Keeson Technology Corporation Limited(603610)
情報開示の猶予と免除業務管理制度
第一章総則
第一条 Keeson Technology Corporation Limited(603610) (以下「会社」と略称する)の情報開示の猶予と免除行為を規範化し、会社が法に基づいて規則に従って情報開示義務を履行することを確保するため、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」(以下「株式上場規則」と略称する)に基づき、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–情報開示事務管理」などの法律法規及び「 Keeson Technology Corporation Limited(603610) 規約」の規定により、本制度を制定する。
第二条会社は「株式上場規則」及び上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)のその他の関連業務規則の規定に従い、情報開示の猶予、免除業務を行う場合、本制度を適用する。
第三条会社が開示すべき情報に「株式上場規則」に規定された猶予、免除状況がある場合、上納所に申請する必要がなく、会社が自ら慎重に判断し、上納所は情報開示の猶予、免除事項に対して事後監督管理を実行することができる。
第二章開示情報の猶予と免除の範囲
第四条会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は商業秘密、商業敏感情報に属し、「株式上場規則」に従って開示または関連義務を履行することは、不当な競争を引き起こし、会社及び投資家の利益を損害したり、投資家を誤導したりする可能性がある場合、上交所の関連規定及び本制度に従って当該情報の開示を猶予または免除することができる。
第五条会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は法に基づいて国家秘密と認定され、「株式上場規則」に従って関連義務を開示または履行し、法律法規違反または国家安全に危害を及ぼす可能性がある場合、上納所の関連規定及び本制度に従って開示を免除することができる。
第六条本制度でいう商業秘密、商業敏感情報とは、国の反不正競争に関する法律法規及び部門規則が規定し、公衆に知られず、権利者に経済利益をもたらし、実用性を有し、権利者が秘密保持措置をとる技術情報と経営情報を指す。
国家の安全と利益に関して、法定の手続きによって確定して、一定の時間内に一定の範囲の人員だけが知っていて、漏らした後に国家の政治、経済、国防、外交などの分野の安全と利益の情報を損なう可能性があります。第七条開示を猶予、免除する情報は以下の条件を満たさなければならない。
(I)関連情報はまだ漏れていない。
(II)内幕情報に関する関係者は書面で秘密保持を約束した。
(III)会社の株とその派生品種の取引に異常な変動は発生しなかった。
第三章情報の猶予と免除開示の手順
第8条会社は情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、有効な措置を取って開示の猶予または免除の情報漏洩を防止し、猶予、免除プログラムを乱用してはならず、履行すべき情報開示義務を回避しなければならない。会社情報の公開猶予または免除の内部承認プロセスは以下の通りである。
会社、会社の部下/支社及び機構が本制度に基づいて特定情報開示を猶予、免除処理する予定である場合、直ちに『猶予と免除開示情報登録審査・認可表』(詳細は添付ファイル1参照)に記入し、関連資料とともに、内幕関係者名簿及び署名した秘密保持承諾(詳細は添付ファイル2を参照し、会社の従業員が会社制度に従って秘密保持協議を締結した場合、秘密保持承諾に署名したものとみなす)は直ちに取締役会事務室に提出する。
取締役会事務室は直ちに資料を取締役会秘書に報告しなければならない。取締役会秘書は特定情報が猶予、免除開示の条件に合致するかどうかについて審査を行い、理事長に意見と提案を提出し、特定情報に合致して猶予、免除開示処理を行う場合、会社の理事長の署名確認を経て、適切にアーカイブ保管し、関係者は書面で秘密保持を承諾しなければならない。特定情報が猶予、免除開示条件に合致しない場合、関連規定に基づいて関連情報をタイムリーに開示しなければならない。
第九条開示情報の登録を猶予し、免除する事項は一般的に以下を含む。
(I)開示を猶予または免除する事項の内容;
(II)開示を猶予または免除する原因と根拠;
(III)開示の猶予期間;
(IV)猶予または免除事項の知る人のリスト;
(V)関連内幕情報関係者の書面秘密保持承諾;
(VI)猶予または免除事項の内部承認プロセスなど。
第十条開示を猶予し、免除した情報が漏洩されたり、市場の噂が発生したり、会社の株とその派生品種の取引に異常な変動が発生したりした場合、会社は直ちに関連状況を確認し、対外的に開示しなければならない。遅延、免除開示の原因がすでに解消された場合、会社は直ちに関連情報を開示し、適時に開示されていない原因、会社が遅延または免除開示について履行した意思決定手順とすでに取った秘密保持措置などの状況を説明しなければならない。
第四章問責条項
第十一条会社は情報猶予、免除開示業務責任追及メカニズムを確立し、適時に猶予、免除開示事項を報告しない場合、または上述の条項に規定された猶予、免除開示条件に合致しない情報を猶予、免除開示処理しない場合、または猶予、免除開示の原因がすでに解消されたか、期限が満了し、関連情報を適時に開示しなかった場合、会社、投資家に悪影響を与えた場合、直接的な責任を負う関係者や分管責任者などに対しては懲戒措置をとる。
第五章附則
第十二条会社の情報開示業務を猶予し、免除するその他の事項は、「株式上場規則」及び上交所のその他の関連業務規則の規定に合致しなければならない。
第十三条その他の関連情報開示義務者は、本制度を参照して執行する。その他の関連情報開示制度に本制度と一致しない条項がある場合は、本制度に準ずる。
第14条本制度の未完成事項は、関連法律法規と部門規則及び「会社定款」、「情報開示事務管理制度」の規定に従って執行する。
第十五条本制度は取締役会が解釈と改訂を担当する。
第十六条本制度は取締役会の審議が可決された後、発効して実施され、改正時も同様である。
添付書類一：
開示情報登録承認表の猶予と免除
申請部門（単位）申請時間
担当者登録事由□猶予□免除
開示を猶予または免除する事項の内容開示を猶予または免除する原因と根拠
開示の猶予期間
関連する内幕の関係者を猶予したかどうか
□はい□いいえ□はい□いいえ
または免除事項の関係者リストが書面による秘密保持承諾に署名しているかどうか
申請部門（部門）責任者の意見
署名:日付:
取締役会秘書の意見
署名:日付:
代表取締役の意見
署名:日付:
添付資料二：
開示情報の関係者の秘密保持承諾書の猶予または免除
本人(身分証明書番号:) Keeson Technology Corporation Limited(603610) (以下「会社」と略称する)の開示情報の遅延または免除の関係者として、以下の声明と承諾を行う。
1、本人は会社の「情報開示の猶予と免除業務管理制度」の規定を明確に理解し、遵守する。
2、本人は会社の情報開示の猶予、免除の知る人として、情報の秘密保持義務を負い、会社の情報開示の猶予、免除の原因の解消または期限が満了する前に、本人はこの情報を漏らしたり、報道したり、伝播したりしないことを約束し、会社の株を売買したり、他人が会社の株を売買したり、その他の方法で不法利益を得たりすることを提案しない。
3、自分の秘密保持が不適切であるため、会社が開示情報の漏洩を猶予し、免除した場合、本人は相応の法律責任を負いたい。
承諾者（署名）：
