会社コード： Keeson Technology Corporation Limited(603610) 会社略称： Keeson Technology Corporation Limited(603610) Keeson Technology Corporation Limited(603610)
2021年度内部統制評価報告
Keeson Technology Corporation Limited(603610) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである: Keeson Technology Corporation Limited(603610) 本部、及び嘉興市維斯科海綿有限会社、浙江ソフィリルホーム有限会社、浙江麒盛データサービス有限会社、舒福徳知能科学技術(杭州)有限会社、浙江麒悦科学技術有限会社、舒福徳投資有限会社、ERGOMOTION、INC.(オグモソン有限会社)、ERGOMOTION EU、UAB(オーガモソン欧州有限公司)、SOUTH BAY INTERNATIONAL,INC.(南部湾国際有限公司)、KEESON(BINH DUONG)CO.,LTD(麒盛(平陽)有限責任公司)、SOFTIDE TECHNOLOGY CO.,LIMITED(舒福徳科技有限公司)、深セン市元鼎盛投資有限パートナー企業(有限パートナー)、麟盛投資(海南)有限公司、麒盛データ(上海)有限公司、艾格智能科技(嘉興)有限公司、SOFTIDE SPRING CO.、LIMITED(舒泰バネ有限公司)など16社の持株子会社。
2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
評価範囲に組み込まれた主な業務は、スマート電動ベッド、マットレス及びその関連製品の研究開発、製造と販売、及びスマートデータサービスなどの業務を含む。評価範囲に組み込まれた主な事項は、会社のガバナンス、組織構造、人的資源、社会責任、企業文化、財務報告、投融資管理、購買業務、資産管理、生産管理、販売業務、工事管理、契約管理、行政管理、内部監督、情報コミュニケーションなどを含む。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
生産管理リスク、販売管理リスク、資金管理リスク、資産安全リスク、投資管理リスク。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
7.その他の説明事項
なし。(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び『 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 法人管理と規範運営内制御制度』に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。
2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
営業収入誤報金額≧営業収入総額営業収入総額1%≦誤報金誤報金額＜営業収入総額報告金額2%額＜営業収入総額2%1%
利益総額誤報金額≧利益総額5%利益総額3%≦誤報金額＜誤報金額＜利益総額3%報告金額利益総額5%
資産総額漏報金誤報金額≧資産総額1%資産総額0.5%≦誤報金額誤報金額＜資産総額0.5%額＜資産総額1%
説明:なし。
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥(1)会社の取締役、監事と高級管理職の不正行為;(2)公認会計士が発見したが、社内統制で識別されていない当期財務報告書の重大な誤報。(3)監査委員会は会社の対外財務報告と財務報告の内部統制監督を無効にする。(4)管理職に発見され報告された重大な欠陥は、合理的な時間内に修正されていない。
重要な欠陥(1)公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない。(2)不正防止プログラムと制御措置が確立されていない。(3)財務報告の過程で単独または複数の欠陥が現れ、重大な欠陥認定基準に達していないが、財務報告の真実、正確、完全な目標に影響を及ぼした。
一般欠陥一般欠陥とは、上述した重大欠陥、重要欠陥を除く他の制御欠陥を指す。
説明:これに基づいて、この欠陥が誤報を招く可能性(高、中、低)を判断し、(1)この欠陥がすでに発行された財務報告書の訂正と遡及をもたらす可能性がある。(2)当期財務諸表に重大な誤報が存在し、内部統制は運行中に当該誤報を発見できなかった。(3)監査委員会または内部監査職能が無効である。(4)取締役、監事と高級管理職の不正行為;(5)リスク管理機能が無効である。(6)制御環境が無効である。(7)重大な欠陥が適時に合理的な期間に改善されていない。
3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接財産損失金≧資産総額の1.5%資産総額の1%≦直接財産＜資産総額の1%
損失金額＜資産総額の
1.5%
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥欠陥が発生する可能性が高く、作業効率や効果を深刻に低下させたり、効果の不確実性を深刻に増大させたり、予想された目標から深刻に逸脱させたりします。
重要な欠陥欠陥が発生する可能性が高く、作業効率や効果を著しく低下させたり、効果の不確実性を著しく増大させたり、予想された目標から著しく逸脱させたりする。
一般的な欠陥欠陥の発生の可能性は小さく、作業効率や効果を低下させたり、効果の不確実性を増大させたり、予想された目標から逸脱させたりします。
説明:この欠陥が損失をもたらす可能性(高、中、低)を判断する。（2）管理者又は技術者の流失が深刻である；(3)メディアのネガティブな報道ニュースが頻発している。(4)内部統制評価の結果、特に重大または重要な欠陥が改善されていない。(5)重要業務が制度制御に欠けているか、制度が系統的に失効している。(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
会社が発見した一般的な内部制御欠陥は、制御目標の実現に影響しない。報告期間内に発見された一般的な内部統制の欠陥に対して、会社は非常に重視し、すでに改善意見を提出し、相応の改善計画を積極的に制定し、改善の実行を行った。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告の内部統制に重大な欠陥があるか□はい
1.5. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
会社が発見した一般的な内部制御欠陥は、制御目標の実現に影響しない。報告期間内に発見された一般的な内部統制の欠陥に対して、会社は非常に重視し、すでに改善意見を提出し、相応の改善計画を積極的に制定し、改善の実行を行った。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況□適用√適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
2021年、会社は内
