Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 2021年度取締役会監査委員会
職務履行状況報告
現在の取締役会監査委員会のメンバーとして、2021年度の職務履行状況について取締役会に以下のように報告する。
一、報告期間内の審査・計画委員会の基本状況
2021年会社監査委員会のメンバーは安定を維持し、具体的な状況は以下の通りである。
専門委員会は取締役主任委員に就任する
監査委員会李斌、賈娜、崔希有李斌
1、李斌さん、1981年生まれ、中国国籍、海外永住権、本科学歴、公認会計士、高級会計士がいません。2002年7月から2006年1月まで、鄭州市環宇置業有限会社の主管会計を担当した。2006年1月から2012年12月まで、天健正信会計士事務所有限会社河南支所の監査員、プロジェクトマネージャー、高級プロジェクトマネージャーを歴任した。2013年1月から2013年6月まで、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)河南分所の高級プロジェクトマネージャーを務めた。2013年7月から現在まで、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)河南分所の副所長を務めている。2018年6月現在 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 独立取締役を務めている。
2、ジャナさん、1980年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、本科学歴、中欧国際工商学院EMBA、高級経済士。2003年1月から2005年3月まで、河南金冠王コード情報産業株式会社の会計を担当した。2005年4月から2010年2月まで、南陽 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 有限会社の財務部の職員を務めた。2010年3月から2013年2月まで、南陽 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 有限会社の財務マネージャーを務めています。2013年3月から2014年4月まで、南陽 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 有限会社の副総経理兼財務総監を務めた。2014年4月から2018年6月まで、南陽 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 有限会社の取締役、副総経理兼財務総監を務めた。2018年6月から2019年6月まで、 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 取締役、副総経理兼財務総監を務めた。2019年6月現在、 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 取締役兼副社長を務めている。2020年4月から現在まで、深セン中叡博遠投資センター(有限パートナー)の事務パートナーを兼任している。2021年7月現在 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 取締役会秘書;2021年12月現在、 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 財務総監を兼任している。
3、崔希有先生、1975年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、本科学歴、中国執業弁護士。1999年9月から2002年6月まで、黒龍江銀龍弁護士事務所で弁護士を務めた。2002年6月から2005年7月まで、北京市京都弁護士事務所で弁護士を務めた。2005年7月から現在まで、北京市銘達弁護士事務所で弁護士、パートナーを歴任した。2018年6月現在 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 独立取締役を務めている。二、報告期間内監査委員会年度会議の開催状況
報告期間内、会社監査委員会は「会社法」「上場会社管理準則」「会社定款」及びその他の関連規定に基づき、職責を積極的に履行し、具体的には以下の通りである。
会議の議案
「 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 2020年度財務決算報告第1回取締役会監査委員及び2021年度財務予算報告」に関する議案
2021年度第1回会議「 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 2020年度報告」に関する議案
(2021.3.15)天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社の2021年度監査機関への再雇用に関する議案
第2回取締役会監査委員会社の「2021年半年度報告」及び要約に関する議案;
会社の「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況(2021.8.24)の特別報告」に関する議案
第2回取締役会監査委員会社の2021年第3四半期報告に関する議案
2021年第3四半期の内部監査業務報告に関する第2回会議の議案
(202110.26)第2回取締役会監査委員
会計士事務所の変更に関する第3回会議
（202112.07）
三、監査委員会2021年の主要業務内容状況
1、財務報告監査状況に注目
報告期間内、会社は2021年12月07日に第2回取締役会第5回会議、第2回監事会第5回会議を開催して「会計士事務所の変更に関する議案」を審議、可決した。また、この議案は会社の2021年第2回臨時株主総会を経て可決され、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「容誠事務所」と略称する)を会社の2021年年度監査機構として招聘することに同意した。監査委員会は容誠事務所が独立、客観、公正な執業準則に従い、勤勉に監査職責を履行し、発行した監査報告書は会社の実際の状況を公正に反映し、会社と株主の利益を維持したと考えている。2、会社の半年度、第三四半期の報告期間を審査し、監査委員会は会社の半年度、第三四半期の監査業務報告を審査し、会社の半年度、第三四半期の監査業務報告は会社の当期の経営状況と財務状況を真実に反映することができ、詐欺、不正行為及び重大な誤りが存在せず、重大な会計ミスの調整、重大な会計見積りの変更、重要な会計判断に関する事項と、非標準的な意見保留監査報告を招く事項。
3、関連部門と外部監査機構の連絡報告期間内に、会社の取締役会監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、会社の内部監査部門と外部監査機構の溝通と外部監査業務に対する協力を協調し、関連監査業務の効率を高めた。
4、会社の内部統制を監督する会社は「会社法」「証券法」などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内に、会社は各法律、法規、規範性文書と「会社定款」及び内部管理制度の規定を真剣に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層の規範運営を行い、会社と全体株主の合法的権益を確実に保障した。会社監査委員会は、会社の内部統制運営状況が中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えている。
5、監督募集資金管理状況
報告期間中、会社の第2回取締役会審計委員会の第1回会議は「会社2022年度、取締役会監査委員会は引き続き会社、株主に責任を負う精神を受け継ぎ、関連法律法規の規定に引き続き従い、職責履行を規範化し、監査委員会の重要な役割をよりよく発揮し、会社と株主全体の合法的権益を積極的に維持する。
(以下、本文なし)
（以下、本文なし、 Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 2021年度取締役会監査委員会の職務履行状況報告署名ページ）
2022年04月14日
