証券コード: China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 株式略称: China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 番号:20220232022年度会計士事務所の続投に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名称:安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)一、任命予定の会計士事務所の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「安永華明」と略称する)は1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転制を完了し、中外協力の有限責任制事務所から特殊普通パートナー制事務所に転制された。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室である。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧さんである。安永華明氏はこれまで人材育成を重視してきたが、2021年末までに開業公認会計士1604人を擁し、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人だった。安永華明2020年度の業務総収入は47.6億元で、そのうち監査業務収入は45.89億元(証券業務収入21.46億元を含む)。2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は8.24億元で、これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。当社の同業界上場企業は顧客3社を監査している。
2020年度から、安永華明はすでに当社に年報/内制御監査サービスを2年連続で提供し、前年度の監査意見タイプを基準とした保留意見がない。当社は、安永華明に一部の監査業務を委託した後、解任する場合はありません。
2.投資家の保護能力。安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業リスク基金を計上し、職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。3.誠実な記録。安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報。
プロジェクトパートナー/署名公認会計士の周穎さんは、1994年に公認会計士となり、1998年から上場企業の監査に従事し、2015年から安永華明で開業し、2020年から当社に監査サービスを提供し始めた。ここ3年間、建築業、卸売業、小売業、製造業、賃貸業、ビジネスサービス業を含む5つの上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討した。
プロジェクトパートナー/署名公認会計士の楊淑娟さんは、1997年に公認会計士となり、1994年から上場会社の監査に従事し、1994年から安永華明で執業し、2020年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、4つの上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討し、関連業界には建築業、製造業、賃貸業、ビジネスサービス業、卸売業、小売業が含まれている。
プロジェクトパートナー/署名公認会計士沈岩さんは、2010年に公認会計士となり、2004年から上場企業の監査に従事し、2001年から安永華明で開業し、2020年から当社に監査サービスを提供しています。この3年間、5つの上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討し、関連業界には建築業、製造業が含まれている。
プロジェクトの品質管理再検討者の張寧さんは1999年に公認会計士となり、1997年から上場企業の監査に従事し、1997年から安永華明で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、8社の上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討し、関連業界には建築業、不動産業、製造業、科学研究と技術サービス業および農、林、牧、漁業が含まれている。
2.誠実さの記録。
上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた。
3.独立性。
安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは「中国公認会計士職業道徳規則」に違反した独立性に対する要求が存在しない。
4.監査費用。
会社の取締役会は株主総会の授権会社の取締役会に2022年度の具体的な監査要求と監査範囲に基づいて安永華明と協議して関連審査・課金用を確定するように要求した。
三、継続的に会計事務所を招聘して履行するプログラム
2022年4月14日、会社の第3回取締役会監査とリスク委員会は「継続招聘 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2022年度財務報告監査機構に関する議案」「継続招聘 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2022年度内部制御監査機構に関する議案」を審議し、安永華明を会社の2022年度財務報告と内部制御監査機構の継続招聘を提案し、会社の取締役会審議に提出した。
取締役会の監査とリスク委員会は安永華明の基本情報、人員情報、業務規模、専門適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況などの方面の状況を審査し、安永華明は法定資格を備え、中国大陸と関係地区及びその他の国、地区で監査業務を展開することができ、豊富な上場会社の監査経験を持っていると考えている。過去に引き受けた財務報告監査プロジェクトは、公正で客観的な態度で独立監査を行うことができ、外部監査機構の責任と義務をよりよく履行した。同時に、安永華明も十分な投資家の保護能力を備えている。プロジェクトメンバーの経歴、執業資格、独立性と誠実さの記録などの状況を審査した結果、関連プロジェクトのパートナー、署名会計士と品質コントロール再審人の執業経験は豊富で、「中国公認会計士職業道徳守則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在せず、この3年間刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と自律監督管理措置を受けていない。
会社は2022年の財務報告と内部統制監査機構として安永華明を引き続き招聘し、「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
2022年4月15日、会社の第3回取締役会第15回会議、第3回監事会第10回会議はそれぞれ「継続招聘 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2022年度財務報告監査機構に関する議案」「継続招聘 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2022年度内部制御監査機構に関する議案」を審議・採択し、安永華明を会社の2022年度財務報告と内部制御監査機構として継続招聘することに同意した。招聘期間は会社の2022年年度株主総会の開催日から翌年年度株主総会の開催日までであり、監査費用は会社の株主総会が会社の取締役会に授権して確定する。
会社の独立取締役はこの事項について事前承認意見を発表し、以下の独立意見を発表した。会社の取締役会は『継続招聘 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2022年度財務報告監査機構に関する議案』『継続招聘 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2022年度内部統制監査機構に関する議案』を審議する前に、すでにわれわれの承認を得た。取締役会監査とリスク委員会は、2022年度の財務報告と内部統制監査機構の再雇用を提案した。審査を経て、安永華明は法定資格を備え、中国大陸と香港地区及びその他の国、地区で監査業務を展開することができ、上場企業に監査サービスを提供する能力を備え、会社の監査業務の需要を満たすことができる。会社は安永華明を引き続き招聘して2022年度の財務報告と内部制御監査機構の意思決定、審議プログラムは「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、会社や株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。私たちは安永華明を2022年度の財務報告と内部統制監査機構の再雇用に同意し、関連議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
会社の今回の再雇用財務報告と内部統制監査機構の事項は、会社の株主総会の審議に提出し、会社の株主総会の審議が通過した日から発効しなければならない。
ここに公告する。
China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 取締役会二〇二年四月十五日
