Keeson Technology Corporation Limited(603610)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条は Keeson Technology Corporation Limited(603610) (以下「会社」と略称する)重大情報内部報告業務を規範化し、会社内部の重大情報の有効な伝達、収集と管理を保証し、会社の証券取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるすべての情報をタイムリー、真実、正確、完全、公平に開示し、「上場会社情報開示管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」、「 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 情報開示制度」の規定により、本制度を制定する。
第二条本制度とは、会社及びその持株子会社、参株会社が経営生産活動において、社会公衆投資家の投資の方向性に明らかな影響を及ぼす可能性がある場合、又は会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある場合又は事件が発生する場合、本制度に規定された報告義務を負う関係者(以下「情報報告義務者」と略称する)をいう。関連情報を取締役会秘書または取締役会事務室を通じて会社の取締役会に報告する制度。
第三条本制度でいう「情報報告義務者」には、
(I)会社の取締役、監事、高級管理職;
(II)会社の各職能部門、支店及び持株子会社の責任者(法定代表者、責任者、取締役、監事、高級管理者、執行事務パートナー及びその委任代表などを含むが、これに限らない)。(III)会社は株式会社に駐在する取締役、監事と高級管理者である。
(IV)会社の持株株主、実際の支配者と持株5%以上の株主及びその一致行動者;(V)その他の職務により会社の重大な情報を取得できる人員。
第四条会社の理事長は情報開示の第一責任者であり、取締役、監事及び高級管理者は会社の情報開示に関する責任者であり、会社の情報開示の日常管理業務は取締役会秘書が責任を負い、取締役会事務室は取締役会の日常事務を担当し、取締役会秘書に協力して情報開示業務を行う。
情報報告義務者は、取締役会秘書に本制度に規定された重大情報を報告し、関連書類資料を提出する義務がある。
第五条情報報告義務者は、本制度に規定された第一時間以内に情報報告義務を履行し、報告された情報の真実性、正確性、完全性に対して責任を負い、提供された関連書類資料の真実性、正確性、完全性を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
第二章重大情報の範囲
第六条本制度でいう重大情報とは、当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある(実質的に投資家の意思決定に影響を及ぼす)情報をいう。会社の重大情報には、会社の各職能部門、支店、持株子会社、参株会社の出現、発生または間もなく発生する以下の状況とその持続的な進展状況が含まれているが、これらに限定されない。
(I)重要な会議;
(II)重大な取引事項;
(III)関連取引事項;
(IV)重大訴訟と仲裁;
(V)重大な変更事項;
(VI)その他の重大事項;
(VII)その他のリスク事項;
(VIII)上記事項の持続的な進展事項。
第七条重要な会議は、以下を含むが、これらに限定されない。
(I)取締役会を開き、決議を下す。
(II)監事会を開き、決議を下す。
(III)株主総会を開き、決議を行う。
(IV)総経理事務室会議。
第八条重大取引事項は、以下を含むが、これに限らない。
(I)資産の購入または売却(原材料、燃料および動力の購入、および製品、商品の販売などの日常経営に関連する資産の購入または売却行為を含まないが、資産置換に関連するこのような資産の購入または売却行為は、依然として含まれる)。
(II)対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含む);
(III)財務援助(利息または無利子借入金、委託貸付などを含む)を提供する。
(IV)保証を提供する(子会社に対する保証を含む);
(V)資産を借入または借出する。
(VI)資産と業務を委託または受託管理する。
(VII)資産を贈与または贈与する。
(VIII)債権または債務再編;
(IX)研究と開発プロジェクトを譲渡または譲り受けた場合。
(X)使用許可契約を締結する。
(十一)権利の放棄(優先購入権の放棄、出資権の優先納付などを含む);
(十二)証券監督管理部門、上海証券取引所または会社が認定したその他の重大な取引。第九条関連取引事項とは、関連者と発生または発生する予定の取引を指し、以下の事項を含むが、これに限らない。
(I)本制度第8条に規定する取引事項;
(II)原材料、燃料、動力を購入する。
(III)製品、商品を販売する。
(IV)労務を提供または受け入れる。
(V)委託または受託販売;
(VI)関連者財務会社に貸付金を預ける。
(VII)関連者と共同で投資する。
(VIII)その他の約束によって資源または義務移転を引き起こす可能性のある事項。発生した関連取引が以下の基準の一つに達した場合、直ちに報告しなければならない。
1、会社と関連自然人が発生した取引金額(負担した債務と費用を含む)が30万元以上の関連取引(会社が保証を提供した場合を除く)。
2、会社と関連法人が発生した取引金額(負担した債務と費用を含む)は300万元以上で、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占める関連取引(会社が保証を提供した場合を除く)。
3、関連取引と関連者は「上海証券取引所株式上場規則」に従って定義しなければならない。会社が連続12ヶ月以内に発生した以下の関連取引は、累計計算の原則に従い、本条の規定をそれぞれ適用しなければならない。
(1)同一の関係者との取引
(2)異なる関連者との同一取引種別の下にある関連取引。
第十条重大訴訟と仲裁は、以下を含むが、これらに限定されない。
(I)関連金額は1000万元を超え、会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占めている。
(II)会社の株主総会、取締役会の決議が取り消しを申請されたり、無効を宣告されたりした訴訟に関する。(III)証券紛争代表者訴訟。
前述の基準に達していない、または具体的な案件金額にかかわる訴訟、仲裁事項がなく、重大な情報報告義務を負う関係者は、案件の特殊性に基づいて、会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があると判断した場合、および会社の株主総会、取締役会の決議が取り消しまたは無効を宣告された訴訟に関連した場合、速やかに報告しなければならない。
会社が12ヶ月連続で発生した訴訟と仲裁事項の関連金額が累計で署名基準に達した場合、この条の規定を適用する。
すでに本条の規定に従って開示義務を履行した場合、累計計算範囲に組み入れない。会社の重大訴訟、仲裁事項に関する公告は以下の内容を含むべきである。
(I)事件の受理状況と基本事件状況;
(III)会社はまだ開示されていないその他の訴訟、仲裁事項があるかどうか。
(IV)本要求のその他の内容。
会社は直ちに重大な訴訟、仲裁事項の重大な進展状況と会社に対する影響を開示しなければならない。訴訟事件の一審と二審の判決結果、仲裁事件の裁決結果及び判決、裁決の執行状況、会社への影響などを含むが、それに限らない。
第十一条重大変更事項は、以下を含むが、これに限らない。
(I)会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、主な事務住所と連絡電話などを変更する。
(II)経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した。
(III)中国証券監督管理委員会の業界分類に関する関連規定に基づき、会社の業界分類が変更された。(IV)取締役会は会社が新株を発行し、転換可能な社債、優先株、社債などの国内外の融資案について関連決議を形成する。
(V)会社が新株を発行したり、その他の国内外で融資申請を発行したり、重大な資産再編事項などについて相応の審査意見を受け取ったりする。
(VI)生産経営状況、外部条件又は生産環境に重大な変化(業界政策、製品価格、原材料調達、販売方式等に重大な変化を含む);
(VII)重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を及ぼす可能性がある。
(VIII)会社の取締役、3分の1以上の監事、総経理または財務責任者が変動した場合。(8552)裁判所は、会社の持株株主が自社の株式を譲渡することを禁止すると裁定した。
(X)いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法標識、司法オークション、託管、信託設定または議決権制限などされたり、強制的に名義変更されるリスクが発生したりする。
(十一)会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社をコントロールする状況に大きな変化が発生した。会社の実際のコントロール者とそのコントロールの他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化した。
(十二)当期損益に重大な影響を及ぼす追加収益を獲得し、会社の資産、負債、権益または経営成果に重要な影響を及ぼす可能性がある。
(十三)会計政策又は会計推定重大自主変更;
(十四)会社監査の会計士事務所に任命または解任する。
(十五)上海証券取引所または会社が認定したその他の状況。
第十二条その他の重大事項は、以下を含むが、これらに限定されない。
(I)募集資金の投資項目を変更し、募集資金を置換し、募集資金を臨時または永久に補充し、募集資金を使用して現金管理などを行う。
(II)業績予告、業績速報及びその修正;
(III)利益分配と資本積立金の転換増資;
(IV)株式取引の異常な変動と明確な事項;
(V)会社の証券発行、買い戻し、株式激励計画などの関連事項;
(VI)会社及び会社の株主に重大な承諾事項が発生した場合。
(VII)会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある資質証明書などの関連事項を取得する。
(VIII)吸収合併;
(IX)権益の変動と買収;
(X)破産;
(十一)上海証券取引所または会社が認定したその他の状況。
第十三条その他のリスク事項は、以下を含むが、これらに限定されない。
(I)重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
(II)重大債務と期限切れの重大債務を返済していない違約状況が発生する。
(III)法に基づいて重大な違約責任または大額の賠償責任を負う可能性がある。
(IV)会社は解散または有権機関に法に基づいて閉鎖を命じることを決定した。
(V)重大債権が満期になっても返済されていないか、または主要債務者が債務に抵当しないか、破産手続きに入る。
(VI)会社の営業用主要資産は差し押さえ、差し押さえ、凍結、抵当、質押または廃棄され、総資産の30%を超えた。
(VII)会社の主要銀行口座が凍結された。
(VIII)主な業務またはすべての業務が停滞している。
(8552)会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持ち株株主、実際のコントロール者、取締役、監事と高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。
(X)会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理職は刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。
(十一)会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理職は深刻な規律違反または職務犯罪の疑いで規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。
(十二)会社の理事長または社長は職責を履行できない。理事長、総経理を除くその他の取締役、監事と高級管理職は体、仕事の手配などの原因で正常に職責を履行できないか、3ヶ月以上に達する見込みがあるか、または違法違反の疑いで有権機関に強制措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
(十三)上海証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
第14条会社の取締役、監事と高級管理者は声明と承諾事項に重大な変化が発生した時、直ちに取締役会に報告しなければならない。
(I)住所、国籍、身分証明書(パスポート)番号、配偶者、両親、満18歳の子
女性とその配偶者などの情報;
(II)会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、事実が発生した当日から会社に報告しなければならない。
(III)近親属が会社の取締役、監事と高級管理職を務めたり、他の会社に勤めたり、近親属が会社の株とその派生品種を保有したりする。
(IV)中国証券監督管理委員会と上海取引所が認可した証券業務訓練に参加する。
(V)金額の大きい満期未返済債務を負い、裁判所の判決を経て返済すべき債務を返済していないか、裁判所に強制措置を取られたり、依然として有効な裁判所の判決、裁定に制限されたりする。
(VI)破産清算、閉鎖合併の取締役、監事または工場長のマネージャーを担当し、違法経営によって営業許可証を取り消され、閉鎖を命じられた会社の法定代表者を担当する。
(VII)法律法規に違反したために受けた懲戒、処罰または関連訴訟手続きから逸脱した場合。
(VIII)会社またはその持株子会社が前項以外の利益を有する場合。
（Ⅸ）上記の問題に関する情報のほかに、取締役、監事、高級管理職が上記の問題に対する回答の真実性、完全性に影響を及ぼす可能性があると宣言しないその他の事項がある。
