Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
「上場企業管理準則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号--規範運営」「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 定款」(以下「会社定款」と略称する)と「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 取締役会審計委員会議事規則」(以下「監査委員会議事規則」)の規定による。報告期間内、 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) (以下「会社」または「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 」)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たし、監査監督の職責を真剣に履行する。現在、取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況を以下に報告する:一、監査委員会の基本状況
(I)監査委員会の変動状況
会社の2020年の第1回臨時株主総会の選挙と第9回取締役会の第1回会議の確認を経て、第9回取締役会の審査委員会は焦明さん、梁建生さん、李中軍さん、王洪亮さん、李俊華さんの5人の取締役から構成され、そのうち李中軍さん、王洪亮さん、李俊華さんは独立取締役で、主任委員は会計専門の独立取締役李俊華さんが担当している。
2021年11月14日、焦明さんは転勤の原因で、会社の第9回取締役会理事長、取締役及び取締役会戦略委員会主任委員、取締役会指名委員会委員、取締役会審査委員会委員の職務を辞任することを申請した。2021年11月15日、会社は第9回取締役会第三十二回会議を開き、会議は『 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 会社の取締役会専門委員の増補に関する議案』を審議し、莫宏勝氏を取締役会審査委員に増補した。
（Ⅱ）個人の職歴、専門背景及び兼職状況
莫宏勝先生、1974年10月生まれ、漢族、在職大学院学歴、政工師、技師、中国共産党党員。広西投資グループ銀海アルミニウム業有限会社事務室主任、プロジェクト投資部経理、広西投資グループ有限会社戦略投資部副総経理、経営管理部副総経理、安環と経営管理部副総経理、安環と経営管理部副総経理(司会)、安環と経営管理部総経理(「産融投」協同発展事務室主任)、協同部総経理を務めたことがある。現在 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 党委員会書記、理事長を務めている。
梁建生先生、男性、1982年10月生まれ、チワン族、在職大学院学歴、高級政工師、中国共産党党員。広西投資グループ有限会社の人的資源部(党委員会事務室)の党務業務マネージャーを務めたことがある。広西龍象谷投資有限会社の人的資源部のマネージャーに就任した。広西龍象谷投資有限会社人的資源部副経理、党委員会事務室副主任(司会業務);広西投資グループ金融持株有限会社総合管理部副総経理(司会業務);広西投資グループ有限会社党群工作部副総経理(労働組合事務室副主任)、広西投資グループ有限会社党群工作部/労働組合事務室副総経理、広西投資グループ有限会社直属党委員会委員。現在 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 党委員会副書記、取締役、労働組合主席、広西従業員思想政治工作研究会副会長、30006理事長、法定代表者、広西中恒漢方薬材産業発展有限会社理事長、法定代表者、広西中恒漢方薬資源有限会社執行取締役、総経理、法定代表者。
李中軍先生、中国共産党党員、北京大学薬学院教授、博士課程指導者、理学博士号、北京大学薬学院化学生物学学部主任; Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 独立取締役。独立取締役を務めたことがあります。社会兼職状況:中国薬学会薬物化学専門委員会委員、北京薬学会薬物化学専門委員会主任委員を務める。ChineseChemicalLetter、中国薬物化学雑誌、中国薬学(英)などの雑誌編集委員会である。
王洪亮先生、中国共産党党員、清華大学法学部教授、博士指導教官、中国政法大学民商法博士、 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 独立取締役、ドイツフレイブルク大学法学博士、ドイツ洪堡総理奨学金受賞者。兼任 Inner Mongolia First Machinery Group Corporation Co.Ltd(600967) 、大連銀行独立取締役。
李俊華さん、大学院生の学歴、会計修士、2005年7月に仕事に参加しました。祥浩会計士事務所、大信会計士事務所に勤務し、中国の大手税務士事務所と弁護士事務所に勤務し、財務監査、税務コンサルティングと計画、税金関連鑑証、会社の法律顧問の面で18年以上の豊富な経験を持っている。複数の大手企業グループ、不動産企業、ハイテク企業、行政事業体などに財務監査、税金関連鑑定、税務コンサルティング及び計画、財税法律顧問サービスを提供したことがある。現在、広西旭誠会計士事務所有限会社の執行取締役兼総経理、 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 独立取締役を務めている。
焦明先生、大学の本科の学歴、高級経済師、技師、中国共産党党員、1994年7月に仕事に参加しました。広西華銀アルミニウム業会社の安全環境保護部のマネージャー、広西投資グループ璧華物業管理有限会社の副総経理、広西開投燃料有限責任会社の常務副総経理、広西投資グループ有限会社の安全環境保護管理部総経理、取締役会秘書、事務室(取締役会事務室)主任、広西投資グループ銀海アルミニウム業有限会社の理事長、総経理、党委員会書記を務めたことがある。広西広投クリーンエネルギー有限会社の理事長、党支部書記、広西投資グループ方元電力株式会社の党委員会書記、理事長、広西広投エネルギー有限会社の党委員会書記、理事長、広西梧州 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 株式会社の党委員会書記、理事長などの職務。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社監査委員会は計8回の会議を開き、21項目の議案事項を審議、可決した。具体的な状況は以下の通りである。
会議名会議開催会議審議事項
時間
第9回取締役会審1.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 国海証計委員会第九回2021年1券株式会社の非公開発行株式及び関連取引の買収に参与する議案について」。
会議は月29日2.『 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 広西梧州 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 株式会社関連取引管理制度の改正に関する議案』;
第9回取締役会審2021年2 1.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 一部募集金計委員会第10回月19日金用途及び関連取引の変更に関する議案」。
ミーティング
1.「6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 020年度財務決算報告書」;
2.「6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 020年度利益分配予案」;
第9回取締役会審3.「6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 020年度内部統制評価委員会第112021年3価報告」;
本会議は月29日4.2020年度の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書。
5.「6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 020年度報告(全文及び要約)」;
6.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 総合授信額の下で金融機関に授信用信を申請する議案について」;
7.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 取締役会審査委員会2020年度職務履行状況報告」；
第9回取締役会審2021年4 1.2021年第1四半期報告委員会第12月28日(全文及び本文)』。
本会議の第9回取締役会は2021年6月1日を審査する。深セン計委員会第13月16日市国海中恒医薬健康創業投資パートナー企業及び関連取引の設立に関する会議議案。
1.「6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 021年半年度報告(全文及び要約)」;
2.「6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 021年上半期の第9回取締役会審2021年8募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」。
計委員会第14月27日3.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 会計政策の変更に関する次会議議案」;
4.「6 Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.Ltd(002522) 021年度財務諸表及び内部統制監査機構の招聘に関する議案」。
第9回取締役会審2021年10 1.2021年第3四半期報告委員会第10月28日告。
次の会議
1.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 北部湾財産の買収に関する第9回取締役会審2021年11保険株式会社2021年第1期資本補充債券及び関連取引計委員会第16月22日の議案」
次の会議2.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 北部湾財産保険株式会社の増資拡大及び関連取引に関する議案」。
1.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 」保険株式会社2021年第1期資本補充債券及び関計委員会第17月5日連取引の終了に関する議案』;
次の会議2.「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 北部湾財産保険株式会社の増資拡大及び関連取引の終了に関する議案」。
三、監査委員会の年度主要業務状況
(I)監査業務における職責履行状況を定期的に報告する
2021年、会社の取締役会監査委員は Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 《会社定款》《取締役会監査委員会議事規則》と関連法律法規に従う。年間の定期報告を真剣に審査し、会社の年度報告、半年度報告及び四半期報告の審査を確実に履行し、定期報告の編成に対して専門的な意見と提案を提出した。
2020年年報監査期間中、取締役会監査委員会は監督職能を十分に履行し、会社の管理層から2020年の生産経営状況及び内部統制建設状況に関する報告を聴取し、会社が招聘した監査機構永拓会計士事務所(特殊一般パートナー)(以下「永拓事務所」と略称する)と年報監査業務について十分に疎通し、会社が作成した財務会計報告書を真剣に審査した。
(II)外部監査機構の監督及び評価
会社が招聘した財務報告監査機構の永拓事務所に対して年度財務諸表監査及び内部制御監査業務を実行する時、取締役会監査委員会は監査範囲、計画、方法などの事項について永拓事務所と十分なコミュニケーションを行い、会計士に職責を果たす監査を真剣に督促し、期日通りに監査報告書を発行することを確保した。取締役会審査委員会は、永拓事務所が会社を監査している間、仕事は勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従い、実事求是に関連する監査意見を発表することができ、会社の財務状況と経営成果を真実、正確に反映することができると考えている。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、取締役会監査委員会は社内監査部門の監査計画を真剣に審査し、この計画は確実に実行可能であると考え、同時に内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、監査過程で発見された問題に対して指導的な意見を提出した。取締役会監査委員会は内審部門の監査業務の報告を真剣に聴取し、財務、内制御などの方面の内容に重点を置いたが、監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(IV)協調管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーション
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、会社の内部監査部門と関連部門と外部監査機構のコミュニケーションを協調し、会社の内部関連部門の外部監査業務に対する協力を促し、効率的で質の高い効果を達成し、関連監査業務の効率を高めた。
(V)評価内部統制の有
