Utour Group Co.Ltd(002707) 内部制御規則実行自己調査表
证券コード: Utour Group Co.Ltd(002707) 证券略称: Utour Group Co.Ltd(002707) 债券コード:128022债券略称:众信转债 Utour Group Co.Ltd(002707)
2021年度内部統制規則実行自己調査表
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
一、内部監査と監査委員会の運営1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうかは、監査委員会が指名し、取締役会が任免する。2、会社は財務部門から独立した内部監査部門を設立するかどうか、専任の内部監査人を配置するかどうか。3、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに審査委員会に報告するかどうか。
4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに――
次の事項を一度チェックします。
(1)募集資金の保管・使用
(2)対外保証は
(3)関連取引Yes
（4）証券投資は会社無証券投資を適用しない
（5）ベンチャー投資は会社の無リスク投資を適用しない
（6）対外提供財務援助は適用しない会社は対外提供財務援助がない
(7)資産の購入と売却は
（8）対外投資は
(9)会社の多額の資金の往来は
(10)会社と取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際の支配者及びその関連者は資金の往来状況5、監査委員会が少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査部門が提出した仕事を審議するのは計画と報告である。6、監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事の進度、品質、発見した重大な問題などの内部監査の仕事状況を報告するかどうか。7、内部監査部門は時間通りに監査委員会に年度内部監査業務報告と次の年度内部監査業務計画を提出するかどうか。二、情報開示の内部制御
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1、会社が情報開示事務管理制を制定するかどうかは度と重大な情報内部秘密保持制度である。2、会社が取締役会秘書または証券事務代表を派遣または授権してインタラクティブネットワークの表示を担当するかどうかは、サイト上の投資家の質問であり、タイムリーかつ完全に返事をする。3、会社が特定の相手と直接交流する前に、特定の相手に承諾書に署名するかどうか。4、会社は投资家関系活动が终わった后の2つの取引日以内に、「投资家関系活动记录表」を作成し、この表と活动の过程で使用したプレゼンテーション、提供したドキュメントなどの添付ファイル(あれば)を直ちに深交所のインタラクティブなウェブサイトに掲载するかどうか、同时に会社のウェブサイト(あれば)に掲载する。三、インサイダー取引の内部統制1、会社がインサイダー情報の知る人の登録管理制度を確立するかどうか、インサイダー情報の秘密保持管理及びインサイダー情報が法に基づいて公開公開公開される前のインサイダー情報の知る人の登録管理について規定する。2、会社がインサイダー情報を法に基づいて公開する前に、「上場会社のインサイダー情報関係者ファイル」に記入し、重大事項を計画する際に重大なことを形成したかどうかはプロセス覚書であり、関係者が覚書に署名して確認したかどうか。3、会社は年度報告、半年度報告と関連重大事項公告後の5取引日以内に、内幕情報関係者が当社証券とその派生品種を売買した場合を自己調査するかどうか。インサイダー情報関係者がインサイダー取引を行い、内部がインサイダー情報であることを発見したり、他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりした場合、確認したり、責任を追及したりし、2営業日以内に関連状況と処理結果を深交所と現地証券監督局に報告した。4、会社の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表及び前述の者の配偶者が当社の株式及びその派生品種を売買する前に、その売買計画を書面で取締役会秘書に通知するかどうか。5、会社の関連取引は審査許可権限、審議手続きを厳格に執行し、情報開示の義をタイムリーに履行するかどうか。四、資金募集の内部統制
1、会社及び募集資金プロジェクトを実施する子会社の報告期間内に、会社は募集資金を募集していないかどうか、募集資金を専門的に保存し、直ちに金プロジェクトを適用しないかどうか。
「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
2、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに募集報告期間内に、会社は募集資金の使用と保管状況を一度も審査していないかどうか。
資金の募集に使用する真実性とコンプライアンス
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性をもって意見を発表する。3、金融系企業を除き、会社は募集資金を取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有しているかどうか、他人に貸与し、委託していないか
財テクなどの財務的な投資は、募集資金を報告期間内に適用しないために使用していない。会社は募集リスク投資、直接または間接的に売買金プロジェクトに投資していない。
有価証券が主な業務である会社または質押、委託貸付およびその他の資金募集用途を変更するための投資に用いられる。
4、会社がベンチャー投資を行った後の12ヶ月以内に、アイドル募集資金を使用していないかどうか一時的に補充する
流動資金、募集資金の投向を適用しない会社に変更してリスク投資を行わない
長期的に流動資金を補充し、超募集資金を永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりしていない。五、関連取引の内部統制1、会社が初めて株式を公開発行して上場した後の10取引日以内に深交所業務専用区の「資料記入:関連人データ記入」欄を通じて深交所に関連人情報を記入するかどうか。関連者とその情報は変化しており、会社が2取引日以内に更新するかどうか。会社が報告した関連者情報が真実で、正確で、完全であるかどうか。2、会社の独立取締役、監事が少なくとも四半期ごとに会社と関係者の間の資金が往来状況であるかどうかを調べる。3、会社は株主総会、取締役会の関連取引に対する審査許可権限を明確にしているかどうか、相応の審議を制定するのはプログラムであり、実行される。4、会社の取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接、間接及び変相して上場会社の資金を占有していないかどうか。六、対外保証の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の対外保証事項に関する審査・認可権限と審査・認可権限と審議手続きに違反する責任追及制度を明確にしているかどうか。2、会社の対外保証は審査許可権限を厳格に執行し、手続きを審議し、情報開示の義をタイムリーに履行するかどうか。七、重大投資の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の重大投資に対する審査・認可権限と審議が手続きであることを明確にしているかどうか、審査・認可権限と審議手続きが法律法規と深交所業務規則の規定に合致しているかどうか。
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2、会社の重大な投資は審査許可権限を厳格に執行し、手続きを審議し、情報開示の義をタイムリーに履行するかどうか。3、会社は以下の期間に、リスク投資を行っていないかどうか:(1)アイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する期間;(2)募集資金を永久補充流動資金に変更した後の12ヶ月以内。(3)超募集資金を流動資金の補充または銀行ローンの返済後の12ヶ月以内に永久的に使用する。八、その他の重要な事項1、会社の持株株主、実際の支配人が「持株株主、実際の支配人声明及び承諾書」に署名したかどうか、そして深セン証券取引所と会社の取締役会に報告して届け出たかどうか。持株株主、実際の支配者が変化した場合、新しい持株株主、実際の支配者が変更を完了した1ヶ月以内に「持株株主、実際の支配者声明及び承諾書」の署名と届出を完了するかどうか。2、会社の董事、監事、高級管理者が「董事、監事、高是級管理者声明及び承諾書」に署名し、適時に更新したかどうかは、深交所と会社の董事会に届け出た。
3、取締役会会議に参加する以外、独立取締役は独董氏名の日数である
いいえ、毎年10日以上の時間を利用して、会社に対して張志順10
生産経営状況、管理と内部統制などの制度は孫雲10
の建設及び執行状況、取締役会決議執行情丁小亮10
状況などを現場検査する。ジュニン
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Utour Group Co.Ltd(002707) 取締役会2022年4月15日
