China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について
2021年度継続監督年度業務報告
推荐机构名称： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 被推荐公司名称： Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
推薦代表者名：肖雁連絡電話：0208559486
連絡先：深セン市福田区福華一路111号 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ビル
推薦代表者名：張健連絡電話：0208559486
連絡先：深セン市福田区福華一路111号 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ビル
中国証券監督管理委員会の「承認 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可[20191061号)の承認を得て、上海 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 技術株式会社(以下「 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 」または「会社」と略称する)は初公開発行株式2230万株、発行価格は1株当たり43.93元で、今回の募集資金総額は9796390万元である。発行費用776389万元(税別)を差し引いた実際の募集資金の純額は9020001万元である。以上の募集資金は2019年7月10日にすべて入金され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が「資本検査報告」(信会師報字[2019]第ZF 10606号)を発行した。
中国証券監督管理委員会の「承認 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[2 Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 号)の承認を得て、会社は非公開発行方式で人民元普通株(A株)株4807714株を発行し、発行価格は221.20元/株で、今回の発行募集資金総額は人民元10634663万元である。発行費用261.02万元(税額を含まない)を差し引いた募集資金の純額は人民元10608561万元である。以上の募集資金は2021年3月12日にすべて入金され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が「検証報告」(信会師報字[2002 1]ZF 10142号)を発行した。
「証券法」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、法規の規定に基づき、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」または「推薦機構」と略称する)は Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) としてA株を初めて公開発行し上場し、非公開でA株を発行する推薦機関は、 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) を2022年12月31日まで監督し続けた。推薦機関は2021年の持続的な監督について以下のようにまとめた。
一、2021年度持続監督業務の概要
シーケンス番号作業内容実施状況
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) はすでに健全で有効な1持続的な監督の仕事の制度を確立して健全にして有効に実行して、そして持続的な監督の仕事の制度を持って実行して、すでに継続的な監督の仕事によって相応の仕事の計画を制定しました。会社の具体的な状況は相応の仕事計画を立てた。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) は中国証券監督管理委員会の関連規定に基づき、継続的な監督業務で「推薦協議」を開始し、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は2に対する責任を負う前に、上場企業または関連当事者と持続的な監督協議に署名し、 Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 公開発行株式の持続的な明確双方の持続的な監督期間における権利と義務を明確にし、上海の監督業務に報告した。協議は双方の証券取引所の届出を明確にした。継続的な監督期間中の権利義務は、上海証券取引所に届け出た。
2021年の持続的な監督期間中、招商証は日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場訪問、職務遂行調査などの券を通じて日常的なコミュニケーション、定期的または不定の3つの方式を通じて持続的な監督活動を展開した。訪問、現場事務及び訪問などの方式を期して、会社に対して持続的な監督活動を展開した。
持続監督期間中、関連規定に従って上場企業の違法違反会社に対して持続監督期間中に4つの事項に従って声明を公開発表しなかった場合、公開前に上海証券の関連規定に対して声明を公開しなければならない取引所違反報告書を提出し、上海証券取引所の審査を経て、指定法違反または承諾事項に違反する
マスコミに掲示する。
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者に違法会社または関連当事者が違法違反5違反、承諾違反などの事項が発生した場合、自己発見または発見すべき規則、承諾違反などの事項を発見しなければならない。
日から5営業日以内に上海証券取引所に報告する。
上場企業及びその取締役、監事、高級管理職の遵守を監督する
6法律、法規、部門規則と上海証券取引所が発表した業会社とその取締役、監事、役員は違反規則とその他の規範的な文書がなく、その行った法律違反状況を確実に履行する。
の各項目の承諾。
上場企業を監督して会社のガバナンス制度 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) を確立して健全に実行して、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 会社に最新の要7に従って株主総会、取締役会、監事会の議事規則に基づいて会社のガバナンス制度を健全に改善することを求めて、そして取締役、監事と高級管理者の行為規範などを含むが、それに限らない。会社のガバナンス制度を厳格に執行する。
上場企業が内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督する。
財務管理制度、会計計算制度と内部招商督促会社は内部制御8監査制度を厳格に執行し、資金の使用、関連取引、対外責任制制度を募集する。
保、対外投資、派生品取引、子会社に対するコントロールなどが重要である。
大経営意思決定の手順やルールなど。
上場企業を監督し、情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行する。
9情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、「二、情報開示及びその審査状況は上場企業が上海証券取引所に提出した書類が不状況であると確信する」と十分な道理を持っている。
虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがある。
上場企業の情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上詳細は「二、情報開示及びその審査状況10海証券取引所が提出したその他の書類について事前審査を行い、状況について」を参照してください。
問題のある情報開示書類は直ちに上場企業に督促しなければならない。
シーケンス番号作業内容実施状況
訂正または補充で、上場企業が訂正または補充しない場合、
上海証券取引所に報告する。
上場企業の情報開示書類に対して事前審査を行わなかった場合、
上場企業が情報開示義務を履行した後の5つの取引日
11内、関連書類の審査を完了し、問題のある手紙について「二、情報開示及びその審査状況開示書類は上場企業に訂正または補充を促すべきであり、上況」を詳しく参照してください。
市会社が訂正または補充しない場合、直ちに上海証券に提出しなければならない。
報告しやすい。
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、取締役、2021年の持続的な監督期間に注目し、遠方へ移動する監事、高級管理職が中国証券監督管理委員会の行政処罰、上信とその持株株主、実際の支配者、12海証券取引所の規律処分を受けたり、上海証券取引所から取締役、監事、高級管理職に監督管理注目書を発行されなかったりした場合、内部統制制生の整備を促す。
度、措置を取って是正する。
上場会社及び持株株主、実際の支配者などが2021年の持続的な監督期間を履行し、13行の承諾を移転した場合、上場会社及び持株株主、実際の支配者の手紙及び持株株主、実際の支配者が承諾事項を履行していないことを待たない場合、直ちに上海証券取引所に未履行承諾があることを報告する。
告げる。
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、市にタイムリーに対応する。
うわさを聞いて査察する。検査の結果、上場企業が存在することを発見した。
14未開示の重大事項を開示したり、開示された情報と事実が2021年に持続的に監督されていない期間に、遠方の通符を移したりした場合、上場企業に如実な開示を促したり、明らかにしたりしなければならない。手紙にはこのような事項は現れていない。
上場企業が開示または明らかにしない場合は、直ちに上海証券に提出しなければならない。
取引所報告。
以下の状況の一つを発見した場合、推薦人は上場企業に催促しなければならない。
説明して期限を限定して改正し、同時に上海証券取引所に報告する。
(I)上場企業は「上場規則」などの上海証券に違反した疑いがある
取引所関連業務規則;(II)証券サービス機構及びその署名2021年の持続的な監督期間中、移動遠通の15人の人員が発行した専門意見には虚偽の記載、誤導信及び関連主体が当該等の事性陳述や重大な漏れなどの違法違反状況またはその他の不当な状況が発生していない可能性がある。
形;(III)上場企業に「推薦方法」第七十一条が現れた。
第七十二条に規定された状況。(IV)上場企業は保険に加入しない
人を推薦して仕事を監督し続ける。(V)上海証券取引所または推薦
報告が必要とされる他の状況。
16上場企業に対する現場検査作業計画を制定し、現場 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 現場検査作業要求を明確にし、現場検査作業の品質を確保する。作る。
上場企業が以下のいずれかの状況が発生した場合、自ら知っているか、または
知っている日から15日以内または上海証券取引所が要求する期間
制限内、上場企業に対して特定項目の現場検査を行う:(I)持株2021年の持続的な監督期間中、移動遠通17株主、実際のコントロール者またはその他の関連者の非経営性占用上信および関連主体はこのような事市会社の資金が現れなかった。(II)違反は他人に保証を提供する。(III)違反。
募集資金を使用する。(IV)違反による証券投資、スイート期間の実施
保値業務等;(V)関連取引の公正性又は未履行審査
バッチと情報開示義務;(VI)業績に赤字または営業
シーケンス番号作業内容実施状況
業利益は前年同期より50%以上減少した。（VII）上海証券
取引所が要求するその他の状況。
毎月定期的に募集資金専戸の継続的な関心発行者の募集資金の専戸記憶、投資プロジェクト銀行の請求書及び会社の募集資金18の実施などの承諾事項を照合する。使用状況表は、会社が募集した資金の専戸ストレージ、投資プロジェクトの実施などの承諾に引き続き注目している。
二、情報開示及びその審査状況
中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」などの関連規定に基づき、推薦機構は Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 2021年度持続監督期間の情報開示書類に対して事前審査または事後即時審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行に関する手順を検査し、関連書類内
