Sinochem International Corporation(600500) (ホールディングス)株式会社
独立取締役2021年度述職報告
2021年度、株式会社（ Sinochem International Corporation(600500) ）（株）の独立取締役として、当社は「会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「上海証券取引所株式上場規則」、「会社定款」及び「独立取締役工作制度」などの規定に厳格に従い、勤勉で職責を果たし、会社の戦略発展に引き続き注目する。会社の各運営状況をタイムリーに理解し、第一線に深く考察・調査し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立した意見を発表し、建設的な提案を提出し、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。
2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
1、個人の職歴、専門背景及び兼職状況
兪海、男性、ドイツ籍華人、1961年生まれ、ドイツハンブルク大学化学部卒業、博士号。1990年に徳固赛(Degussa)グループに加入し、相前後して工業及び精細化学品事業部戦略発展と財務総監、農用化学品及び中間体事業部総監、大中華区最高経営責任者と勝創グループ(Evonik)世界執行取締役会のメンバーを務めた。2006年10月から勝創(中国)有限会社の主席と最高経営責任者を務め、勝創工業グループの大中華区総裁を務め、2011年4月から勝創グループのグローバル執行取締役会に加入し、勝創グローバル核心管理層のメンバーとなり、2013年12月に個人の原因で勝創集団から離職し、現在、当社の第8回取締役会の独立取締役、報酬と審査委員会の主席を務め、安宏資本運営パートナーと談馬錫国際会社顧問、Lehmann&Voss会社顧問委員会議長。
徐永前、男性、中国国籍、1967年生まれ、復旦大学法学学士号。1989年から1996年まで、中海油山東海洋化学工業グループ会社で法律顧問の仕事に従事した。1996年から1999年まで、山東求是弁護士事務所に就職した。1999年から現在まで、北京大成弁護士事務所に就職している。現在、北京大成弁護士事務所の高級パートナー、弁護士、中華全国弁護士協会教育委員会委員、中国標準化革新連盟(国家市場監督管理総局)リスク管理委員会副主任委員、 Hbis Resources Co.Ltd(000923) Hainan Mining Co.Ltd(601969) などの上場企業の独立董事を務めている。現在、当社の第8回取締役会の独立取締役、会社のガバナンス委員会の議長に指名されている。
程鳳朝、男性、中国国籍、1959年生まれ、湖南大学管理科学と工程博士卒業、博士大学院生学位、研究員、公認会計士。会計、監査、評価、金融、証券に精通し、豊富な企業管理と資本市場経験を持っている。かつて中央送金会社の外派 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 取締役と外派 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 取締役を務めたことがある。現在、上場企業 Minmetals Capital Company Limited(600390) 独立取締役、 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 国睿金融と産業発展研究会会長、湖南大学博士課程指導教官、中国社会科学院特任教授及び華融会社外部監事、当社第8回取締役会独立取締役、監査とリスク委員会主席を務めている。
2、独立性状況説明
会社の独立取締役として、本人及び直系親族、主な社会関係は会社又はその付属企業に勤めず、会社が発行した株式の1%以上を直接又は間接的に保有していない、会社の上位10名の株主ではなく、会社が発行した株式の5%以上を直接又は間接的に保有していない株主単位、会社の上位5名の株主単位に勤めていない。同時に、本人は会社やその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供しておらず、会社の関連部門に勤めていません。私たちは客観的で独立した専門的な判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、年度職責履行概況
1、取締役会及び株主総会への出席状況
会社は終始取締役会の科学的かつ効率的な意思決定を非常に重視し、現場会議と通信採決などの多種の会議開催方式を積極的に採用している。2021年度、会社は10回の取締役会会議と4回の株主総会を開催し、私たちは慎重に責任を負い、積極的に真剣に関連会議に出席した。
会社の独立取締役として、私たちは関連会議を開く前に、会社の生産経営と運営状況に積極的に注目し、理解し、意思決定に必要な状況と資料を調査、取得し、会議の重要な意思決定に十分な準備をした。それぞれの専門経験と特長を十分に発揮し、会議で討論した事項に対して独立した判断、知識と経験を提供し、積極的に討論に参加し、合理化の実行可能性の提案を提出し、会社の取締役会、株主総会の科学的な意思決定に積極的な促進作用を果たした。会議の出席状況は以下の通りである。
取締役会への参加状況
氏名本年参列すべき:自ら出席を依頼して反対票を投じ、取締役会の出席回数回数回数回数回数を加える
兪海10 10 0 0
徐永前10 10 0 0
程鳳朝1 0 0 0
報告期間内に、会社の株主総会の会議に出席する状況：
氏名2021第1回2020年度2021第2回2021第3回臨時株主大株主総会臨時株主大株主総会
兪海
徐永前√√√
程鳳朝
2、現場視察
私たちは会社が組織した現場考察活動に参加し、現場で会社の管理層の会社の経営状況と内部統制建設に対する報告を聞き、関連部門と仕事のインタビューを行った。管理職は会社の重大事項についてもタイムリーに通報し、関連書類を提出し、独立取締役としての知る権利を確実に保障することができる。同時に、私達もメディア、ネットなどの公共メディアの関連会社の宣伝と報道に密接に関心を持って、絶えず会社に対する認識と理解を深めて、そして直ちに取締役会の秘書と関連する報道内容を疎通します。
3、年報の仕事
年報の作成と開示の過程で、私たちは上海証券取引所の「独立取締役年度報告期間の仕事指導」の関連規定に厳格に従い、会社の現場で調査研究を行い、会社の管理層と2021年度の生産経営と規範運営状況を全面的に疎通し、年報監査過程の各段階で会社の年審公認会計士と面会し、年報監査過程で発見された問題を疎通した。年報監査に真剣に参加し、2021年の年度報告書の期日通りに公開することを確保した。
三、年度の職責履行における重点関心事項の状況
1、関連取引状況
私たちは「上海証券取引所株式上場規則」に厳格に従っています。「上場会社関の要求は、会社が2021年度に発生した関連取引事項について判断し、手順に従って審査を行った。当社は会社の関連取引事項はすべて市場化の原則に従って行い、関連法律法規の規定に合致すると考えている。審議手順は合法的で、有効であり、関連取締役は審議時にいずれも採決を回避している。取引定価は公正で合理的であり、会社及びその他の株主の合法的利益を損なう状況は存在しない。
2、対外保証及び資金占用状況
安永華明会計士事務所が発行した「 Sinochem International Corporation(600500) (持株)株式会社の持株株主及びその他の関連者の資金占有状況に関する特別説明」に基づき、2021年末までに関連者との資金往来状況及び対外保証状況を審査し、独立意見を発表した。当社は関連法律法規及び中国証券監督管理委員会の関連規定を厳格に遵守することができ、持株株主及びその他の関連者に違反保証を提供することは発見されていないと考えている。会社と関連者の資金往来はいずれも正常な生産経営性資金往来であり、会社が持株株主のために賃金、福祉、保険、広告などの期間費用を立て替える場合もなく、互いにコストとその他の支出を負担する場合もない。会社は直接または間接的に持株株主およびその他の関連者に資金を提供する場合は存在しない。会社の対外保証事項はすべて関連管理要求と規定に従い、取締役会または株主総会の審議を経て通過し、タイムリーに開示する。3、募集資金の使用状況
報告期間内に、会社が募集資金または前期募集資金を当期に使用しない場合。4、高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内、取締役会報酬と考課委員会は会社の高級管理職の年度業績指標の完成状況に基づいて会社の高級管理職の報酬と考課結果を審査し、会社の年度報告で開示された取締役、高級管理職の報酬考課と発行は会社の業績考課と報酬制度の管理規定に合致すると考えている。
5、業績予告及び業績速報状況
報告期間内に、会社は業績予告と業績速報をしていない。
6、会計士事務所の任命状況
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は「証券法」の要求に合致する会計士事務所であり、独立、客観、公正な執業準則に従って独立して監査を実施することができ、会社の財務監査と内部監査の仕事の需要を満たすことができる。会社の利益と株主の利益を損なうことはない。私たちは安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の財務監査と内部制御監査機構に任命することに同意します。
7、現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間内、会社は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所及び「会社定款」の規定に厳格に従って配当を実施する。
会社の第5期21回取締役会が発表した「会社の株主収益計画の制定に関する議案」に基づき、会社の現金配当政策をさらに改善し、規範化した。私たちは、会社は株主、特に中小株主の合理的な要求と意見を十分に重視し、株主の合理的なリターンを保障し、会社の持続可能な発展を両立させることができると考えています。この計画は中国証券監督管理委員会の「上場企業の現金配当に関する事項のさらなる実行に関する通知」と上海証券取引所の「上場企業の現金配当ガイドライン」の規定に合致し、審議と採決手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、制定または改正された利益分配政策は株主、特に中小株主の利益をよりよく保護した。
8、会社及び株主の承諾履行状況
私たちは会社と株主の承諾履行状況に非常に関心を持っており、関連状況の審査と理解を通じて、会社と株主はすべて厳格に関連承諾を遵守し、履行することができると考えています。
9、情報開示の実行状況
報告期間中、会社は臨時公告79部、定期報告4部を発表し、情報開示の各仕事を高品質に完成した。われわれは、会社の情報開示は上交所の「上海証券取引所株式上場規則」と会社の「会社情報開示事務管理制度」などの関連規定に合致し、情報開示は「公開、公平、公正」の原則に従い、真実、正確、タイムリー、完全、公平を実現したと考えている。
10、内部制御の実行状況
報告期間内に、「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求に基づき、会社内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、会社は「2020年度内部制御評価報告」を編制し、対外公開し、内部制御評価範囲、仕事根拠及び欠陥認定基準を説明し、肝心な業務プロセスを展開した。肝心な制御段階の内部制御の有効性の自己評価。2020年度の内部統制評価では、社内統制設計と実行における重要な欠陥と重大な欠陥は発見されなかった。
私たちは社内統制に存在する問題に対して直ちに改善提案を提出した。上記の仕事の順調な展開は、会社法人のガバナンスと規範化運営レベルを効果的に向上させた。
11、取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会、持続可能な発展委員会を設置し、私たちはそれぞれ関連委員会の中で重要な職務を担当し、具体的な状況は以下の通りである。
氏名が役職につく
戦略委員の監査と風の指名と公報酬と試験持続可能な発会保険委員会司管理委員会核委員会会委員会会員会
兪海委員//議長/
徐永前/委員主席/委員
程鳳朝/主席/委員/
報告期間中、各専門委員会は「専門委員会工作細則」に従い、取締役会に協力して関連事項に対して効果的な討論と慎重な意思決定を行う上で重要な役割を果たした。2021年、監査とリスク委員会は計5回の会議を開き、会社の各定期報告、関連取引、対外保証、会計士事務所の継続雇用、財務監査計画及び内部統制監査案を具体的に審議し、独立した意見を提出した。指名と会社のガバナンス委員会は専門委員会のメンバーを補充する事項を審査した。報酬と審査委員会は会社の株式激励計画に関する事項、2020年 Sinochem International Corporation(600500) 役員業績審査とボーナス計算方案及び会社の役員2021年業績方案などの事項を審議した。戦略委員会は会社の2021年戦略執行計画及び財務予算を審議し、持続可能な発展委員会は会社の持続可能な発展目標と発展計画を審議した。
四、全体評価と提案
報告期間中、私たちは独立取締役の職責を履行する時、会社の取締役会、役員と関連スタッフは積極的に有効な協力と支持を与えて、ここで感謝します。
会社の独立取締役として、2021年度われわれは厳格に『中華人民共
