Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「会社定款」と「取締役会監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、真剣に職責を履行し、委員会2021年度(以下「報告期間」と略称する)の職務履行状況を以下のように報告する。監査委員会の基本状況
会社の第3回取締役会審査委員会は、独立取締役の于春波さん、独立取締役の耿相銘さん、取締役の張棟さんから構成されています。独立取締役は委員会のメンバーの総数の2/3を占め、そのうち主任委員は会計専門資格を持つ独立取締役の春波さんが担当している。会社の在任委員会のメンバーは関連法律法規の上場会社の取締役会審査委員会の独立取締役の人数割合と専門配置に関する要求に合致している。
二、監査委員会報告期間内の会議開催状況
報告期間中、監査委員会は計5回会議を開き、委員全員が会議に出席した。具体的な状況は以下の通りである。
期日次審議事項
1、「2020年度報告及び要約に関する議案」を審議する。2、「監査委員会2020年度の職務履行状況報告に関する議案」を審議する。
2021/4/19第2回取締役会監査3、「募集資金を用いて募集項目委員会第10回会議目に事前に投入した資金を置換することに関する議案」を審議する。
4、「会計政策の変更に関する議案」を審議する。
5、「2020年度内部統制自己評価報告」を審議する議案
第2回取締役会監査「会社に関する議案」
2021/4/28委員会第11回会
議
第2回取締役会監査1、「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議する。
2021/6/1委員会第12回会2、審議『一部の遊休募集資金を用いて流議動資金を一時的に補充する議案』
第2回取締役会監査1、「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」2021/8/23委員会第13回会2、「会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案」
3、『一部の遊休募集資金を用いて一時的に流動資金を補充することに関する議案』
第3回取締役会監査1、「会社202110/25委員会第1回会議案」。
三、監査委員会の報告期間内の主要業務状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機関の独立性と専門性を評価する
報告期間中、監査委員会は外部監査機関の独立性と専門性を評価した。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「立信」と略称する)は会計士事務所の執業証明書を備え、長年上場企業に監査サービスを提供した経験があり、会社の監査業務の要求を満たすことができる。立信は会社の2020年度財務監査の過程で、企業会計準則などの関連法律、法規に従って真実で、正確で、完全で、期日通りに会社の年度監査業務を完成し、最終的に2020年年度監査報告書、非経営性資金占用及びその他の関連資金往来の特別説明、募集資金の年度保管と実際の使用状況の鑑証報告書を発行し、監査意見を公正に発表し、客観的、公正、会社の財務状況を正確に反映し、監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、専門的な角度から会社と株主の合法的権益を維持した。2、外部監査機関との討論とコミュニケーション
監査委員会と内審部は会社の年度報告などの定期報告の監査業務に引き続き注目し、会社の監査機構の立信会計士事務所とコミュニケーションと討論を行い、監査計画を理解し、問題を解決し、監査結果を審査し、信会計士事務所の仕事に対して監督評価を行う。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は関連規定に厳格に従い、会社の実際の状況と結びつけ、会社の監査部とコミュニケーションを維持し、内部監査の仕事の発見の主な問題に対して指導的な意見を提出し、会社の監査部の仕事の実行を効果的に監督し、会社の内部監査の仕事の報告を審査した結果、私たちは会社の内部監査の仕事に重大な問題があることを発見せず、会社の内部監査の仕事は有効に行うことができる。
(III)会社の財務報告書を審査する
報告期間内、監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、各支出、収入、費用と利益の確認が真実で、正確で、法律、法規と関連制度の規定に合致し、会社の財務報告が真実で、正確で、完全で、詐欺、不正行為及びその他の重大な誤報状況が存在せず、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を公正に反応することができると考えている。報告期間中、私たちは会社の財務報告を審議し、会社の財務報告、会計政策の実行状況及び監査の肝心な事項などについて、取締役会、管理層及び外部監査機構と十分なコミュニケーションと確認を行った。
(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内、監査委員会は会社の内部統制状況に対して調査と指導を行い、内部監査部門の総括報告と来年度監査作業計画を真剣に審査した。会社は各法律、法規、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社の内部制御措置の実行と実行を確保し、会社の経営活動の秩序ある展開を保証した。
四、全体業務評価
2021年度、取締役会監査委員は関連法律法規及び会社制度の要求に厳格に従い、客観的、公正な原則に基づいて、職責を確実に履行し、勤勉に責任を果たし、内部監査のコントロール作用を十分に発揮し、会社のリスク管理制御システムの建設に一定の貢献をした。2022年、監査委員会は引き続き監督職能を十分に発揮し、内部統制システムの健全化と整備、内部監査の質の継続的な向上、リスク管理意識の強化、外部監査業務と会社の重大事項の執行状況の協調などの面で職責を履行し、会社と株主全体の利益を確実に維持する。
Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 第3回取締役会監査委員会監査委員会主任委員:于春波監査委員会委員:耿相銘、張棟2022年4月15日
