Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) 独立取締役
第9回取締役会第5回会議に関する独立意見
中国証券監督管理委員会、広東証券監督管理局、深交所の関連規定に基づき、会社の独立取締役として、実事求是の態度に基づいて、私たちは会社の第9回取締役会第5回会議の審議を提出した議案を審査し、関連資料と関連状況を調べ、取締役会の関連メンバーの紹介を聴取し、十分な討論を経て、今回の取締役会の審議を提出した関連事項に対して独立意見を発表した。
一、会社の2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
2021年1月1日から2021年12月31日まで、会社の内部統制制度は基本的に健全で、実行が良好である。会社は比較的に完備した内部制御システムを創立して、国家の関連法律、行政法規と部門規則の要求に合って、内部制御制度は合法性、合理性と有効性を持って、そして比較的に完備したリスク評価システムを創立して、会社の内部制御は有効です。会社の2021年度内部制御自己評価報告は現在の会社の内部制御体系の建設、内部制御制度の実行と監督の実際の状況を真実かつ客観的に反映している。二、会社の2021年度証券投資状況に関する独立意見
2021年度、会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連証券投資の規定及び会社の「定款」、「投資管理制度」、「商品先物保証業務管理制度」の関連要求を厳格に執行し、株主総会の授権範囲内で、監督管理会、監査委員会の監督の下で証券投資を行い、会社の資金を合理的に使用させ、最大限に株主のために価値を創造する。関連法律法規に違反することはない。
報告期間内に、証券投資損益-2206825449元を実現する。報告期末、会社の保有投資品種は株式、派生品取引である。
三、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
会社の2021年度利益分配予案は関連法律法規の現金配当に関する規定に合致し、会社の投資家に対する合理的な投資収益を体現するとともに、会社の未来の発展の合理的な需要を兼ね備え、会社と株主の利益を損なう状況は存在せず、中小投資家を損なう状況は存在しない。
四、再雇用会社2022年度監査部門に関する独立意見
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が独立し、専門的な監査能力を備えていることを考慮して、会社が大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を継続的に招聘するプログラムは関連法律法規、規範性文書及び会社の「定款」の規定に合致し、私たちは引き続き大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘して会社の2022年度の財務報告監査業務と内部制御監査業務を担当することに同意した。
五、会社の2021年度関連者の資金占用に関する独立意見
報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を正常に占有しない場合はない。六、会社の2021年度対外保証に関する独立意見
2021年、 Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) は中国証券監督管理委員会の「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証券監督管理[2005120号)の関連規定を厳格に執行し、会社の「対外保証制度」を厳格に執行し、対外保証による債務リスクを慎重に扱い、厳格にコントロールした。
私たちは以下の規定に重点を置いています。
1、上場企業及びその持株子会社の対外保証総額は、最近の一期監査純資産の50%を超えた後に提供されたいかなる保証を超えている。
2、会社の対外保証総額は、最近の監査総資産の30%を超えた後に提供されたいかなる保証を超えている。
3、会社は一年以内に保証金額が会社の最近の一期監査総資産の30%を超える保証。
4、資産負債率が70%を超える保証対象者に提供する保証。
5、単一保証額が最近の一期監査純資産の10%を超える保証。
6、株主、実際の支配者及びその関連者に提供する保証。
上記の規定に照らして、われわれが真剣に検査した結果、報告期間内に、会社は子会社を保証し、保証審査・認可及び授権手続きを厳格に履行した以外、会社はその他の対外保証事項が発生しなかった。
七、長期決済為替業務の展開に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、深セン証券取引所の「上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」、「株式上場規則」及び会社の「定款」の関連規定に基づき、私たちは会社の独立取締役として、会社の第9期取締役会第5回会議で審議された「長期決済為替業務及び業務実行可能性分析の展開に関する議案」を審査し、関連資料と関連状況を調べ、十分な討論を経て、今回の事項に対して独立した意見を発表した。
1、会社は正常な運営と資金の安全を保障した上で、長期の為替決済業務を展開する意思決定審査・認可手続きは関連法律法規と規範性文書に合致し、合法的に規則に合致する。
2、会社(連結報告書の範囲内の子会社を含む)は長期決済為替業務を適度に展開し、会社の生産経営の需要に合致し、為替レートの変動リスクを低減し、財務の安定性を高めるのに有利である。
3、会社は「長期決済為替業務管理制度」を制定し、長期決済為替業務を展開する組織機構、操作プロセス、リスクコントロール、情報隔離などの面に対して明確な規定を行い、長期決済為替業務のリスク管理とコントロールを強化するのに有利である。
4、会社が今回商品先物セット保証業務を展開することは会社と全体株主の利益に合致し、会社と全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
私たちは会社が長期決済為替業務を展開することに同意します。
独立取締役:
劉大成Jonathan Jun Yan呉世農
二〇二年四月十五日
