独立した意見を発表し、会社とタイムリーにコミュニケーションし、会社に法に基づいて情報開示義務を履行するように要求した。
4、会社とその取締役、監事、高級管理者が各法律法規を遵守し、各承諾を確実に履行することに引き続き注目し、監督する。
5、定期的に会社に対して現場検査を行い、現場検査報告書を発行し、定期的に会社の取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際のコントロール者及び中層管理職に対して育成訓練を行う。
6、中国証券監督管理委員会及び証券取引所が要求したその他の仕事を真剣に履行し、定期的に監督管理機構に持続的な監督管理業務に関する報告を報告する。
五、推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
2021年9月、会社の継続的な監督の仕事の秩序を容易にするために、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 李迪さんは劉瑛さんに代わって会社の持続的な監督の推薦代表者を担当することを許可して、引き続き会社に対する持続的な監督の職責を履行します。推薦機関が推薦職責を履行する間、 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) に重大な事項が発生せず、推薦機関が処理する必要がある場合。
六、 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) 協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
職務遂行推薦段階：推薦機構が Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) に対して仕事の職責を履行する間、 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) は直ちに推薦機構及びその他の仲介機構に今回発行する必要な書類、資料と関連情報を提供することができ、そして提供した書類、資料の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れが存在しない。関連法律、行政法規の要求に従い、推薦機構の職務遂行調査に積極的に協力し、今回発行された推薦活動に必要な条件と便利さを提供した。
持続的な監督段階において、発行者は関連法律、法規と規範性文書の要求に基づいて規範的に運営することができ、タイムリーで正確に要求に従って対外情報開示を行うことができる。重要事項は直ちに推薦機構に通知し、推薦代表者とコミュニケーションし、推薦代表者の提案を尊重し、各種制度、政策決定プログラムを完備させ、情報開示資料を補充し、完備させることができる。推薦機構の要求に基づいて直ちに関連書類資料を提供し、現場検査に必要な条件と便利を提供し、推薦機構と推薦代表者の現場検査と現場訓練などの監督と仕事に積極的に協力する。推薦機構とその推薦代表者が発行者の経営行為をタイムリーに掌握することを保証した。
七、証券サービス機構が証券発行上場に参与する関連業務の説明と評価
Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) が招聘した仲介機構には、国浩弁護士(天津)事務所と信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が含まれている。今回の証券発行上場の発行推薦と持続的な監督段階において、 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) が招聘した証券サービス機構は関連法律、法規の要求に従って直ちに関連専門報告書を発行することができ、専門的な意見と提案を提供し、会社と推薦機構の協力、審査と持続的な監督などの関連業務に積極的に協力し、必要な支持と便利を提供し、協力状況が良好である。
八、 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) 情報開示審査の結論性意見
中国証券監督管理委員会と証券取引所の関連規定によると、推薦機構は推薦発行期間中に事前審査と事後審査を結合する方式を採用し、推薦業務に関連する重要な情報開示文書の審査を行い、会社が情報開示義務を厳格に履行することを監督した。 Guosen Securities Co.Ltd(002736) は、推薦職責の履行と持続的な監督期間中、 Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) が公表した公告は実際の状況と一致し、各期定期及び臨時公告の開示内容は真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しないと考えている。九、発行者募集資金使用審査の結論性意見
推薦機関は発行者の募集資金の保管と使用状況を審査し、発行者の今回の証券発行募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会と証券取引所の関連規定に合致していると考えている。会社は募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、情報開示義務を履行し、募集資金の使用の審査・認可手続きは合法的に規則に合致し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
十、まだ終わっていない推薦事項
2021年12月31日現在、会社の募集資金はまだ使用済みではなく、推薦機関は未使用の募集資金の使用状況について持続的な監督の責任を引き続き履行している。
十一、中国証券監督管理委員会と証券取引所が要求するその他の事項
Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) 中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所に報告すべきその他の事項は存在しない。
(このページは本文がなく、『 Guosen Securities Co.Ltd(002736) について Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) 非公開発行株式持続監督推薦業務総括報告書』の署名ページである)
推薦代表者：
李迪の余念
法定代表者：
張納沙
Guosen Securities Co.Ltd(002736) 2022年4月15日
