証券コード： Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 証券略称： Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 番号：臨202217 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況について
の特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-公告フォーマット」と「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 募集資金管理方法」の関連規定に基づき、2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認6 Shanghai Raas Blood Products Co.Ltd(002252) 非公開発行株に関する承認」(証監許可(20141092号)の承認を得て、当社は2014年11月13日に特定対象者に人民元普通株(A株)株66621521株を非公開発行し、1株当たり1元、発行価格は人民元14.26元で、計95 Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288) 946元の資金を募集した。発行費用人民元127500000元を差し引いて、実際に募集した資金の純額は人民元937288946元である。上記の募集資金の到着状況はすでに中審アジア太平洋会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、中審アジア太平洋検査字(2014011205号の検査報告書を発行した。
Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 第8回取締役会第5回会議及び2017年第1回臨時株主総会変更募集資金投資項目事項決議に基づき、今回の変更募集資金投資項目資金6505557690元は2018年1月22日に当社持株子会社広西梧州製薬(グループ)株式会社が Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 梧州支店に開設した人民元募集資金専戸銀行口座に全部納付した。実際に募集投資置換プロジェクトの資金6505557690元を受け取った。
上記の募集投資置換プロジェクトの資金が到着した状況は、2018年1月30日に中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した衆環専字(2018010046号「鑑証報告」の鑑証である。(II)新薬科学研究開発センター及び中試験基地建設プロジェクトの前年度使用金額、本年度使用金額及び現在残高
時間金額（元）
2014年11月13日募集資金総額95 Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288) 946
減：発行費用127500000
2014年11月13日実際募集資金純額937288946
プラス：前年度利息収入2356679424
加：前年度その他転入310957104
減：前年度使用済金額79573328547
2020年12月31日までの募集資金特別口座残高16821596927
プラス：本年度利息収入93709808
減：本年度使用済金額（手数料）202.00
減：本年度募集投資置換1691286535
2021年12月31日現在募集資金専用口座残高0.00
注:前年度のその他の転入には、(1)2015年2月に募集資金口座から作成された募集資金プロジェクトの工事安全防護、文明施工措置費保証金が2016年に284856287元に戻った。(2)2015年9月に募集資金口座から振り込まれた募集資金プロジェクトの道路掘削保証金は、2016年に18720000元に戻った。(3)2014年12月に募集資金口座から支出された募集資金プロジェクトの建設報告費は、2017年に7380817元に戻った。
（III）製薬新基地三期（粉針剤作業場〔三期〕及び固体製剤作業場〔二期〕事業）前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高
時間金額（元）
2018年1月22日現在募集資金専用口座残高6505557690
プラス：前年度利息収入5284110158
減：前年度使用済金額70003998487
減：置換支出金額（前年度自己資金調達前投入）6939376459
2020年12月31日現在募集資金専用口座残高56349892902
プラス：本年度利息収入296962561
減：本年度使用済金額56646855463
2021年12月31日現在募集資金専用口座残高0.00
注:1.2018年度の自己資金の事前投入置換支出金額は6939376459元で、そのうち:122868325元は今年度の自己資金の事前投入募集プロジェクト金額であり、57106995134元は前年度の自己資金の事前投入募集プロジェクト金額であり、この置換支出金額はすでに中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が2018年3月に
28日に発行された衆環専字(2018010108号「鑑証報告」の鑑証は、2018年3月30日に35000000元、4月4日に1939376459元、15000000元をそれぞれ置換した。
2.2020年12月31日までの募集資金専用口座残高は56349892902元で、そのうち5409927690元は募集投資プロジェクト投資計画外の予備資金である。
二、募集資金の管理状況
(I)募集資金管理制度の制定と執行状況
当社はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、《上場会社証券発行管理弁法》、《上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営》と《上海証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第1号——公告フォーマット》などの法律法規の要求に従い、《 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 募集資金管理弁法》を制定した。当社の募集資金管理制度により、当社は募集資金を専門の銀行口座を開設して専用口座に保管しています。すべての募集資金プロジェクト投資の支出は、募集資金使用計画または当社の予算範囲内で、プロジェクト管理部門が申請し、財務部門が確認し、総経理が承認し、プロジェクト実施部門が実行する。募集資金の使用状況は当社監査部門が日常的に監督する。財務部門は定期的に募集資金の使用状況を検査し、検査状況を取締役会、監事会に報告する。
(II)資金募集三者の監督管理状況
当社は専門の銀行特別口座を開設して募集資金を貯蔵し、2014年11月24日に推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 梧州支店と「募集資金専門口座記憶三者監督管理協議」を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、保証専用金専用である。三者監督管理協定は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定」と重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行に問題はない。
一部の募集資金投資項目を変更した後、当社、当社の持株子会社である広西梧州製薬(グループ)株式会社は2018年2月6日に Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 梧州支店、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と共同で「募集資金三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。三者監督管理協定の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。今回締結された三者監督管理協定は、「製薬新基地三期(粉針剤職場〔三期〕及び固体製剤職場〔二期〕」プロジェクト」にのみ関連している。
三、募集項目の資金使用状況の変更
同社は2021年2月19日に第9回取締役会第22回会議、第9回監事会第11回会議を開き、2021年3月10日に2021年第1回臨時株主総会を開き、「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 一部募集資金の使用および関連取引の変更に関する議案」をそれぞれ審議・採択した。会社が募集資金の使用計画を調整することに同意し、「製薬新基地三期(粉針剤職場〔三期〕及び固体製剤職場〔二期〕」プロジェクト及び「新薬科学研究開発センター及び中試験基地建設プロジェクト」の建設を停止する。2020年12月31日現在使用されていない募集資金7317149万元(最終的に募集資金金額を変更して資金転出当日募集資金専戸残高に募集資金預金利息の和を加えた基準)を「参加購入3 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 20年非公開発行A株」に使用する。具体的な内容は、会社が上海証券取引所のウェブサイトおよび指定メディアで公開した「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 一部の募集資金の用途および関連取引の変更に関する公告」(番号:臨202112)を参照してください。
会社はすでに募集資金特別口座を開設し、募集資金口座銀行、推薦機構と「募集資金三者監督管理協議」に署名した。
今回一部の募集資金投資項目を変更した後、2021年3月24日現在、新プロジェクトの口座残高は7356214万元であり、新プロジェクトの口座残高と2020年12月31日現在使用されていない募集資金金額との差額は主に銀行利息、銀行控除の振替手数料によるものである。
上記の募集投資置換プロジェクトの資金が到着した状況は、永拓会計士事務所(特殊普通パートナー)が2021年3月29日に発行した永証専字(2021310081号「広西梧州中恒株式会社が募集資金で事前に自己資金を投入した鑑証報告」の鑑証を置換した。
四、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社は関連法律、法規、規範性文書の規定に従う
