取締役会監査とリスク委員会2021年度の職責履行状況報告
会社の取締役会：
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定及び会社の「取締役会監査とリスク委員会実施細則」などの文書要求に基づき、会社の現職取締役会監査とリスク委員会のメンバーとして、われわれは勤勉で責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、2021年度の仕事状況について取締役会に以下の報告を行う。
一、監査とリスク委員会の基本状況
Sinochem International Corporation(600500) (持株)株式会社(以下「会社」と略称する)取締役会監査とリスク委員会は、独立取締役の程鳳朝氏、徐永前氏および取締役の楊林氏の3人のメンバーで構成され、そのうち、監査とリスク委員会の議長は専門会計資格を持つ程鳳朝独立取締役が務めている。
二、監査とリスク委員会2021年度会議の開催状況
報告期間中、会社の取締役会監査とリスク委員会は計5回の会議を開き、委員全員が積極的に参加し、関連議題に対して職務遂行意見を発表し、関連会議決議に対して署名確認を行った。具体的には以下の通りです。
1、2021年1月26日に監査委員会2021年第1回会議を開催し、会議の主な議題は以下の通りである:(1)安永華明会計士事務所の2020年 Sinochem International Corporation(600500) 財務報告監査と内部管理監査計画に関する報告を聞く。
2、2021年4月21日に監査委員会2021年第2回会議を開き、会議の主な議題は以下の通りである:(1)安永華明会計士事務所の2020年度財務諸表の年審状況に関する報告を聞く;(2)「会社2020年度財務決算報告」を審議する。(3)「2020年度内部統制評価報告」を審議する。(4)「会社の2020年度の対外保証額を予想する議案」を審議する。(5)「2020年までの会社の日常関連取引を想定する議案」を審議する。
3、2021年4月25日に監査委員会2021年第3回会議を開き、会議の主な議題は以下の通りである:(1)「会社2021年第1四半期財務報告」を審議する。(2)「会計政策調整に関する議案」を審議する。
4、2021年8月19日に監査委員会2021年第4回会議を開催し、会議の主な議題は以下の通りである:(1)「2021年半年度財務報告解読」を審議する。
5、2021年10月22日に監査委員会2021年第5回会議を開き、会議の主な議題は以下の通りである:(1)「会社2021年第3四半期報告」を審議する。(2)「会社が2020年に費用を徴収し、安永会計士事務所を引き続き招聘し、2021年の財務監査及び内部統制監査サービスを提供することに関する議案」を審議する。
三、監査とリスク委員会2021年度主要業務内容状況
（Ⅰ）会社2021年度に対して監査職責履行状況を報告する
会社の取締役会の監査とリスク委員会の全員は会社の2021年度財務報告の監査と編成過程において、上海証券取引所の「マザーボード上場会社の2021年度報告開示の仕事をしっかりと行うことに関する通知」及び「監査委員会年報工作プロセス」の要求に厳格に従い、監査と監督の役割を十分に発揮し、その責任と義務を積極的に履行し、勤勉に責任を果たす。会社の2021年度報告書の作成に積極的な役割を果たし、具体的に以下の仕事を展開した。
1、外部審査機関の安永華明会計士事務所が入場する前に、監査とリスク委員会は安永華明会計士事務所の「会社2021年報監査計画について」を真剣に聴取し、審査し、監査戦略について指導的な意見を提出し、監査範囲の認定基準、重点的に注目する監査と会計問題及び年報監査の仕事時間の手配などの関連事項を明確にした。
2、安永華明会計士事務所が初歩的な監査意見を出した後、監査とリスク委員会は再び会社の2021年度財務報告を審査し、会計士と十分なコミュニケーションを行い、面会の職責と誠実さと勤勉さの義務を履行した。監査委員会は、会社の財務会計報告書が合併範囲に組み込まれた単位と報告内容が完全で、報告書の合併基礎が正確であると考えている。会社の財務会計報告書の内容は客観的で、真実で、正確で、すべての重大な面で会社の2021年12月31日の財務状況と2021年度の経営成果とキャッシュフローを公正に反映することができる。2021年度の財務報告書を会社の取締役会に提出して審査することに同意する。3、会社監査とリスク委員会は安永華明会計士事務所が提供した2021年度財務報告監査サービスの状況を審査した後、安永華明会計士事務所は中国の公認会計士監査準則に従って監査を実施することができ、独立、客観、公正な執業準則に従い、順調に会社の監査を完成したと考えている。
（Ⅱ）関連取引事項の審査
報告期間中、監査とリスク委員会は「会社の2021年度日常関連取引を予想する議案」などの関連取引に関する提案を事前に審査し、関係者とコミュニケーションを取った。
監査とリスク委員会は、上述の関連取引事項の採決手続きは関連規定に合致し、公開、公平、合理的な原則に従い、会社の発展の需要に合致し、利益輸送が存在せず、中小株主とその他の非関連株主の利益を損なっていないと考えている。
(III)社内統制の有効評価
2021年、 Sinochem International Corporation(600500) 内制御評価業務は取締役会の指導の下で、標準化、規範化建設を強化し、評価組織体系を完備させ、評価範囲、評価方法、評価基準、欠陥認定と改善要求をさらに明確にした。内部統制自己評価は「内部統制自己評価」と「監査部独立評価」を結合し、 Sinochem International Corporation(600500) 所属の主要部門と重要業務プロセスのカバー率は100%に達した。
「企業内部制御基本規範」及び関連関連関連ガイドラインに基づき、会社は「 Sinochem International Corporation(600500) 内制御評価管理方法」を制定し、内制御評価基準の仕事の流れを発表した。内部制御自己評価と独立再検討作業グループは上述の評価基準に基づいて現場テストを行い、最終的に「内部制御評価原稿」と「内部制御欠陥要約表」を形成した。
監査とリスク委員会は、2021年度の内部統制自己評価では、財務報告に関連する内部統制設計と実行に重要な欠陥と重大な欠陥は発見されなかったと考えている。2021年12月31日現在、会社は財務報告に関連する内部統制制度が健全で、実行が有効である。
(IV)会社の対外保証状況に対する特別説明及び意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」の規定に基づき、安永華明会計士事務所が発行した「 Sinochem International Corporation(600500) (持株)株式会社の持株株主及びその他の関連者の資金占有状況に関する特別説明」に基づき、取締役会監査とリスク委員会は2021年末の会社と関連者の資金往来状況及び対外保証状況を真剣に審査した。関連事項に対して独立した意見を発表するのは以下の通りである。
1、本年度会社は持株株主のために給料、福祉、保険、広告などの期間費用を立て替えていないし、コストとその他の支出を負担していない。会社は直接または間接的に持株株主およびその他の関連者に資金を提供していない。
2、安永華明会計士事務所有限会社はすでに会社の持株株主及びその他の関連者の資金占有状況について特別説明報告書を発行し、会社の独立取締役はこの報告書が客観的に公正に会社の真実を反映していると考えている。
3、会社はすでに規定に従って安永華明会計士事務所有限会社に会社のすべての対外保証の詳細を如実に提供した。
4、会社の対外保証事項はすべて関連管理要求と規定に従い、取締役会または株主総会の審議を経て可決し、適時に開示する。
本報告期間中、取締役会監査とリスク委員会は上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社の「取締役会監査とリスク委員会実施細則」の関連規定を厳格に遵守し、職務を厳守し、独立、客観、公平な執業準則に従い、取締役会が委任した各仕事をよりよく完成した。新しい年には、会社の取締役会の監査とリスク委員会は引き続きまじめに仕事をし、使命を辱めず、監査とリスク委員会の各職責を積極的に履行します。
ここに報告します。
監査とリスク委員会署名:議長:程鳳朝委員:楊林委員:徐永前
Sinochem International Corporation(600500) (持株)株式会社取締役会監査とリスク委員会2022年4月14日
