Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」の規定に厳格に従い、勤勉に仕事をし、監督職責を真剣に履行し、株主総会、取締役会、監事会会議の開催などの方式を通じて、会社の法に基づく運営、意思決定手順、経営管理、財務状況及び取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督検査を行う。会社の規範運営に積極的な役割を果たした。監事会の職務履行状況を以下に報告する。
一、2021年度監事会会議の開催状況
会社監査会は2021年度に計9回の会議を開いた。
監事会の各会議の具体的なリストは以下の通りである。
シーケンス番号開催時間会議次会議議案
1、『2020年度監事会業務報告』
2、『2020年度報告全文及びその要約』
第2回監事会第3、「2020年度財務決算報告」
1 2021-2-922会議4、「2021年度財務予算報告」
5、『2020年度内部統制自己評価報告』
6、『前回募集資金使用状況報告(2020年12月31日現在)の議案』
2 2021-4-15第2回監事会二1、『2021年第1四半期報告全文及び本文』
13回の会議.
3 2021-6-7第2回監事会第1、「第3回監事会株主代表監事候補を指名する議案」24回会議
4 2021-6-24第3回監事会第1、「第3回監事会議長を選出する議案」
1回の会議.
第3回監事会第1、「転換社債5 2021-8-9二次会議の具体案をさらに明確にすることに関する議案」
2、「転換社債の公開発行に関する議案」
1、『2021年半年度報告全文及びその要約』
2、「一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行う議案」6 2021-8-26第3回監事会第3、「銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクト資金を支払い、3回の会議資金を募集する等額で置換する議案」
4、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する議案」
7 202110-2第3回監事会第1、『2021年第3四半期報告』
2四回会議
202111-1第3回監事会第1、『初授与の制限8 5回会議性株式の第2の販売制限期間及び予備権益の第1の販売制限期間の解限条件の達成の議案』
シーケンス番号開催時間会議次会議議案
2、『一部の制限株を買い戻して抹消する議案』
9 202112-2第3回監事会第1、「非公開発行株式募集プロジェクトの投資金額及び建設9六回会議期間を変更する議案」
二、監事会の会社の取締役、役員及び関連事項に対する監督意見
1、会社の財務検査
報告期間内に、会社監事会は取締役会が作成した会社の2020年度、2021年第1四半期、半年度、第3四半期の定期報告を審査し、取締役会が作成した定期報告は関連法律法規の規定に合致し、会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
2、監督取締役、役員の職務履行状況
報告期間内に、会社の取締役、役員の職責履行状況に対して監督検査を行い、会社の取締役、役員は勤勉に仕事をし、株主総会の決議事項を確実に実行し、会社の取締役、役員が会社の利益と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
3、募集資金運用
報告期間内に、募集資金の保管、使用状況に対する日常的な監督検査を実行し、遊休募集資金に対して現金管理を行い、銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクト資金を支払い、募集資金などの額で置換し、募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己調達資金を置換することを審議し、会社の財務コストを低減し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
4、持分激励
会社「2019年制限性株式インセンティブ計画」が初めて授与した制限性株式の第2の販売制限期間と予約権益が授与した制限性株式の第1の販売制限期間は報告期間内に満了し、会社と個人のレベルでは販売制限を解除できない状況は存在せず、会社の業績審査目標が達成され、インセンティブ対象の個人レベルの審査結果はいずれも優秀である。1名の激励対象者が辞任・買い戻しで授与されたすべての制限株1.60万株を除き、制限株の販売制限解除条件が達成された場合、会社は解約条件に合致する制限株に対してすべて販売制限を解除することに同意した。
5、内部制御
取締役会が作成した「2020年度内部統制自己評価報告」を審議し、同時に会社の日常運営における内部統制規則と執行状況に対して監督検査を行い、会社は比較的完備した内部統制体系を確立し、内部統制制度は合法的、合理的、有効であり、会社の経営活動の異常は発見されず、会社は内部統制制度の規定に基づいて運営し、内部統制は有効であると考えている。
6、情報開示
報告期間内に「上場企業情報開示管理方法」、証監会及び深交所情報開示関連規則及び会社「情報開示管理制度」の関連規定に基づき、会社情報開示の執行状況を検査したが、会社情報開示事項が関連法律法規及び管理規定に違反していることは発見されなかった。
Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) 監事会2022年4月16日
