Keeson Technology Corporation Limited(603610)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
2021年、中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社取締役会審計委員会運営ガイドライン」と「会社定款」、「会社取締役会審計委員会工作規則」の規定に基づき、 Keeson Technology Corporation Limited(603610) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会(以下「監査委員会」と略称する)は勤勉に職責を果たす原則に基づいて、真剣に職責を履行し、今年度の仕事状況について以下のように報告する:一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会審査委員会は独立取締役の張新(招集者)、独立取締役の周永淦、取締役の唐穎の3人のメンバーから構成され、そのうち招集者の張新は博士大学院生で、現在復旦大学会計学部の副教授である。委員会のメンバー構成は「取締役会監査委員会工作細則」の規定に合致する。監査委員会の下に監査部を設置し、会社の内部監査、内部統制及びその他の関連業務を担当する。二、監査委員会年度会議の開催状況
報告期間中、監査委員会は4回の会議を開催した。
(I)2021年4月15日に開催された第2回取締役会審計委員会第5回会議では、以下の議案が審議・採択された。
1、『2020年度報告及び要約に関する議案』；
2、『2020年度監査費用の支払いに関する議案』；
3、「継続雇用会社2021年度財務監査機構及び内部管理監査機構に関する議案」4、「2020年度監査委員会の職務履行状況報告に関する議案」
5、『会社の2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引を予定する議案』；
6、『会社及びの確認に関する議案』；
7、『(II)2021年4月27日に開催された第2回取締役会審査委員会第6回会議では、以下の議案が審議・採択された。
1、『2021年第1四半期報告に関する議案』。
(III)2021年8月17日に開催された第2回取締役会審計委員会第7回会議では、以下の議案が審議・採択された。
1、「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案」。
(III)2021年10月18日に開催された第2回取締役会審査委員会第8回会議では、以下の議案が審議・採択された。
1、『2021年第3四半期報告に関する議案』。三、監査委員会2021年度の主要業務内容
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機関の独立性と専門性を評価する
報告期間内に、会社が招聘した財務報告監査機構及び内部統制監査機構は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天健」と略称する)であり、証券関連業務に従事する資格を有し、執業準則を遵守することができる。監査委員会はその実行した財務諸表の監査業務及び内部統制監査業務の状況に対して監督と評価を行い、会社が委託した各業務をよりよく完成でき、強い専門能力、サービス経験及び勤勉で責任を果たす独立監査精神を持ち、招聘期間中、終始独立、客観、公正な執業準則に従い、発行した監査報告書は会社の財務状況を公正に反映した。会社と株主の利益を守った。
2、取締役会に外部監査機構の招聘或いは交換の提案を提出する
会社の年度財務監査業務の順調な進行及び監査業務の連続性を確保するため、審査委員の審議採決を経た後、会社の取締役会に天健会計士事務所を2021年度財務監査機構及び2021年度内部統制監査機構の継続招聘を提案することを決定した。
3、外部監査機構と関連監査事項の討論と疎通
監査委員会のメンバーと監査機構は通信、現場のコミュニケーションなどの多種の方式を通じて2021年年度報告監査の仕事についてコミュニケーションを行い、監査機構が2021年年度報告に対する監査計画、仕事内容、監査重点を十分に理解し、監査の仕事の進展状況をタイムリーに理解し、監査機構に監査計画に厳格に従って実行するよう促す。監査中に発生した問題についてタイムリーに十分な討論を行い、意見と提案を提出する。
(II)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
監査委員会は自分の専門レベルを十分に発揮し、会社の2020年年度報告を真剣に審査した。天健会計士事務所は監査計画のスケジュールに従って期日通りに年度監査報告書を発行し、監査委員会が会計士事務所に理解した監査状況と会社の管理層に報告した生産経営状況に基づき、監査委員会は監査報告書と監査された会社の財務会計報告書と関連資料を再審査し、2020年年度報告書を取締役会の審議に提出することに同意した。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は通信会議、現場会議などの方式を通じて会社の内部監査業務計画、プロセス、成果をフォローし、会社の内部自己評価報告及び外部監査報告などの資料を真剣に審査し、内部監査チームに関連する専門的な意見を与え、内部監査業務の秩序ある展開を促す。2021年、監査委員会は会社の内部監査に重大な問題があることを発見しなかった。
(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内、監査委員会は会社が作成した「2020年度内部統制評価報告」を審査し、会社の内部統制実施状況を真剣に審査し、会社の内部統制制度設計の適切性を評価し、内部統制システムが会社のモデル、業務範囲、競争状況とリスクレベルなどに適応することを促し、状況の変化に伴って適時に調整し、内部統制制度を絶えず改善した。会社の健康と持続可能な発展を促進する。
監査委員会は、会社は完全な内部制御システムを確立し、各職場の職責、権限と業務の流れを明確にし、各仕事の一環に対して有効なリスク制御を行い、各内部制御管理制度は有効に実行されたと考えている。会社の株主総会、取締役会、監事会、経営管理層の運営規範は、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
(V)会社関連取引事項の審議
「会社関連取引管理制度」に基づき、監査委員会は会社関連取引議案を審議し、書面審査意見を発表した。四、全体評価
報告期間内、監査委員会は関連業務の規定を真剣に遵守し、監督審査の役割を十分に発揮し、会社の内部監査業務を指導し、会社の内部制御管理が科学的、合理的、有効であることを促進し、財務報告情報が真実で、正確で、完全である。全委員は職務を厳守し、積極的に職責を履行し、取締役会の科学的な意思決定に保障を提供する。
2022年度、会社の取締役会監査委員会は各仕事をさらに実行し、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社と全株主の共通利益を確実に維持する。
Keeson Technology Corporation Limited(603610) 監査委員会2022年4月14日（本ページは本文がなく、 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 2021年度取締役会監査委員会の職務履行状況報告署名ページ）会社監査委員会：
2022年4月14日
