Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
2021年度
募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
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認証レポート
募集資金2021年度の保管・使用状況に関する特別報告1-6
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募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
XYZH/2022GZAA30036
Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 全株主：
初回発行株式募集について
資金2021年度の保管と使用状況の特別報告(以下、募集資金年度の保管と使用状況の特別報告と略称する)は鑑証業務を実行した。
Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 管理職の責任は深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの規定に基づいて募集資金の年度保管と使用状況特別報告を作成することである。このような責任には、募集資金の年度保管と使用状況特別報告の作成に関する内部制御を設計、実施、維持し、募集資金の年度保管と使用状況特別報告の真実、正確、完全を保証し、不正や誤りによる重大な誤報が存在しないことを保証する。われわれの責任は鑑証活動を実施した上で、募集資金の年度保管と使用状況の特別報告に対して鑑証意見を発表することである。
「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査または審査以外の
鑑証業務」の規定は鑑証業務を実行し、募集資金の年度保管と使用状況の特別報告に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証した。認証作業を実行する過程で、質問、検査、再計算など、私たちが必要とする認証プログラムを実施し、選択したプログラムは私たちの職業判断に依存します。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
上述の初発行株式募集資金の年度保管と使用状況特別報告はすでに深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの規定に従って作成されたと考えている。すべての重大な面で Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 2021年度初発行株式募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映している。
本鑑証報告書は Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 2021年度報告書の開示の目的でのみ使用され、本事務所の書面による同意を得ずに、その他のいかなる目的にも使用してはならない。
信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
中国公認会計士：
中国北京二○二年四月十五日
Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 取締役会
募集資金2021年度の保管・使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号公告フォーマット:第21号上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」に関するフォーマットガイドラインの規定に基づき、 Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) (以下「会社」と略称する)は2021年度募集資金の保管と使用状況報告書を作成し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2021147号)の同意を得て、会社は社会に人民元普通株2104万株を公開発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、発行価格は14.72元/株で、募集資金総額は人民元3097088000元で、各発行費用を差し引いた人民元3959814792元(税を含まない)である。実際の募集資金の純額は人民元270111065208元である。上記の発行募集資金は2021年5月19日に会社の指定口座に振り込まれ、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)を経て2021年5月19日にXYZH/2021 GZAA 30187号「検査報告」を審査し、発行した。
（Ⅱ）前年度使用済金額、本報告期間使用済金額及び現在残高
1、前年度使用済金額
2021年度までは、募集資金を使用することはありません。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年度、会社の募集資金投資プロジェクトは実際に募集資金1048004044948元を使用し、累計で募集資金1048004044948元を使用した。一時閑置募集資金13 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00元を用いて現金管理を行い、財テク収益40532869元、利息収入18 Suntak Technology Co.Ltd(002815) 81元を取得した。累計で支払った手数料133952元と口座管理費475.00元を差し引いて、募集資金専用口座の2021年12月31日の残高は3151293258元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理を規範化し、募集資金の使用効率を高めるために、『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用監督管理要求』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』(元『深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン』)「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定は、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定した。報告期間内、会社は「募集資金管理制度」の関連規定を厳格に遵守する。
会社は募集資金の特別口座を開設して募集資金の貯蔵と使用に用いて、2021年6月4日に推薦機構東莞証券株式会社と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 広州中山支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社江門ハイテク支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 江門ハイテク開発区科学技術支店と《募集資金三方監督管理協議》に署名した。上記の協議と三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、監督管理協議の履行には問題はない。（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
番号銀行名称募集資金専戸口座募集資金項目名称専戸残高(元)
1上海浦東発展銀行株式会社1501007880150 Beijing Aosaikang Pharmaceutical Co.Ltd(002755) 高性能高分子複合材料173067160限公司広州中山支店知能製造プロジェクト
2中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社44050167021700001889精密射出成形知能製造プロジェクト27944492司江門ハイテク支店
3 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 江398040100100047589研究開発センター建設プロジェクト1392701606門ハイテク開発区科学技術支店
合計——3151293258
三、本年度募集資金の実際使用状況
当社の2021年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は、本報告附表1「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年度、会社が実際に投入した関連プロジェクトの募集資金は計1048004044948元で、各プロジェクトの投入状況と利益状況は本報告書付表1「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集項目の前期投入及び置換状況。
2021年9月7日、会社が開催した第3回取締役会第9回会議、第3回監事会第8回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議し、会社が募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに同意した。2021年6月4日現在、会社は募集プロジェクトの実際の進度に基づいて、自己資金で事前に投入した金額は人民元9291490570元で、会社が自己資金で支払った発行費用は人民元598403769元で、会社の置換金額は人民元合計9889894339元である。上記の事前投入金額及びすでに支払った発行費用は信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、XYZH/2021 GZAA Shandong Meichen Ecology & Environment Co.Ltd(300237) 号「 Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) について、事前に投入した募集項目及びすでに支払った発行費用を資金で置換するための自己準備資金の鑑証報告」を発行した。同時に、東莞証券株式会社は募集資金を使用して事前に募集項目に投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに同意し、「東莞証券株式会社の Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 募集資金を使用して事前に募集項目に投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する査察意見」を発行した。
(III)アイドル募集資金の現金管理状況
2021年6月24日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「一部の遊休募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が人民元2.7億元(本数を含む)を超えない一時的な遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、使用期限は株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。上記の額と期限の範囲内で資金はスクロールして使用できます。2021年12月31日現在、会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行っている未満期の財テク製品は13 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00元で、2021年の第1回臨時株主総会の授権額を超えていない。(IV)未使用の募集資金の用途及び行方
募集資金の総額は人民元3097088000元で、各発行費用3959814792元(税を含まない)を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元270111065208元である。2021年度、累計で募集資金104800404948元を使用した。募集資金はまだ16530660260元使用されておらず、募集資金は募集資金の純額(発行費用を支払った後)の61.20%を占めていない。まだ使用されていない募集資金のうち、一時的にアイドル募集資金を使って現金管理を行っている13 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00元のほか、募集資金2930660260元は取得した財テク収益40532869元、利息収入180281581元と、累計で支払った手数料133952元と口座管理費475.00元を差し引いた合計残高3151293258元とともに募集資金専門家に預けられている。
四、募集項目の資金使用状況の変更
