Goldcard Smart Group Co.Ltd(300349)
株主総会ネット投票実施細則
(2022年4月改訂)
第一章総則
第一条は Goldcard Smart Group Co.Ltd(300349) (以下「会社」と略称する)株主総会の議決メカニズムを規範化し、投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」「上場会社株主総会規則」「深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則(2020改訂)」などの関連法律、行政法規、規則、規範性文書と「 Goldcard Smart Group Co.Ltd(300349) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定は、本細則を制定する。
第二条本細則でいう会社株主総会ネットワーク投票システム(以下「ネットワーク投票システム」と略称する)とは、深セン証券取引所がネットワークと通信技術を利用して、会社の株主が株主総会の議決権を現場で行使しないためにサービスを提供する情報技術システムを指す。ネット投票システムは深セン証券取引所取引システム、インターネット投票システム(URL:http://wltp.cn.info.com.cn.)。
第三条会社は株主総会を開き、現場会議の投票を除き、株主に株主総会のネット投票サービスを提供しなければならない。会社の株主総会の現場会議は深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)の取引日に開催しなければならない。
第四条株主総会の株式登録日に登録されたすべての株主は、ネット投票システムを通じて議決権を行使する権利がある。
第五条深セン証券情報有限会社(以下「情報会社」と略称する)は、会社に株主総会のネット投票サービスを提供する情報会社である。
第二章ネット投票の準備
第六条会社は株主総会の通知において、ネット投票の投票コード、投票略称、投票時間、投票提案、提案タイプなどの関連事項を明確に説明しなければならない。第七条上場企業は株主総会通知発表日次一取引日に取引所ネットワーク投票システムでネットワーク投票サービスの開通を申請し、株主総会基礎資料、投票提案、提案タイプなどの投票情報をシステムに入力しなければならない。
上場企業は株式登録日の次の取引日に投票情報の再検討を完了し、投票情報の真実、正確、完全を確認しなければならない。
第8条上場企業は、ネット投票開始日の2つの取引日前に、株主名、株主口座番号、株式数などの内容を含む株式登録日に登録されたすべての株主資料の電子データを提供しなければならない。
上場企業の株主総会の株式登録日とネット投票開始日の間には、少なくとも2つの取引日を隔てなければならない。
第三章深セン証券取引所取引システムの投票を採用する
第九条深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は株主総会開催日の深セン証券取引所取引時間である。
第十条深セン証券取引所取引システムは株主総会のネット投票に対して専門の投票コードと投票略称を設置する。
(I)創業板の投票コードは「35+証券コードの後4位」で、会社の株式コードは「 Goldcard Smart Group Co.Ltd(300349) 」で、投票コードは「350349」である。
(II)投票の略称は「ゴールドカード投票」である。
第十一条会社の株主が取引所取引システムを通じて投票する場合、証券会社の取引クライアントに登録し、ネット投票に参加することができる。
第四章インターネット投票システムによる投票
第12条インターネット投票システムの投票開始時間は、株主総会開催当日午前9:15、終了時間は現場株主総会終了当日午後3:00である。
第13条株主はインターネット投票システムを通じてネット投票を行い、「深セン証券取引所投資家ネットサービス身分認証業務ガイドライン」の規定に従って身分認証を行い、「深セン証券取引所デジタル証明書」または「深セン証券取引所投資者サービスパスワード」を取得しなければならない。
第14条株主はインターネット投票システムに登録し、身分認証を経た後、インターネット投票システムを通じて投票することができる。
第十五条関連規定によると、採決権を行使する前に委託人または実際の所有者の投票意見を求める必要がある以下の集合類口座の所有者または名義の所有者は、意見を求めた後、インターネット投票システムを通じて投票しなければならず、取引システムを通じて投票してはならない:(I)融資融券顧客信用取引保証証券口座を保有する証券会社;(II)買い戻し取引専用証券口座を有する証券会社;
(III)融通担保証券口座を保有する中国証券金融株式会社;
(IV)合格海外機関投資家(QFII);
(V)深株通株を保有する香港中央決済有限会社(以下「香港決済会社」と略称する)。
(VI)中国証券監督管理委員会または本認定のその他の集合類口座所有者または名義所有者。
香港決済会社が深株通上場会社の株主総会のネット投票に参加する関連事項は、深セン証券取引所が別途規定する。
第五章株主総会の採決及び採票規則
第16条株主はその株主口座を通じてネット投票に参加し、A株株主はA株株主口座を通じて投票しなければならない。
株主が複数の株主口座を通じて会社の同一種別の株式を保有する場合、その会社の同一種別の株式を保有するいずれかの株主口座を用いてネット投票に参加することができ、投票後にその株主が所有するとみなされるすべての株主口座の下の同一種別の株式は、上記投票票と同一意見の採決票を投じた。株主が複数の株主口座を通じてそれぞれ投票した場合、初回有効投票結果を基準とする。
複数の株主口座が同一株主が保有していることを確認する原則は、登録資料の「口座所有者名」、「有効身分証明書書類番号」が同一であり、株主口座登録資料は株式登録日を基準とする。
第十七条株主がネット投票システムを通じて株主総会のいずれかの議案に対して1回以上有効投票を行った場合、当該株主が株主総会に出席したものと見なし、当該株主が保有する同じ種別の株式の数によって出席株主総会の株主が保有する議決権の総数に計上する。当該株主が議決しなかったり、本細則の要求に合致しなかったりする提案について、当該株主が保有する議決権数は棄権で計算する。
合格海外機関投資家(QFII)、証券会社顧客信用取引担保証券口座、中国証券金融会社転融通担保証券口座、約定買い戻し式取引専用証券口座、香港決済会社などの集合類口座所有者または名義所有者は、インターネット投票システムを通じて記入した受託株式の数を株主総会に出席した株主の議決権総数に計上する。取引システムの投票を通じて、有効投票と見なされず、出席株主総会の株主が保有する議決権の総数に計上されない。
第18条非累積投票の提案については、株主は同意、反対または棄権意見を明確に発表しなければならない。
本細則第15条第1項に規定する集合類口座所有者又は名義所有者は、求められた投票意見に基づいて受託株式の数をまとめ記入するとともに、各提案に対して委託人又は実際の所有者の各種採決意見に対応する株式の数をまとめ記入しなければならない。
第19条累積投票制を採用する議案については、株主が1株ずつ保有するごとに、提案グループごとに選出すべき取締役または監事の人数と同じ選挙票を保有する。株主が持つ選挙票は、1人の候補者に集中したり、数人の候補者に投票したりすることができる。株主は、各提案グループの選挙票を限度として投票し、株主が投票した選挙票がその保有選挙票を上回った場合、または差額選挙でその提案グループが投票した選挙票に対して有効な投票と見なさない。
株主が複数の株主口座を通じて会社の同じ種別の株式を保有する場合、その保有する選挙票数は、その株主が所有するすべての株主口座の下の同じ種別の株式数に基づいて集計して計算される。株主は、同社の同一種別株式を保有するいずれかの株主口座を用いて投票する場合、その所有するすべての株主口座の下にある全ての同一種別株式に対応する選挙票数を限度として投票しなければならない。株主が複数の株主口座を通じてそれぞれ投票する場合は、初回有効投票結果に記録された選挙票を基準とする。
第20条会社が株主投票を容易にするために総提案を設置した場合、株主が総議案に対して投票を行うことは、累積投票議案を除くすべての議案に対して同じ意見を表明するものと見なす。株主が同じ議案に対して総議案と分議案を繰り返し投票した場合、第1回有効投票を基準とする。株主が先に分議案に対して投票して採決し、それから総議案に対して投票して採決する場合、すでに投票して採決した分議案の採決意見を基準とし、その他の未採決議案は総議案の採決意見を基準とする。総議案を先に投票して採決し、分議案を投票して採決すれば、総議案の採決意見に準じる。
第21条会社が同時に深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて株主にネット投票サービスを提供する場合、ネット投票システムは上述の2つの方式の投票データを合併して計算する。会社が現場投票支援システムを採用することを選択した場合、情報会社は現場投票とネット投票データを統合して計算する。
同じ株主が深セン証券取引所取引システム、インターネット投票システム、現場投票補助システムのいずれか2つ以上の方式で投票を繰り返す場合、第1回有効投票結果を基準とする。
第二十二条採決を回避したり、採決権を放棄することを約束した株主がネット投票システムを通じて投票に参加する場合、ネット投票システムは会社にすべての投票記録を提供し、会社が採決結果を計算する際に上述の株主の投票を取り除く。
第二十三条同一事項に対して異なる議案がある場合、ネット投票システムは会社にすべての投票記録を提供し、会社は関連規定及び会社定款に基づいて株主総会の採決結果を統計する。
第二十四条会社の株主総会が中小投資家の利益に影響する重大事項を審議する場合、中小投資家の投票結果は単独で統計し、開示しなければならない。前項でいう中小投資家とは、会社の取締役、監事、高級管理職及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主を除くその他の株主をいう。
第25条会社は、現場株主総会の投票が終了した後、インターネットシステムを通じてインターネット投票データを取得する。
第二十六条会社及びその弁護士は投票データに対してコンプライアンス確認を行い、最終的に株主総会の採決結果を形成し、投票データに異議がある場合は、深セン証券取引所及び情報会社に速やかに提出しなければならない。会社は関連規定に従って弁護士が発行した法律意見書及び株主総会の採決結果を開示しなければならない。
第二十七条株主総会終了後の次の取引日において、取引システムを通じて投票した株主は、会員を通じてその投票結果を照会することができる。株主はインターネット投票システムのウェブサイトを通じて、最近1年間のネット投票結果を調べることができる。総議案の採決意見に対して、ネット投票の照会結果のリターンは各議案の採決結果として表示される。
第六章附則
第28条本細則の未完事項は国の関連法律、法規と会社定款の規定に基づいて執行する。
第二十九条本細則の解釈権は会社の取締役会に帰属する。第三十条本細則は株主総会の審議承認を経て発効し実施し、改正も同様である。
