2021年度独立取締役述職報告(潘玉忠)
本人(潘玉忠)は Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) の独立取締役として、「会社法」、「 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 独立取締役工作制度」などの関連規定に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、独立取締役の独立性、専門性の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益を効果的に維持した。2021年度の具体的な職務履行状況の報告は以下の通りである。
一、会議に出席する状況
2021年度、会社は合計2回の株主総会と8回の取締役会会議を開き、いずれも前述の参加すべき会議に自ら出席した。同時に取締役会の各専門委員会会議に積極的に参加する。
本人は会社の独立取締役として、勤勉で、全株主に責任を負う態度に基づいて、専門所長を十分に発揮し、会社が提出した関連会議資料を真剣に審査し、管理層の報告を聴取し、積極的に自分の意見と提案に参加し、発表した。2021年度、本人はこれまでの取締役会の各提案に賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
二、独立意見を発表する場合
1、2021年1月19日に開かれた第2回取締役会第12回会議で、「副総経理の任命に関する議案」に対して同意した独立意見を発表した。
2、2021年1月25日に開催された第2回取締役会第13回会議において、「一部株主株式の追加について自発的承諾を減じる議案」及び「一部株主株式の変更について自発的承諾を減じる議案」について同意した独立意見を発表した。
3、2021年3月17日に開催される第2回取締役会第14回会議において、「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社4、2021年7月22日に開催された第2回取締役会第16回会議で、「持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別報告」、「2021年半年度の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に対して独立意見を発表した。
5、2021年8月12日に開かれた第2回取締役会第17回会議で、「会社の財務総監の任命に関する議案」に同意した独立意見を発表した。
6、2021年10月22日に開催された第2回取締役会第18回会議で、「資金募集専用口座の一部を変更する議案」について同意した独立意見を発表した。
7、2021年12月31日に開かれた第2回取締役会第19回会議で、「高級管理職の任命に関する議案」、「社長の辞任事項に関する議案」に対して同意した独立意見を発表した。三、現場調査状況及び会社が独立取締役と協力する状況
2021年度、本人は積極的に会社に対して現場調査を行い、会社の運営状況に引き続き注目し、会社の取締役会、専門委員会と株主総会会議及び会社の年度工作会議に参加する機会を十分に利用し、会社の管理層とコミュニケーションを行い、関連部門の日常経営状況、財務状況、内部統制運行、情報開示に関する特別報告を聴取した。会社も関連会議の資料を丹念に準備して、直ちに本人に報告して審査して、独立取締役の仕事によく協力しました。
職務履行の過程で、会社は電話、微信、メールなどの多種のルートを通じて積極的に本人と取締役会の関連審議事項について交流した。双方の密接なつながりを保った。同時に、会社は情報の簡単な報告、監督管理政策の解読などの多種の方式を送ることを通じて、私に直ちに会社の生産経営動態と軍需産業摩擦製品製造業界の政策情報を理解することができて、十分に私の知る権利を保証して、私の職責を履行するために必要な労働条件を提供して、私の仕事に積極的な支持を与えました。
四、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項
（Ⅰ）関連取引状況
2021年度、本人は会社で発生した関連取引事項を真剣に審査し、事前承認意見及び独立意見を発表した。関連取引状況は以下の通りである。
1、日常関連取引事項
2021年度、本人は中国証券監督管理委員会の上場企業に対する関連規定を参照し、会社の関連取引状況に対して必要な理解と確認を行った。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年度、本人は中国証券監督管理委員会の上場企業に対する関連規定を参照し、会社の対外保証と資金占有状況に対して必要な理解と確認を行った。2021年度会社は対外保証と持株株主及びその関連者の非経営性資金の占有状況が存在しない。
(III)取締役及び高級管理職の指名及び報酬状況
2021年度、本人は会社の取締役及び高級管理職の業績完成状況を真剣に評価し、年俸分配案の合理性に対して独立意見を提出した。会社の取締役と高級管理職の報酬は会社の業績考課と報酬制度の管理規定に合致し、年俸分配方案は合理的で、そして厳格に考課結果に従って発行する。(IV)会計士事務所の採用状況
2021年、会社は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の監査機構として招聘し、審査を経て、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は関連業務に従事する資格を有し、かつ招聘した内部意思決定手続きは合法的で、有効であり、「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致する。(V)内部制御の実行状況
2021年度、会社は内部統制関連制度の要求に基づき、内部統制システムの建設とリスク管理を持続的に展開し、会社の内部統制制度を改訂し、完備し、会社の内部統制レベルは著しく向上した。本人は会社の内部制御の実行状況に関する報告を聞いて、会社の内部制御メカニズムの運営状況が良好で、企業のリスクを防ぎ、企業の運営を規範化するのに有利で、内部制御の設計あるいは実行の方面の重大な欠陥を発見していないと思っています。
(VI)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
2021年度、会社の取締役会は「会社法」、「会社定款」と「 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 取締役会議事規則」などの関連規定を厳格に遵守し、職責を履行し、株主総会の各決議を厳格に執行する。会議の開催、議事手続きは関連規定に合致する。会議の通知と会議資料の送達はタイムリーで、議案の内容は真実で、正確で、完全で、取締役会の採決手続きは合法的で、取締役会の採決結果は合法的に有効である。
本人は会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会の2つの専門委員会の主要なメンバーとして、会社の定款とそれぞれの議事規則の規定に厳格に従って、会社の関連事項に対して審議を行って、独立して、客観的で、慎重な形式の採決権;会社の生産経営管理、内部統制の完備と実行状況及び財務管理、関連取引、業務発展と投資プロジェクトの状況をタイムリーに理解し、それぞれの経験と専門知識を結びつけて最適化提案を提出し、専門委員会の審査意見を提出し、取締役会の科学的、効率的な意思決定に専門化の支持を提供した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、独立取締役の職責を確実に履行し、取締役会と各専門委員会の会議に参加し、各議案を真剣に研究し、実際の状況を検証し、自身の専門知識を利用して審議事項に対して公正な判断を行い、独立、客観、慎重に議決権を行使し、会社の定期報告、資金使用の募集、投資プロジェクトなどの重大事項に対して独立意見を発表し、会社と全体の株主の合法的権益を確実に守った。会社の安定した発展を促進する。2、本人は取締役会に参加する機会及びその他の時間を利用して、会社の生産経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と執行状況、取締役会決議執行状況、財務管理、業務発展と投資項目の進度などの関連事項を深く理解し、関連資料を調べ、関係者と交流し、会社の経営、管理状況に注目する。
3、自己学習を強化し、関連法律法規と規則制度を把握し、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の合法的権益の保護などの方面に関わる法規に対する認識と理解を重視し、証券監督管理部門と会社、推薦機構が各種の方式で組織した関連訓練に積極的に参加し、自身の職責履行能力を絶えず向上させ、社会公衆株主の権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
六、全体評価と提案
会社の独立取締役として、客観的、公正、独立の原則、誠実さと勤勉な態度に基づいて、独立取締役の職務を忠実に履行し、取締役会の関連審議事項に対して事前に真剣に審査を行い、客観的に公正に採決権を行使し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体利益と株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。
新しい1年の中で、私は厳格に関連する規定に従って、引き続き勤勉に職責を履行します;業務の専門性をさらに発揮し、会社の経営発展のために提案し、会社の持続的な健全な発展を推進する。従来通り、会社全体の利益と全株主、特に中小株主の合法的権益の維持に力を入れている。
七、その他の事項
1、取締役会の開催を提案することは発生していない。
2、会計士事務所の採用または解任を提案することは発生していない。
3、外部監査機関と諮問機関を独立に招聘することは発生していない。
八、連絡先
名前：潘玉忠
メールアドレス:[email protected].
以上は本人が独立取締役として2021年度に職責を履行した状況の報告である。ここで、会社の取締役会、経営管理層と関係者が本人の職責を履行する過程で与えた積極的かつ効果的な協力と支持に対して、心から感謝の意を表します。2022年、私は引き続き勤勉に職務を果たし、独立取締役の意思決定と監督作用を積極的に発揮し、自分の専門能力を利用して会社の持続的な健全な発展のために、取締役会の科学的な意思決定により多くの建設的な提案を提供し、会社の発展に貢献する。
独立取締役:
潘玉忠
2022年4月14日
