Keeson Technology Corporation Limited(603610)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条は更に Keeson Technology Corporation Limited(603610) (以下「会社」と略称する)投資家関係管理業務を規範化し、会社と投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)間の情報疎通を強化し、会社のガバナンス構造を完備させ、会社の投資家関係管理レベルを高め、会社の資本市場イメージを維持し、会社の誠実さと自律を促進し、運営を規範化する。投資家、特に社会公衆投資家の合法的権益を確実に保護し、『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社と投資家関係業務ガイドライン』、『上海証券取引所株式上場規則』、『上場会社と投資家関係業務ガイドライン』などの関連法律、法規と規範性文書及び『 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 規約』、「 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 情報開示制度」、「 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 取締役会秘書工作制度」などの会社制度の規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が規範化、十分な情報開示と交流の基礎の上で、投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資者の合法的権益の保護を実現するための重要な仕事である。
第三条投資家関係管理の意義は、良好で有効な投資家関係管理を通じて会社の価値を高めることができると同時に、会社のために良好な資本市場融資環境を創造し、会社の融資能力を高め、会社の融資コストを下げることにある。
第二章投資家関係管理の目的と基本原則
第四条投資家関係管理業務を展開する目的：
(I)十分な情報開示を通じて投資家とのコミュニケーションを強化し、会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解、熟知と承認を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、良好な市場イメージを確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)広範な投資家に会社の発展戦略と経営理念を理解させ、認め、受け入れ、支持させ、会社の価値最大化と株主利益最大化を実現させる。
(V)会社の情報開示の透明度を高め、会社のガバナンスを改善する。
(VI)会社の投資家の調査研究とメディアの訪問接待を規範化する。
第五条投資家関係業務の基本原則：
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場会社に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、情報の公平な原則を確保する。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向の疎通を実現して、良性の相互作用を形成します;
(VII)利便性の原則。会社はウェブサイト、平面メディアなどの現代的なコミュニケーション手段と技術を十分に利用し、コミュニケーションの効率を高め、多くの投資家にコミュニケーション上の便利さを提供しなければならない。
第三章投資家関係管理業務の内容と方式
第六条投資家関係管理の作業対象：
(I)投資家(在籍投資家と潜在投資家を含む);
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)投資家関係管理、市場価値管理などのサービスに従事する機構と個人;
(IV)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(V)監督管理部門などの関連機構。
第七条投資家関係管理業務における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略。会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む(商業機密、業界機密と国家機密に関するものを除く)。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大な事件は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)会社の環境保護、社会責任と会社管理情報;
(VI)会社の文化建設;
(VII)株主の権利行使の方式、ルートとプログラムなど;
(VIII)投資家が情報を訴える。
(Ⅸ)会社に関するその他の情報。
第八条会社は中小株主が株主総会に参加するために条件を創造し、株主が参加できるように開催の時間と場所を十分に考慮しなければならない。
第九条法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第一時間に中国証券監督管理委員会の指定開示メディアと上海証券取引所のウェブサイトで公表しなければならない。
第十条会社が他の公共メディアで発表した重大な情報は、指定メディアより先に発表してはならず、ニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式で会社の公告に代わってはならない。
会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第十一条会社はネットコミュニケーションプラットフォームの建設を十分に重視し、会社のウェブサイトに投資家関係コラムを開設し、電子メールやフォーラムを通じて投資家が提出した問題と提案を受け入れ、タイムリーに回答しなければならない。
第十二条会社は会社のウェブサイトの内容を豊富にし、タイムリーに更新しなければならない。ニュースの発表、会社の概況、経営製品またはサービス状況、法定情報開示資料、投資家関係連絡方法、特別テーマ文章、行政人員の演説、株式相場などの投資家が関心を持っている関連情報を会社のウェブサイトに置くことができる。
第十三条会社は定期報告書に会社のウェブサイトと問い合わせ電話番号を公表しなければならない。ウェブサイトまたはコンサルティング電話番号が変更された場合、会社は直ちに公告しなければならない。
会社はコンサルティング電話、ファックスと電子メールなどの対外連絡ルートが円滑であることを保証し、コンサルティング電話が勤務時間に専任者が受信することを確保し、有効な形式を通じて投資家に関連情報をタイムリーに回答し、フィードバックしなければならない。
会社はネットなどの現代通信ツールを利用して定期的または不定期に投資家関係の改善に有利な交流活動を展開することができる。
第14条会社は上証eインタラクティブプラットフォームを通じて定期的に「上証eインタビュー」を行い、会社の理事長、総経理、取締役会秘書、財務責任者またはその他の関係者が各種投資家と公開的にインタラクティブなコミュニケーションを行うことができる。
会社は上証eインタラクティブプラットフォームで情報を発表する場合、慎重で客観的で、事実を根拠に、発表した情報の真実、正確、完全と公平を保証し、誇張性、宣伝性、誤導性言語を使用してはならず、投資家を誤導してはならず、関連項目に存在する可能性のある重大な不確実性とリスクを十分に提示しなければならない。関連書類が上証eインタラクティブプラットフォームに掲載されると、原則として撤回または置換してはならない。会社はすでに掲載した書類に誤りや漏れがあることを発見した場合、直ちに訂正後の書類を掲載し、上証eインタラクティブプラットフォームに訂正後の書類名に表示を追加し、訂正前後の書類を区別しなければならない。
会社の情報開示は、条件に合致するメディアを通じて開示された内容を基準とし、上証eインタラクティブプラットフォームを通じて未公開の重大な情報を開示してはならない。上証eインタラクティブプラットフォームで発表された情報は、法に基づいて開示された情報と衝突してはならない。
開示された事項に関連する場合、会社は投資家の質問に対して十分に、詳細に説明し、回答することができる。未開示事項に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の情報開示公告に注目し、情報開示の代わりにインタラクティブな情報などの形式で未公開の重大情報を漏洩できないことを通知しなければならない。会社が上証eインタラクティブプラットフォームを通じて未公開の重大情報を違反して漏らした場合、直ちに指定情報開示メディアを通じて正式な公告を発表しなければならない。
会社は上証eインタラクティブプラットフォームで情報を発表し、市場のホットスポットの概念、敏感な事項に関する問題に対して答え、慎重で客観的で、事実の根拠を持っていなければならない。上証eインタラクティブプラットフォームを利用して市場のホットスポットに迎合したり、市場のホットスポットと関連したりしてはならない。わざと関連事項が会社の生産、経営、研究開発、販売、発展などの方面に与える影響を誇張してはならない。
第十五条会社は投資家、アナリストを手配して会社の現場見学、座談交流を待つことができる。
会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者に会社の業務と経営状況を理解させ、同時に見学者が未公開の重要な情報を得る機会を避けることに注意しなければならない。
第十六条会社は定期報告が終わった後、業績説明会を開催したり、必要と判断した場合、投資家、ファンドマネージャー、アナリストと会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について一対一のコミュニケーションを行い、状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞くことができる。
会社は業績説明会または一対一のコミュニケーションで未開示の会社の重大情報を発表してはならない。提供された関連情報については、会社は他の投資家に平等に提供しなければならない。
第十七条会社は融資計画を実施する時、関連規定に従って取締役会秘書が協調し、ロードショーの手配を担当することができる。
第18条法律に基づいて情報開示義務を履行する以外、会社は積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。投資家説明会には、業績説明会、現金配当説明会、重大事項説明会などが含まれています。一般的に、会長(または社長)、財務責任者、少なくとも1人の独立取締役、取締役会秘書は投資家説明会に出席しなければならない。会社の取締役会秘書は投資家説明会の具体的な責任者であり、投資家説明会を開く作業案の制定と実施を具体的に担当している。以下の状況がある場合、会社は直ちに投資家説明会を開催しなければならない。
(I)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(II)会社が再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了した場合。
(III)会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、重大な事件が開示されていないことを発見した場合。
(IV)会社の関連重大事件が市場の高度な関心や疑問を受けた場合。
(V)会社は年度報告の開示後、中国証券監督管理委員会と証券取引所の関連要求に従って年度報告業績説明会を開き、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、資金募集管理と使用状況、リスクと困難などの投資家が関心を持っている内容について説明しなければならない。
(VI)その他中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の規定に従って投資家説明会を開くべき状況。
会社は投資家説明会を開くには事前に公告し、後で直ちに説明会の状況を公開し、投資家説明会は投資家の参加を容易にする方式で行わなければならない。現場で開かれるのは同時にネットなどのルートを通じて生中継しなければならない。
第19条会社は定期報告と臨時報告を含む会社の公告を投資家やアナリストなどの関連機関と人員に送ることができる。
第20条会社が情報開示規則を遵守する前提の下で、投資家との重大事項のコミュニケーションメカニズムを確立し、株主権益に関する重大案を制定する際、多種の方式を通じて投資家と十分なコミュニケーションと協議を行うことを奨励する。
会社は情報開示規則に従って公告を行った後、株主総会が開催される前に、現場やネット投資家交流会、説明会を通じて、機関投資家を訪問し、意見募集書を発行し、ホットライン電話、ファックス、電子メールなどの多種の方式を設立して投資家と十分に交流し、広く意見を聞くことができる。
会社は投資家とコミュニケーションをとる際に、招聘した関連仲介機関も関連活動に参加することができる。第21条会社は投資家関係管理活動を展開するには、公開された情報を交流内容としなければならない。
投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。
会社は投資家関係管理活動における交流を情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏らした場合、直ちに法に基づいて規則に従って公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第二十二条会社は投資家関係管理ファイルを構築し、投資家関係活動参加者、時間、場所、交流内容、未公開開示の重大情報漏洩の処理過程及び責任追及(ある場合)などの状況を記載しなければならない。
投資家関係管理ファイルは投資家関係管理の方式に従って分類し、関連記録、現場録音、プレゼンテーション、活動中に提供されたドキュメント(ある場合)などのファイル資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。保存期間は3年未満ではならない。
第四章投資家関係管理業務の組織と実施
第二十三条会社は取締役会秘書が投資家関係管理を担当する。会社及び取締役、監事及び高級管理職は取締役会秘書の職責履行に便利な条件を提供しなければならない。
第二十四条会社の取締役会事務室は会社の投資家が接待する唯一の輸出である。会社の投資家関係管理業務における具体的な事務を実行する。
第二十五条投資家関係管理の職責は主に以下を含む。
(I)投資家関係管理制度を立案する。
(II)投資家のコンサルティング、苦情と提案を適時に適切に処理し、定期的に会社の取締役会と管理層にフィードバックする。
(III)投資家関係管理の管理、運行と維持に関するルートとプラットフォーム
