2021年度独立取締役述職報告
Keeson Technology Corporation Limited(603610) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たち(張新、周永淦、李栄華)は「会社法」、「証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの法律法規と「会社定款」、「独立取締役工作制度」の要求に基づき、慎重、忠実、勤勉に会社の独立取締役の職責を履行し、直ちに会社の業務経営管理状況を理解し、持続的に注目し、積極的に会社の取締役会、株主総会に参加し、各会議の提案を真剣に審査し、自身の専門的特長と独立した判断に基づき、職責範囲内の重大事項を慎重に分析し、中肯、客観的な意見を発表し、会社と全体の株主の利益を確実に維持した。
2021年度の独立取締役の職責履行状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
張新さん:男性、1977年生まれ、カナダ国籍、博士課程の大学院生の学歴です。現在、会社の独立取締役を務めている。2010年から2016年まで、復旦大学会計学部の講師を務めた。2016年12月現在、復旦大学会計学部の副教授を務めている。2017年4月から2020年4月まで、 Huasu Holdings Co.Ltd(000509) 独立取締役を担当する。2018年2月から2021年12月まで、 Shanghai Moons’ Electric Co.Ltd(603728) の独立取締役を務めた。2018年3月から現在まで、独立取締役を担当しています。2018年7月から現在まで、独立取締役を担当しています。2018年12月から現在まで、浙江勝華波電器株式会社の独立取締役を務めている。2020年12月現在、安瑞医療機器(天津)有限会社の独立取締役を務めている。
周永淦さん:男、1949年生まれ、中国国籍、海外永住権、短大学歴がありません。現在、会社の独立取締役を務めている。1975年から1983年まで、民豊製紙工場の労働組合のメンバーを務めた。1983年から2004年まで、嘉興労働局(現在の嘉興市人的資源と社会保障局)の副課長、課長を歴任した。2005年から2015年まで、浙江省清華長三角研究院の総経理補佐、顧問(定年退職・再雇用)を歴任した。2016年12月現在、 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 独立取締役を務めています。
李栄華さん:中国国籍、1976年生まれ、海外永住権がなく、修士大学院生の学歴です。現在江蘇海輝弁護士事務所の弁護士を務めている。1998年7月から2007年7月まで、天津市第五中学校の教師を務めた。2007年9月から2010年7月まで、北京大学法学部に通った。2010年9月から2016年9月まで、無錫国家ハイテク区管理委員会の法制弁公室の従業員を務めた。2016年10月現在、任江蘇海
輝弁護士事務所の弁護士;2020年8月現在、 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 独立取締役を務めています。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していません。
会社の主要株主の中でいかなる職務を担当していない。会社及び会社の主な株主との間に邪魔はありません。
彼らが独立して客観的に判断する関係は、独立性に影響を与えることはない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議の出席状況
2021年、会社は取締役会を8回開催し、そのうち現場方式で会議を1回開催し、現場で
合通信方式で会議を7回開く。会社は株主総会を2回開催し、臨時株主総会を1回含む。
2021年度、当社が会社の取締役会会議と株主総会に出席した状況は以下の通りである。
株主総会に参加する取締役会の状況
会状況独立取締役名
本年董が自ら出席すべき通信方式で株主大事会(次)(次)(次)(次)(次)(次)会に出席しないことを委託する回数
李栄華8 8 8 7 0 2
枚新8 8 8 7 0 1
周永淦8 8 7 0 2
われわれは会議審議に提出した議案についてすべて真剣に審査し,会議で各議題の討議に積極的に参加した。
提案と意見を論じ、提出し、厳格な態度で採決権を行使する。
（Ⅱ）2021年度報告業務状況
2021年度、われわれの年報作成過程における職責履行状況は以下の通りである:(1)取締役会で本年の審議
度年報の前に、財務総監及び報告書作成者とコミュニケーションを行い、年報監査及び財務報告の内部統制について
制監査は会計士事務所とコミュニケーションを行い、監査業務に関する意見と提案を提出し、書面を形成する。
意見（2）監査過程で発見された問題を適時に会計士と連絡し、積極的に調整する
解決して、会計士が初歩的な監査意見を出した後に、再度財務諸表を審査して、財務報告に対して採択した会
計画政策の適切性を確認し、会社がタイムリー、正確、真実、完全、公平に会社を開示することを確保する。
財務状況と経営成果。
（Ⅲ）現場調査状況
2021年度、私達は会社の経営管理者と疎通して、会社の経営状況と財務状況に対して、
資金投資プロジェクトの進展状況、対外投資状況を募集して理解する。電話とメールを通じて、会社の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運営動態を把握し、勤勉に責任を果たし、仕事の中で客観的な独立性を維持し、会社の法人管理構造を健全化し、会社の規範経営を保証するなどの面で役割を果たした。
(IV)上場企業が独立取締役と協力する状況
会社は積極的に私たちの仕事に協力して、時間通りに取締役会と各専門委員会が審議した議案と関連資料を提出して、私たちに協力して会社の生産経営と運営状況を理解して、私たちの職責履行に完備した条件と必要な支持を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「会社法」と「会社定款」などの法律法規と規範性文書の関連規定に基づき、当社は会社の関連取引を真剣に審査した。
2021年4月16日第2回取締役会第12回会議において、当社は「会社の2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引を予定する議案について」の独立意見を発表し、会社と関連者が発生した関連取引はいずれも会社の日常経営活動に必要であり、会社の財務状況、経営成果に重大な影響を及ぼさないと考えている。会社の主な業務はその関連取引によって関連者に依存しない。会社の関連取引は公平で合理的な定価政策に基づいて、市場価格を参照して関連取引価格を確定し、会社と広範な中小投資家の利益を損なうことはない。取締役会はこの議案を審議して可決し、採決手続きは合法的に有効である。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に対外保証及び資金占有状況がない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
2021年4月16日の第2回取締役会第12回会議で、「会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」の独立意見を発表し、報告期間内に、会社は「上海証券取引所上場会社募集資金管理制度」と会社の「募集資金管理方法」などの関連規定に厳格に従って募集資金特別口座を管理すると考えている。会社の募集資金の使用は会社の承諾状況に従って行われ、募集資金の用途を変更し、投資家の利益を損なう状況は存在しない。会社の「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」は、会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況を如実に反映している。
（IV）一部募集項目の変更状況
2021年12月10日の第2回取締役会第19回会議で、「資金募集投資プロジェクトの一部とその実行可能性に関する研究報告書の変更に関する議案」の独立意見を発表しました。会社は初めて公募資金投資プロジェクト「年間400万枚スマートベッド本部プロジェクト(一期)」と「ブランドとマーケティングネットワーク建設」を公開発行する予定で、残りの資金を「年間400万枚スマートベッド本部プロジェクト(二期)研究開発センターと生産セット工場プロジェクト」に変更する予定で、会社の実際の経営状況に基づいて作成したもので、会社の業務発展と長期計画配置の需要に合致する。募集資金の使用効率を高め、全株主の利益に合致し、関連法律、法規と規範性文書の規定に合致し、会社と全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(V)高級管理職の指名及び取締役、役員の報酬状況
2021年4月16日の第2回取締役会第12回会議で、「会社の2021年度取締役報酬に関する議案」の独立意見、「会社の2021年度高級管理職報酬に関する議案」の独立意見を発表し、会社の2021年度取締役報酬と高級管理職報酬は会社の関連制度に厳格に従い、関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致すると考えている。報酬案は会社が置かれている業界の報酬レベルに基づいて、会社の実際の経営状況と結びつけて制定され、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)会計士事務所の任命状況
2021年4月16日の第2回取締役会第12回会議で、「継続雇用会社2021年度財務監査機構及び内部統制監査機構に関する議案」の独立意見を発表し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務監査就職資格を備え、上場企業の監査業務の豊富な経験と職業素養を持っていると考えている。会社の2020年度監査機構を担当する間、「中国公認会計士独立監査準則」などの財務監査に関する法律、法規と関連政策に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従い、公正かつ合理的に監査意見を発表し、発行された監査報告書は会社の財務状況と経営成果を公正かつ真実に反映することができる。そのため、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構及び内部統制監査機構として引き続き任命することに同意した。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間内に、2021年5月14日に開催された2020年度株主総会の審議を経て、会社の2020年度利益分配案は、会社の総株式207459057株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当5元(税込)を配布し、合計で現金配当10372952850元(税込)を配布し、残高未分配利益を次の年度に繰り越す。資本積立金で全株主に10株ごとに3.5株を増資し、今回の株式転換後、会社の総株式は28069727株である。当社の2020年度利益分配案は、会社の2020年度利益状況、将来の発展資金需要及び株主投資収益などの総合要素を十分に考慮し、会社と全株主の利益に合致していると考えています。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
会社は関連承諾事項の状況の開示が真実で十分で、開示すべきであるが未開示の状況は存在しない。同時に、報告期間内または報告期間内に継続し、会社は積極的に承諾の各方面に促し、各関連承諾がタイムリーかつ効果的に履行されることを確保することができる。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
2021年度、会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「会社定款」、「会社情報開示管理制度」の要求に厳格に従い、情報開示義務を真剣に履行し、開示の情報がタイムリー、真実、正確、完全、公平であることを確保する。2021年度、会社は計33回の臨時公告を公開し、定期的に4回報告した。開示内容は会社が発生した重大な事項をカバーし、広範な投資家が会社の経営状況を十分に理解できるようにした。われわれは会社がメディアとネット上で開示した重要な情報に引き続き注目し、会社の情報開示状況をタイムリーに把握し、関連情報のタイムリー、真実、正確、完全、公平な開示に対して効果的に監督と査察を行った。
(X)内部制御の実行状況
報告期間内に、私達は厳格に会社の《 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 法人の管理と規範の運営の内部制御制度》の要求に従って、会社の内部制御の仕事機構を督促して、全面的に内部制御の建設、実行と評価の仕事を展開して、企業の内部制御の規範体系の着実な実施を推進します。会社がすでに創立した内部制御システムは全体的に国家の関連法律、法規と監督管理部門の関連要求に合致し、内部制御設計または執行面の重大な欠陥は一時的に発見されず、内部制御制度は会社の業務の正常な運営に保証を提供することができる。(X)取締役会傘下専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に専門委員会が設置され、私たちはそれぞれ監査委員会、報酬と審査委員会を担当した。
