証券コード： Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) 証券略称： Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) 公告番号：2022028 Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717)
2022年株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象リストの初授与に関する監査意見及び公示状況説明
当社監事会及び全体監事は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
『上場会社株式激励管理弁法』(以下「管理弁法」と略称する)、『 Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) 定款』(以下「会社定款」と略称する)の規定に基づき、 Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) (以下「会社」と略称する)は『 Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) 2022年株式オプション激励計画(草案)』(以下「激励計画」と略称する)の中で初めて激励対象の名前と職務を社内で公示した。監事会は公示状況と結びつけて激励対象を審査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、公示状況及び査察方式
1、会社の激励対象に対する公示状況
会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「インセンティブ計画」とその要約、「 Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) 2022年株式オプションインセンティブ計画実施考課管理弁法」、「 Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) 2022年株式オプションインセンティブ計画初授与インセンティブ対象リスト」を開示したほか、2022年4月7日に同社は今回のインセンティブ計画初授与インセンティブ対象の氏名と職務を社内で公示した。
（1）公示内容：会社「激励計画」が初めて激励対象の氏名と職務を授与する
（2）公示期間：2022年4月7日から2022年4月16日まで
（3）公示方式：OA協同事務プラットフォーム
(4)フィードバック方式:電話または面と向かって反映する形式で会社の監事会にフィードバックし、関連フィードバックを記録する。
(5)公示結果:公示期間中、いかなる組織や個人も異議を唱えなかった。
2、会社監事会の激励対象に対する査察方式
会社監事会は、今回の激励計画が初めて激励対象を授与する予定のリスト、身分証明書、激励対象が会社と締結した労働契約または採用契約、激励対象が会社で担当する職務などを初めて授与する予定であることを確認した。
二、監事会が意見を査察する
会社監事会は公示意見を十分に聴取した後、「管理方法」、「会社定款」の規定に基づき、「激励計画」に初めて授与された激励対象リストを査察し、査察意見を以下のように発表した。
1、「激励計画」に初めて授与された激励対象リストに登録された人員は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「管理方法」「会社定款」などの文書に規定された職務資格を備えている。
2、初めて激励対象を授与した基本的な状況は事実であり、虚偽、故意に隠したり、重大な誤解を招いたりしない。
3、初回授与激励対象が存在しない「管理方法」第8条に規定された激励対象になってはならない場合：
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
4、今回の「激励計画」に初めて授与された激励対象リストに登録された人員は「管理方法」「激励計画」などの書類に規定された激励対象条件に合致し、会社の取締役、高級管理者及び中層管理者である。
5、今回の「激励計画」は初めて激励対象に会社の監事、独立取締役、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供を含まないことを授与した。
以上、会社の監事会は、会社が激励対象に対する公示手続きが合法的に規則に合致し、今回「激励計画」に登録された初回授与激励対象はいずれも関連法律、法規及び規範性文書及び「会社定款」「激励計画」に規定された条件に合致し、「激励計画」が初めて激励対象に授与された主体資格が合法的で、有効であると考えている。
ここに公告する。
Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) 監事会2022年4月17日
