China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」および「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」または「推薦機関」と略称する)は Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) (以下「 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し上場した推薦機関として、 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 2021年度の募集資金の保管と使用状況を審査し、審査意見を以下のように発表する。一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[2021174号)の承認を得て、会社は人民元普通株(A株)4807714株を非公開で発行し、発行価格は221.20元/株で、募集資金総額は人民元1063346633680元で、発行費用261019596元(税金を含まない)を差し引いた。実際の募集資金の純額は10608514084元である。
上記の募集資金は2021年3月12日にすべて入金され、すでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字を発行した[2021]第ZF 10142号「検資報告」。
会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。
（Ⅱ）募集資金の使用状況及び残高
2021年12月31日現在、親会社の各募集資金専戸残高はいずれも0.00元であり、かついずれもすでに口座を販売しており、子会社の募集資金専戸残高は50821258122元であり、今年度の使用金額は以下の通りである。
明細金額（元）
2021年3月12日実際募集資金純額10608514084
減：募集項目前期投入置換金額7812960000
減：投資信託商品5300000000を購入
減：2021年アイドル募集資金一時補充流動資金4000000000000
加:財テク製品の買い戻しは5300000000
減：2021年度使用54061660118
加：2021年度財テク収益、預金利息収入減支払の銀行手数料870264156
2021年12月31日募集資金専戸残高508258122
二、募集資金の保管、専戸残高状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の関連規定の要求に従って《 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 募集資金使用管理方法》を制定して、会社の取締役会は今回の募集資金の許可のために上海浦東発展銀行閔行支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海支店、中国 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店の特別口座を開設しました。募集資金に対して専戸貯蔵制度を実施する。
会社はすでに推薦人 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、上海浦東発展銀行閔行支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 淮海路支店、中国 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店と「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」を締結した。会社、子会社常州 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 技術有限会社は推薦人 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、中国 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店と「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議」を締結した。上記の三者/四方監督管理協議と上海証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、三者/四方監督管理協議の履行には問題はない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける残高は以下の通りである。
期末残高
資金を募集して銀行名口座名口座口座の口座の性質を保存します
(元)
上海浦東発展銀行閔行支店 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 98280078018 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 22はすでに0.00を抹消しました
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海
Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 8110201033013 Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) 92淮海路支店を抹消した
期末残高
資金を募集して銀行名口座名口座口座の口座の性質を保存します
(元)
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店常州 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 技術有限公司121939490310116募集資金戸508258122
合計508258122
三、2021年募集資金の実際使用状況
本年度内、会社は実際に募集資金61874620118元を使用し、具体的な状況は付表1「募集資金使用状況対照表」を参照する。
四、募集資金で事前に募集資金を投入した投資項目の自己資金調達状況を置き換える
2021年3月12日現在、会社はすでに自己資金を利用して募集資金投資プロジェクトに累計7812960000元を投入した。2021年4月19日、会社は第2回取締役会第25回会議と第2回監事会第18回会議を開き、「募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、募集資金を人民元781296万元で募集プロジェクトの前期に投入した自己資金を置換することに同意した。会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表した。推薦機関は特定項目の審査意見を発行し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)はこの事項に対して特定項目の審査を行い、信会師報字[2021]第ZF 10411号「 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 募集資金置換特定項目鑑証報告」を発行した。五、遊休募集資金が流動資金を補充する場合
会社は2021年6月1日に第2回取締役会第28回会議、第2回監事会第20回会議を開き、「一部の閑置募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する議案」を審議・採択し、会社が人民元2億元を超えない閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。決議の有効期間内に上記の額はスクロールして使用することができ、期限が切れたら相応の募集資金専戸に返還する。独立取締役は上述の事項に対して同意した独立意見を発表し、推薦機構は同意した査察意見を提出した。
会社は2021年8月23日に第2回取締役会第30回会議、第2回監事会第22回会議を開き、「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が人民元2億元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。決議の有効期間内に上記の額はスクロールして使用することができ、期限が切れたら相応の募集資金専戸に返還する。独立取締役は上述の事項に対して同意した独立意見を発表し、推薦機構は同意した査察意見を出した。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資産残高を一時的に4億元補充した。六、アイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況
会社は2021年4月2日に第2回取締役会第24回会議、第2回監事会第17回会議を開催し、「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う予定の議案」を審議・採択した。財テク製品が期限切れになると、募集資金の専戸に戻って管理または継続し、上記の額と決議の有効期間内に、循環して使用することができる。授権使用期限は、取締役会が当該事項を審議して可決した日から1年以内に有効である。本議案はすでに独立取締役が明確な同意意見を発表し、推薦機構は特別審査意見を発行した。
会社は今期累計で財テク製品を5.3億元購入し、今期累計で期限切れの財テク製品を5.3億元購入し、合計403.95万元の収益を生み出し、そのうち今期の収益403.95万元を計上し、2021年12月31日現在、会社の財テク製品購入残高は0.00元である。詳細は次のとおりです。
資産負債シーケンス委託金額投資収益
受託側委託財テク製品名称の利息開始日から利息表日までの番号(万元)(万元)
期限切れ回収
上海浦東発展銀行利多
上海浦東発展銀行多公司JG 6045期人民元
1 600. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) .4.9 2021.7.9 48.00 Yes
閔行支店対公構造預金(3ヶ月
三層サイト専属）
ウィンウィン智信為替レートは人民と結びついている。
2 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海支店貨幣結
