Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社
Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受保荐有限公司(以下「长江保荐」、「保荐机构」と略称する)は Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) (以下「 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 」、「会社」と略称する)として初めて株式を公开し、上场し続けて监督する保荐机関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規の規定に基づき、 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 2021年度募集資金の保管と使用状況を審査した。資金募集の基本状況
1、実際に募集した資金の金額と資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔2020604号)の承認を得て、会社は社会に人民元普通株株式3754000000株(1株当たり額面は人民元1元)を公開発行することを許可し、発行方式はネット下の投資家への引合販売とネット上の資金申請発行を結合する方式を採用し、1株当たりの発行価格は人民元22.53元である。
2020年4月22日現在、会社は実際に人民元普通株3754000000株を社会に公開発行し、募集資金総額は人民元84577620000元であり、各発行費用7169487925元を差し引いた後、実際の募集株の純額は人民元77408132075元であり、資金が到着した状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、信会師報字[2020]第ZA 90148号の検査報告書を発行した。引受費を差し引いた募集資金の合計人民元79884547169元はすでに Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社が2020年4月22日に中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京メディア村支店が開設した631923177口座人民元28884547169元、中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京メディア村支店が開設した631935611口座人民元2850000000元、中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 北京沙河支店が開設した11081001040 Neoglory Prosperity Inc(002147) 9口座人民元1450000000元、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 北京昌平支店口座開設ストレージ制度管理。
2、資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社は初めて募集資金の使用状況と残高の具体的な状況を公開発行した。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金総額84577620000減少:発行費用7169487925募集資金純額77408132075減少:累計使用募集資金金額41744026500このうち、事前に募集した投資項目を置換した自己資金調達金額10338760000募集資金が到着した後、直接募集資金を投入した項目金額31405266500は、未使用の募集資金金額35664105575に等しい。135682463等しい:募集資金口座残高3702099938
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用監督管理要求」などの法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、『募集資金管理制度』(以下「管理制度」と略す)を制定した。「管理制度」によると、会社は募集資金に対して専戸記憶を実行し、銀行に募集資金専戸を設立し、募集資金を使用する際、会社の制度に厳格に従って資金使用審査・認可手続きを履行し、専金専用を保証する。
「管理制度」の要求に基づき、会社は長江の推薦と資金募集の銀行と「資金募集三者監督管理協定」を締結し、この協定は深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルと重大な違いがなく、正常に履行されている。
同社は2021年10月22日に第2回取締役会第18回会議を開き、「一部募集資金専用口座の変更に関する議案」を審議・採択し、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 北京昌平支店02004892 Xuchang Yuandong Drive Shaft Co.Ltd(002406) 20募集資金専用口座内の募集資金(利息を含む)人民元7659236294元を中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京メディア村支店が開設した口座番号633893141の募集資金専用口座に転送した。また、取締役会は長江推薦及び中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京メディア村支店と資金募集の3つの監督管理協定に署名することを授権した。
会社はすでに募集資金を2021年11月23日に完全に中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京メディア村支店が開設した口座番号633893141の募集資金専用口座に転送し、2021年11月23日に中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 北京昌平支店の募集資金専用口座を抹消した。
会社は今回、募集資金専用口座の一部を変更し、募集資金の用途を変更せず、募集資金投資計画に影響を与えない。
2021年12月31日現在、会社の募集資金が各銀行で募集した資金専用口座の預金残高は以下の通りである。
単位：人民元
銀行口座の期末残高を預ける
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京メディア村支店63192317780017242中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京メディア村支店63193561122561034510中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京メディア村支店633893141766103449中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 北京昌平支店02004892 Xuchang Yuandong Drive Shaft Co.Ltd(002406) 20000中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 北京沙河支店11081001040 Neoglory Prosperity Inc(002147) 96718853837合計37020929299038
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金投資項目の資金使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。2、募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
適用されません。
3、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2020年6月2日、会社の第2回取締役会第7回会議は「募集資金を用いて前期に募集プロジェクトに予め投入された自己資金と発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議・採択した。会社が募集資金1075901万元を使用して、事前に募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)に投入した自己資金1033876万元と発行費用を支払った自己資金42.25万元を置き換えることに同意する。会社は2020年6月4日に1075901万元の募集資金を募集資金専用口座から会社の自己資金銀行口座に転送した。
4、アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
5、余剰募集資金の使用状況
会社は募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用することはありません。
6、超募集資金の使用状況
会社には超募集資金が存在しない。
7、未使用の募集資金の用途及び行方
報告期間内に、会社がまだ使用していない募集資金はすべて規定に従って募集資金専門家に保管されている。
8、資金を募集して使用するその他の状況
会社募集プロジェクト「航空機タービン製品生産能力拡張建設プロジェクト」、「高速列車基礎摩擦材料及びブレーキブレーキ産業化プロジェクト」は十分な論証を経て、プロジェクト建設は必要性と実行可能性を備えている。中国の国防現代化建設の絶え間ない発展と高速鉄道装備の国産化プロセスの絶え間ない推進に伴い、国家政策の強力な支持の下で、会社はすでに確固たる技術基礎とプロジェクト実施の各種条件を備えている。上述の募集プロジェクトの実施は会社の生産能力を強化し、製品の品質をよりよく保証し、大型注文を受け取る能力を高める。会社の技術実力を強化することに有利で、それによって核心競争力をさらに強化し、会社が業界競争にもっとよく対応することに有利である。プロジェクトの実施過程において、COVID-19の疫病及び会社の実際の経営状況などの要素の影響により、プロジェクトの実際の建設進度と投資進度が減速し、前期計画に達しなかった。上記募集資金投資項目の実施主体、募集資金投資用途、投資規模及び予想収益はいずれも変化しなかった。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
報告期間中、会社の募集資金投資項目は変更されなかった。2022年4月14日、会社の取締役会は「一部の資金募集投資プロジェクトの延期に関する議案」を審議し、「飛行機着陸システム技術研究開発センター建設プロジェクト」の予定使用可能状態時間を2023年12月31日まで延期した。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社は『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場会社規範運営』及び会社『募集資金管理制度』などの関連規定に基づき、募集資金を保管、使用及び管理し、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に公開されていない状況は存在しない。重大な違反は発生しなかった。六、推薦機構の検査
推薦機構は会社の2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告書を真剣に審査し、募集資金専門銀行の請求書、募集資金の使用に関する契約、領収書と支払い証明書を調べることによって、会社の役員に尋ねるなどの方法で会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を検査した。七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は2021年、会社が初めて公開発行した株式募集資金の保管と使用状況は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法規と文書の規定に合致していると考えている。会社は募集資金に対して専戸の記憶と特定項目の使用を行い、募集資金の使用に対して必要で合理的なプログラムを履行し、募集資金の具体的な使用状況はすでに開示された状況と一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
付表1：
募集資金使用状況対照表
編成単位： Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 年度：2021年度
