証券略称： Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 証券コード： Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
2021年制限株式インセンティブ計画
(草案改訂稿)概要
Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
2022年4月
宣言
当社及び全取締役、監事は、本激励計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。特別ヒント
一、本インセンティブ計画は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社株式インセンティブ管理方法』(以下「管理方法」と略称する)、『国有持株上場会社(国内)による株式インセンティブ試験方法』(国資発分配〔2006175号)(以下「試行方法」と略称する)、「国有持株上場企業の株式インセンティブ制度の規範化に関する問題に関する通知」(国資配分〔2008171号)(以下「171号文」と略称する)、「中央企業持株上場企業の株式インセンティブ活動のさらなる強化に関する通知」(国資発考分規〔2019102号)(以下「102号文」と略称する)、「中央企業持株上場企業実施株式激励業務ガイドライン」(国資採点〔2020178号)(以下「178号文」と略称する)とその他の関連法律、法規、規則と規範性文書、および「 Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 規約」が制定された。
二、本インセンティブ計画が採用したインセンティブツールは制限株である。株式の出所は、会社がインセンティブ対象に Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) (以下「会社」または「当社」と略称する)A株普通株を発行することである。三、本インセンティブ計画はインセンティブ対象者に合計190400万株を超えない制限株を授与する予定で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額の約1904319011万株の1.00%を占めている。このうち、初めて1609.8万株を授与し、本計画の授与総量の約84.55%を占め、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額の約0.85%を占めた。294.20万株を予約し、本計画の授与総量の約15.45%を占め、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額の約0.15%を占めている。会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数は、累計で会社の株式総額の10%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象者が有効期間内のすべての株式インセンティブ計画を通じて授与された制限株式の累計数は、会社の株式総額の1%を超えていない。
四、本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が制限株の登録を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、配当金の配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、制限株の授与価格または授与数量は本インセンティブ計画に基づいて相応の調整を行う。
五、本インセンティブ計画が初めて授与するインセンティブの対象人数は276人ぐらいで、会社の社員の総人数を占めている。
数(2020年12月31日現在)12511人の2.21%は、会社が本インセンティブ計画を公告する際に会社(支社、持株子会社を含む)に勤めている会社の取締役、高級管理職、中層管理職および核心中堅人員を含み、独立取締役、監事および単独または合計で会社の5%以上の株式を保有している株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を含まない。「管理方法」第8条に規定された激励対象にならない以下の状況は存在しない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(V)法律法規及び関連規定に基づいて上場企業の株式激励に参加してはならない場合。
(VI)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
六、激励対象は「試行方法」第三十五条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない。
(I)国の関連法律法規、上場会社の定款の規定に違反した場合。
(II)在任期間中、収賄収賄、汚職窃盗、上場企業の経営と技術秘密の漏洩、関連取引の実施により上場企業の利益、名誉、上場企業のイメージに重大なマイナス影響を及ぼすなどの違法規律違反行為により、上場企業に損失をもたらした場合。
七、本インセンティブ計画の有効期間は、授与された制限株の登録が完了した日から、インセンティブ対象者が授与された制限株のすべての販売制限または買い戻しが解除された日まで、最長72ヶ月を超えない。
八、会社は「管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない:(I)最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を提出されたりした。
(II)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見または意見を表明できない監査報告を発行する。
(III)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(IV)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(V)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
九、会社は『試行方法』第五条に規定された条件に合致する。
(I)会社のガバナンス構造規範、株主会、取締役会、マネージャー層の組織が健全で、職責が明確である。外部取締役(独立取締役を含む、以下同)は取締役会のメンバーの半数以上を占めている。
(II)報酬と考課委員会は外部取締役から構成され、報酬と考課委員会制度が健全で、議事規則が完備し、運行規範である。
(III)内部制御制度と業績考課体系が健全で、基礎管理制度が規範化され、市場経済と現代企業制度の要求に合致する労働用労働、報酬福祉制度と業績考課体系を確立した。
(IV)発展戦略が明確で、資産の品質と財務状況が良好で、経営業績が安定している。ここ3年間、財務違法違反行為と不良記録がない。
(V)証券監督管理部門が規定したその他の条件。
十、会社はインセンティブ対象のために本インセンティブ計画に基づいて制限株に関する融資とその他のいかなる形式の財務援助を獲得しないことを約束し、その融資に保証を提供することを含む。
十一、激励対象承諾、もし会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがあり、権益授与或いは権益行使の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類から虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがあることが確認された後、株式激励計画によって獲得したすべての利益を会社に返還する。
十二、本インセンティブ計画はすでに国務院国有資産監督管理委員会の審査・承認を経て、会社が株主総会を開いて本インセンティブ計画を審議・採択した後に実施する必要がある。
十三、株主総会が本激励計画を審議し、かつ授与条件が達成された日から60日以内に、会社は関連規定に従って取締役会を開いて激励対象を授与し、登録、公告などの関連手続きを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、本インセンティブ計画の実施を中止し、授与されていない制限株は失効する。
十四、本激励計画の実施は会社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことを招くことはない。
目次
第一章釈義......6第二章本激励計画の目的と原則......8第三章本激励計画の管理機構......10第四章激励対象の確定根拠と範囲......11第五章制限株の株式源、数量と分配......13第六章本激励計画のスケジュール......15第七章制限株の授与価格及び授与価格の決定方法…18第8章制限株の授与と販売制限の解除......19第九章本インセンティブ計画の調整方法と手順......25第十章制限株の会計処理......27第十一章会社/激励対象に異動が発生した場合の処理…29第12章制限株買い戻し原則......32第十三章附則......34
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がない場合、本文の中で以下の意味を持つ: Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 、当社、指 Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 会社、上場会社
株式インセンティブ計画、本インセンティブ Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021年制限株式インセンティブ計画
会社は本インセンティブ計画に規定された条件と価格に基づいて、インセンティブ対象制限株に一定数の会社株を授与し、これらの株は一定期間の販売制限期間を設け、本インセンティブ計画に規定された販売制限解除条件に達した後、販売制限流通を解除することができる。
本インセンティブ計画の規定に従い、制限株を取得した会社(分公インセンティブ対象指司、持株子会社を含む)の取締役、高級管理職、中層管理職及び核心中堅人員
付与日とは、会社がインセンティブ対象者に制限株を付与した日を指し、付与日は取引日でなければならない。
付与価格とは、企業がインセンティブ対象の各制限株に付与する価格を指す。
販売制限期間とは、インセンティブ対象が本インセンティブ計画に基づいて授与された制限株が譲渡禁止され、債務の担保、返済に用いられる期間を指す。
解除販売制限期間とは、本インセンティブ計画に規定する解除販売制限条件が達成された後、インセンティブ対象が保有する制限株が販売制限を解除して上場流通する期間を指す。
解除販売制限条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象となる制限株の販売制限解除に必要な条件をいう
有効期間とは、制限株の初回付与登録が完了した日から、すべての制限株がすべて販売制限または買い戻しを解除した日までを指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
『会社定款』は『 Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 定款』を指す。
「試行方法」とは「国有持株上場会社(国内)が株式激励試行方法を実施する」を指す。
「102号文」は「中央企業持株上場企業の株式激励活動をさらによくすることに関する通知」を指す。
「171号文」は「国有持株上場企業の株式激励制度の実施に関する問題の規範化に関する通知」を指す。
「178号文」は「中央企業持株上場企業の株式激励活動のガイドライン」を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
元は人民元を指す
注意:1.本案で引用した財務データと財務指標は、特別な説明がなければ、連結報告書の口径の財務データと当該財務データに基づいて計算された財務指標を指す。
2.本草案における部分合計数と各明細数の直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
第二章本激励計画の目的と原則
一、本激励計画の目的
さらに Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 法人のガバナンス構造を改善し、会社の中長期激励制約メカニズムを健全化し、企業の中上層管理職及び中堅人員に対する激励と制約を実現し、その利益と企業の長期発展をより緊密に結びつけ、リスクの共有、利益の共有を実現し、その積極性と創造性を十分に動員し、意思決定者と経営者の行為の長期化を促し、会社内部の成長原動力を向上させる。会社自身の凝集力と市場競争力を高め、会社の持続可能な高品質の発展を推進し、会社と株主の価値の最大化を実現し、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献の対等な原則に基づき、「会社法」、「証券法」、「管理方法」、「試行方法」、「171号文」、「102号文」、「178号文」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定により、本激励計画を制定する。
Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 本インセンティブ計画を実施するのは、党中央、国務院及び国務院国有資産監督管理委員会の国有企業体制・メカニズム改革の深化について、継続的に実行するためである。
