Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条は Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) (以下「会社」と略称する)の重大情報内部報告業務を規範化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、タイムリー、正確、全面的、完全に情報を開示し、投資家の合法的権益を守る。「会社法」「証券法」「上場企業情報開示管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「 Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定に基づき、当社の実際と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社重大情報内部報告制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本制度の規定に従って報告義務を負う単位、部門、人員が、第一時間に関連情報を理事長及び取締役会秘書に報告しなければならない制度である。
第三条報告義務者は、取締役会秘書又は理事長にその知っている重大な情報を報告する義務を負う。本制度でいう「報告義務者」には、
(一)会社の取締役、監事、高級管理職、各部門(各支社、各子会社を含む)の主な責任者または指定連絡者;
(二)会社の5%以上の株式を保有する株主及びその一致行動者;
(三)会社は所属子会社の取締役、監事と高級管理者を派遣する。
(四)持株株主と実際の支配者とその一致行動者;
(五)社内の他の会社の重大な情報について知っている可能性のある人。
第四条報告義務者は、取締役会秘書を通じて取締役会に本制度に規定された重大情報を報告し、関連資料を提出する義務を負い、提供された関連書類資料がタイムリーで、真実で、正確で、完全であることを保証し、重大な隠蔽、虚偽の陳述または重大な誤解を引き起こすところがない。報告義務者は当該情報について
第五条会社の取締役会秘書は会社の実情に基づき、定期的に報告義務者に対して会社のガバナンスと情報開示などの方面のコミュニケーションと訓練を行い、会社内部の重大な情報報告のタイムリーと正確さを保証しなければならない。
第二章重大情報の範囲
第六条本制度が指す「重大情報」には、会社及び会社傘下の支店又は持株子会社、参株子会社が発生又は間もなく発生する以下の事項及びその持続的な進展状況が含まれるが、これらに限定されない。
(I)会社の取締役会、監事会の審議事項を提出する予定である。
(II)所属する各子会社が取締役会、監事会、株主総会を開き、決議する事項。(III)会社または所属子会社で発生または発生する予定の以下の重大な取引事項。
1.資産の購入または売却
2.対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含む);
3.財務援助（委託貸付を含む）を提供する。
4.保証を提供する（会社が他人に提供した保証を指し、子会社に対する保証を含む）；
5.資産を借入または賃貸する。
6.管理に関する契約（委託経営、受託経営などを含む）を締結する。
7.資産を贈与または贈与する。
8.債権又は債務再編；
9.研究と開発プロジェクトの移転；
10.ライセンス契約を締結する。
11.権利の放棄（優先購入権の放棄、出資を優先的に納付する権利などを含む）；
12.証券取引所が認定したその他の取引。
会社が発生した上述の取引が以下の基準の一つに達した場合、直ちに報告しなければならない。
1.取引に関わる資産総額（帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする）は会社の最近の監査総資産の10%以上を占める。
2.取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
3.取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
4.取引の成約金額(債務と費用を負担することを含む)は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
5.取引による利益は上場企業の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
上記の指標計算に係るデータは、負の値の場合、その絶対値を取って計算する。
(IV)会社または所属子会社が発生または発生する予定の関連取引事項。具体的には:
1.本条第(III)項に規定する取引事項。
2.原材料、燃料、動力を購入する；
3.製品、商品を販売する；
4.労務を提供または受け入れる。
5.委託或いは受託販売；
6.関連双方の共同投資；
7.その他、約定によって資源または義務の移転をもたらす可能性のある事項。
発生した関連取引が以下の基準の一つに達した場合、直ちに報告しなければならない。
1.会社と関連自然人が発生した取引金額が30万元以上の関連取引。
2.会社と関連法人との取引金額が300万元以上で、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占める関連取引。
（V）訴訟と仲裁事項：
1.関連金額が会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占め、かつ絶対金額が500万元を超えた場合。
2.株主総会、取締役会の決議が取り消しを申請されたり、無効を宣告されたりする。
3.取締役会は事件の特殊性に基づいて、会社の株式及び派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があると判断したその他の訴訟、仲裁。
（VI）その他重大事件：
1.募集資金投資項目を変更する。
2.業績予告と利益予測の修正；
3.利益分配と資本積立金の転換増資；
4.株式取引の異常な変動と明確な事項;
5.転換可能社債に関する重大事項；
6.会社の証券発行、買い戻し、株式激励計画などの関連事項;
7.会社及び会社の株主に承諾事項が発生した場合；
8.監督管理部門又は会社が認定したその他の状況。
（VII）重大なリスク事項：
1.重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
2.重大債務が発生し、期限切れの重大債務が返済されていない、または重大債権が期限切れになっても返済されていない。
3.法に基づいて負担する可能性のある重大な違約責任または大額の賠償責任。
4.巨額資産減損引当金を計上する；
5.会社は解散を決定するか、法に基づいて強制解散される。
6.主な債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入った場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
7.主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結または抵当され、質押される。
8.すべてまたは主要業務が停滞している。
9.会社は違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、重大な行政、刑事処罰を受けたりした。
10.会社の取締役、監事と高級管理職が違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、強制措置を取ったりして職責を履行できなかったり、体、仕事の手配などのその他の原因で職責を正常に履行できなかったり、3ヶ月以上に達する見込みがある場合。
11.会社の主な銀行口座が凍結された。
12.会社の取締役会は正常に会議を開くことができず、取締役会の決議を形成することができない。
13.会社が持株株主またはその関連者に資金を提供したり、規定の手続きに違反して対外的に保証を提供したりし、状況が深刻である場合。
14.証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
15.会社の核心競争力が重大なリスク状況の一つに直面する場合：
(1)会社が使用している商標、特許、専有技術、特許経営権などの重要資産または技術の取得または使用に重大な不利な変化が発生した場合。
(2)会社の核心技術チームまたは肝心な技術者などが会社の核心競争能力に重大な影響を及ぼす人員が辞職したり、大きな変動が発生したりする。
(3)会社の核心技術、肝心な設備、経営モデルなどは代替されたり淘汰されたりするリスクに直面している。(4)会社は重要な核心技術プロジェクトに対する継続投資またはコントロール権を放棄する。
(5)証券取引所または会社が認定したその他の核心競争能力に影響する重大なリスク状況。16.監督管理部門または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
（VIII）重大変更事項：
1.会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、事務住所と連絡電話などを変更する。
2.経営方針、経営範囲と会社の主な業務に重大な変化が発生した。
3.会計政策、会計見積りを変更する。
4.取締役会は新株またはその他の再融資案を発行する。
5.中国証券監督管理委員会は会社の新株発行或いはその他の再融資申請、重大資産再編事項に対して相応の審査意見を提出する。
6.会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社を制御する状況に大きな変化が発生または発生する予定である。
7.会社の董事長、経理、董事（独立董事を含む）又は三分の一以上の監事が辞職又は変動を提出した場合。
8.生産経営状況、外部条件又は生産環境に重大な変化（製品価格、原材料調達、販売方式に重大な変化等を含む）；
9.重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を与える可能性がある。
10.新しく公布された法律、行政法規、部門規則、規範性文書、政策は会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
11.会社に監査サービスを提供する会計士事務所を招聘、解任する。
12.裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止すると裁定した。
13.いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定、または法に基づいて議決権を制限される。
14.多額の政府補助金などの追加収益を獲得したり、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項。
15.証券取引所または会社が認定したその他の状況。
第三章重大情報内部報告形式と手順
第七条会社の重大情報はリアルタイム内部報告制度を実施する。
第八条報告義務者は重大な情報を知った場合、書面形式、電話形式、電子メール形式、口頭形式で直ちに会社の理事長、取締役会秘書に報告しなければならない。取締役会秘書が必要と認める場合、報告義務者は書面形式の報告及び関連資料を提供しなければならない。これらの情報に関連する協議又は契約、政府文書、法律、法規、裁判所判決及び状況紹介などを含むが、これらに限定されない。
第九条重大情報内部報告の伝達は以下の手順に従うべきである。
(I)報告義務者は重大な情報を知った場合、直ちに会社の理事長、取締役会秘書に報告し、同時に関連資料を会社の取締役会秘書の審査、評価に提出しなければならない。報告義務者は提出資料の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
(II)取締役会秘書は関連規定に基づいて評価、審査し、確実にできるだけ早く情報開示義務を履行する必要があると判断した場合、直ちに証券事務部を組織して情報開示書類を起草して理事長(または理事長授権総経理)に審査しなければならない。取締役会、監事会の審査・認可を提出する必要がある重大事項については、できるだけ早く取締役会、監事会の審査・認可を提出し、審査が通過した後、指定メディアに公開する。
第十条以下のいずれかの時点で最初に発生した場合、報告義務者は会社の理事長、取締役会秘書に本部門(会社)の責任範囲内で発生する可能性のある重大な情報を報告しなければならない。
(I)当該重大事項を取締役会又は監事会の審議に提出する予定の場合。
(II)関係各方面が当該重大事件について意向書または協議(条件または期限を付加するかどうかにかかわらず)に署名した場合。
(III)重大な事項を知っているか、または知っているはずの場合。
第十一条報告義務者は本条の規定に従って会社の理事長、取締役会秘書に本部門(会社)の範囲内の重大事項の進展状況を持続的に報告しなければならない。
(I)取締役会、監事会または株主総会が重大事項について決議した執行状況。
(II)すでに開示された重大事項について関係当事者と意向書または協議に署名した場合、速やかに意向書または協議の主な内容を報告しなければならない。上記の意向書または協議の内容または履行状況に重大な変更が発生した場合、または解除、終了された場合、変更または解除、終了された状況と原因を速やかに報告しなければならない。
(III)重大事項が関係部門の承認を得たり、否決されたりした場合、直ちに承認または否決状況を報告しなければならない。
(IV)重大事項が期限切れの支払い状況が発生した場合、期限切れの支払いの原因と関連の支払い手配を速やかに報告しなければならない。
(V)重大事項が主な標的に関連するまだ交付または戸籍変更を待っている場合、直ちに交付または戸籍変更に関する事項を報告しなければならない。約束された交付または戸籍変更期限を超えて3ヶ月間も交付または戸籍変更を完了していない場合、期日通りに完成していない原因、進展状況と完成予定の時間をタイムリーに報告し、その後30日おきに交付または戸籍変更が完了するまで進展状況を報告しなければならない。
(VI)重大事項が会社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるその他の進展又は変化が発生した場合、事件の進展又は変化状況を速やかに報告しなければならない。
第十二条会社の総経理、取締役会秘書などの高級管理職は、会社の各部門、所属子会社に開示情報の収集、整理、報告を常に促すべきである。隠蔽、漏報、誤報により重大事項がタイムリーに報告されなかったり、報告されなかったりした場合、会社は関連責任者の責任を追及する。
第四章附則
第十三条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から実施する。
第14条本制度の未完成事項は、国の法律、法規、規則、規範性文書、証券取引所の関連規定に基づいて執行する。本制度は法律、法規、規則、規範性文書、証券取引所の関連規定と一致しない場合、関連法律、
