China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 取締役会監査とリスク委員会2021年度職責履行状況報告
2021年度、 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 取締役会監査とリスク委員会は『上場会社管理準則』『上海証券取引所株式上場規則』『上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン』及び『 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 規約』『 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 取締役会監査とリスク委員会議事規則』などの関連規定に基づき、勤勉に責任を果たし、監督と評価の内外部監査業務、会社の財務情報とその開示、監督及び会社の全面的なリスク管理と内部統制の有効性などの職責を審議する。取締役会監査とリスク委員会2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査とリスク委員会の基本状況
2021年、国資委員会の関連要求と取締役会の仕事の需要を結びつけて、会社は監査委員会を監査とリスク委員会に調整し、仕事の実際と交代状況に基づいて、委員会の人員と職責を調整した。第2回取締役会の審査委員会は4人の独立取締役から構成され、それぞれ賈谢さん、楊春錦さん、余海龍さん、鄭昌泓さんである。監査委員会主任委員は賈
第3回取締役会の監査とリスク委員会は4人の独立取締役から構成され、それぞれ賈谣さん、徐文栄さん、孫承銘さん、李平さんである。監査とリスク委員会主任委員は賈会社が改正して印刷配布した「 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 監査とリスク委員会議事規則(2021版)」は、会社の内部統制体系、リスク管理体系、法律コンプライアンス管理体系、違反経営投資責任追及業務体系などの職責を明確に監督、評価し、委員会の内部統制建設、リスク統制、コンプライアンス管理、監査監督に対する管理と指導を強化する。
二、監査とリスク委員会会議の開催状況
2021年度、会社は監査委員会、監査とリスク委員会会議を7回開催し、そのうち、第2回取締役会審査委員会は2回、第3回取締役会監査とリスク委員会は5回開催した。現場会議4回、書面会議3回。委員全員が会議に出席し、採決に参加し、議案の審議と報告の聴取は計25件だった。
具体的な状況は以下の通りです。
シーケンス番号会議名開催時間議題会議形式
1 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 第2回取締役会監査
委員会2020年度職責履行状況報告
2.審議 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2020年度について
財務決算報告の議案
3.安永華明の2020年度連結財務報告の聴取
表、内部統制監査状況の報告
4.『2020年度 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 内部統制体について審議
係工作報告書の議案
5.『 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2020年について審議
度内部統制評価報告書の議案
第2回取締役会審6.監査部について China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
2021年
1計委員会第二十2020年度内部監査業務展開状況の報告現場会議4月15日
5回の会議審議 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021年度内部
監査作業計画
8.『2021年度 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 重大リスク評価について審議
見積り報告の議案
9.再雇用に関する審議 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
年度財務報告監査機構の議案
10.再雇用に関する審議 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
年度内部統制監査機構の議案
11 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 取締役について審議する。
監事及び高級管理職の継続購入20212023年度責任
保険に付する議案
第2回取締役会審
2021年( China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021年第1四半期について
2計委員会第20書面会議4月28日財務報告の議案
6回の会議.
1.改訂についての審議『 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 内
部制御、制度管理と品質環境職業健康安全体
系管理規定の議案
第3回取締役会審
2021年2.＊＊＊ China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) グループ有限会社が中国に建設することについて審議する
3計とリスク委員会書面会議7月22日筑株式会社が14億元の委託貸付を提供する議案
第1回会議
3 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) グループ有限会社が中国に建設することについて審議する
筑株式会社が6000万元の委託貸付を提供することについて
ケース
シーケンス番号会議名開催時間議題会議形式
1.審議 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021年中期財
ビジネス分析レポート
2.安永華明の会社の2021年中期財務報告を聞く
第3回取締役会審査表審査業務の報告
2021年
4計とリスク委員会3.監査部 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021年現場会議8月27日
第2回会議上半期内部監査の展開、問題発見、改善及び追責
状況の報告
4.『 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 会計政策について審議
変更の議案
1.審議 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021年3
第3回取締役会審
2021四半期の財務分析報告書の議案
5計とリスク委員会の現場会議10月25日2.聞き取り China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 「十四五」監査
第3回会議
特定項目計画の報告
1.中建財務有限公司と China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 集について審議する
第3回取締役会審団有限会社は「金融サービス枠組み協定」の議案に再署名した。
2021年
6計とリスク委員会2.審議 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) と中国建設現場会議11月26日
第四回会議筑集団有限公司は「総合サービスフレームワーク協定」に再署名した。
議案
1.会社監査部総経理の任命について審議する
第3回取締役会審
2021年の議案
7リスク委員会と書面会議12月7日2.持株株主と共同で中建財務有限会社を設立することについて審議する
第5回会議
会社増資及び関連取引の議案
三、2021年度監査とリスク委員会の職責履行状況
(I)外部監査業務の監督及び評価
2021年、監査とリスク委員会は外部監査に対して以下の監督と評価活動を展開した:1つは2021年度の財務報告と内部制御監査機構に対して取締役会に継続招聘の提案を提出し、業務約束書と監査費用に対して真剣に審査を行った。
第二に、安永華明の財務報告の監査/審査状況に関する報告を定期的に聴取する。三つ目は、外部監査がどのようにリスク防止作用をよりよく発揮し、会社の管理向上を促進するかという面から、仕事の要求と提案を提出することである。
監査とリスク委員会は、財務報告と内部統制監査機構の安永華明は監査サービスの過程で、独立して客観的に監査機構の責任と義務を履行することができ、会社の2020年度財務報告と内部統制監査を時間通りに完成し、発行した報告は公正で客観的で、真実で正確に会社の財務状況と経営成果を反映していると考えている。
(II)社内監査業務の監督及び評価
監査とリスク委員会は「会社法」「証券法」「企業内部制御基本規範」などの関連規定に基づき、会社の2021年度内部監査計画、監査範囲を真剣に審査し、この計画の仕事の重点と実行可能性を認めた。同時に、会社の内部監査機構にリスク防止に焦点を当て、問題をタイムリーに正確に発見するように促す。監査力を充実させ、年間監査任務の完成を確保する。
監査とリスク委員会は会社監査部の2020年度内部監査業務の展開状況の報告と2021年上半期の内部監査の展開、問題発見、改善と責任追及状況の報告を聴取し、会社が健全な発展問題を高度に重視し、監査発見問題の整備を重視することを肯定し、監査発見問題を全面的に細かく総括し、頻発する問題の成因を分類分析し、改善の実行を力強く推進した。管理提案を的確に提出して賛成する。同時に、会社は監査で重点問題を発見した分析を引き続きしっかりと行うことを提案し、同じ問題が同じ部門で何度も繰り返し犯した状況に対して、処罰に力を入れなければならない。監査成果の運用をさらに向上させ、監査で発見された赤い線のベースラインに触れる問題に対して、厳粛に処理し、監査の権威性をさらに向上させなければならない。
