昆山龍騰 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
2021年度独立取締役述職報告
昆山龍騰 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社（以下「会社」と略称する）の独立取締役として、「会社法」「証券法」「上場会社管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場会社独立取締役規則」などの関連法律法規の要求と「会社定款」及び「会社独立取締役工作制度」の規定に厳格に従い、2021年の仕事の中で、私達は誠実で、勤勉で、職責を真剣に履行し、会社の株主総会、取締役会及び取締役会の各専門委員会会議に積極的に参加し、職責の独立性を保証し、会社及び全体の株主の利益、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
薛文進、中国国籍、海外永住権、高級エンジニアがいない。薛文進さんは電子工業部の31の表示研究室で、副主任を務めたことがある。電子部五十五所計画処、国家平板表示工程技術研究センターは、処長、常務副主任を務めている。深セン科学技術工業園本社は、副総技師を務めています。南京瑞福達マイクロエレクトロニクス技術会社は、総技師を務めています。現在、南京平板表示業界協会の副会長、顧問、専門家委員会の主任を務めている。2019年8月現在、会社の独立取締役を務めている。
耿愛華、中国国籍、海外永住権、本科、公認会計士がない。耿愛華さんは昆山開発区にグループ会社を建設し、財務部の会計を務めたことがある。桜衛厨(中国)有限会社は、監査室の監査員を務めています。昆山明輝堂皮件有限会社は、物流部のマネージャーを務めています。永誉管理コンサルティング(蘇州)有限会社、副総経理を担当する。現在、昆山報酬勤税務師事務所有限会社の執行取締役兼総経理、蘇州万隆永鼎会計士事務所有限会社は3つのプロジェクトマネージャー、部門マネージャー、パートナーを監査している。2019年8月現在、会社の独立取締役を務めている。
ジェーン・ティンホン、中国台湾籍、博士。ジェーン・ティンホンさんは南アジア科学技術株式会社で、研究開発センターのプロジェクトマネージャーを務めたことがある。瀚宇彩晶株式会社は、研究開発センターのベテラン処長を務めています。瀚宇彩晶株式会社は、総経理室の副総経理を務めています。現在、フォルモア沙智達株式会社の会長、BodleTechnology(Oxford)顧問を務めている。2019年8月現在、会社の独立取締役を務めている。
(II)独立性の説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外の職務を担当していません。直系親財務、法律、コンサルティングなどのサービスを担当していません。私たちは中国証券監督管理委員会の「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」「会社定款」及び「独立取締役工作制度」が要求した独立性と会社の独立取締役を担当する資格を持っており、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行の概要
(I)会議出席状況
取締役会参加状況株主総会参加状況
氏名本年度参加すべき出席回数欠席回数株主大出席回数
取締役会回数会回数
薛文進4 4 0 1
耿愛華4 4 0 1
ジェーン・ティンホン4 4 0 1
2021年度、会社は4回の取締役会と1回の株主総会を開き、私たちはすべて直接出席し、欠席したり、2回連続して会議に参加しなかったりすることはありません。会社は計4回の監査委員会、2回の報酬と審査委員会、1回の指名委員会を開き、関連独立取締役は自ら会議に参加した。われわれは、会社の取締役会、株主総会の招集、法定手続きに合致する開催、重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行し、会社の管理層は決議の要求に従って関連仕事を実行することができると考えている。われわれは独立、客観、慎重な態度で議案資料を真剣に審査し、会社の今年度の取締役会と専門委員会が審議した各議案に賛成票を投じた。自身の専門知識と経験を運用して専門意見を発表し、取締役会が正確に意思決定を行うために積極的な役割を果たし、会社と株主、特に中小株主の合法的権益の維持に努力する。（Ⅱ）現場調査及び会社の協力状況
私たちは取締役会、株主総会及びその他の勤務時間を十分に利用して会社に実地考察を行う。同時に資料を読むこと、電話、会談の疎通などの多種の形式を通じて会社、会計士と疎通を維持し、取締役会決議の執行状況、情報開示の仕事の執行状況、内部制御制度の建設、執行状況及び重大事項の進展状況に積極的に注目し、会社の規範運営に合理化の提案を提供し、取締役会の決定の科学性と客観性を促進する。
会社は独立取締役が有効に職権を行使することを保証するために、私たちに必要な条件を提供して、取締役会と関連会議を開く前に、会社は真剣に会議資料を組織して準備して、タイムリーに正確に伝達して、独立取締役のために会社の日常経営状況、会社の管理状況を全面的に理解するために正確で完全な資料を提供して、そして会社の生産経営などの重大な事項について私たちとタイムリーに疎通することができます。私たちが補充を要求する資料に対してタイムリーに補充あるいは解釈を行うことができて、積極的に独立取締役の仕事に協力して、独立取締役の仕事に便利な条件を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内に、会社と関連者が発生した関連取引は会社の正常な経営業務に必要であり、資源、等価、有償の原則を遵守し、定価が公平で合理的であり、関連審査・認可手続きを履行し、会社とその他の株主の利益を損なう状況は存在しない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内、会社は完全子会社に保証を提供し、持株株主の保証を受け、持株株主に全額反保証を提供する状況があり、上述の保証及び反保証事項は会社全体の発展戦略と利益に合致し、リスクは全体的にコントロールでき、意思決定手順は合法的で、コンプライアンスであり、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。査察の結果、2021年度に会社が持株株主及びその他の関連者に非経営的に資金を占有された場合は存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び会社「募集資金管理制度」などの規定に基づき、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を確認した。会社の募集資金の保管と実際の使用状況は証券監督管理委員会、上交所の関連規定に合致し、募集資金に対して専門家の保管と特定項目の使用を行い、審査・認可手続きは規則に合致し、会社の募集資金の実際の使用状況は会社の臨時公告、定期報告とその他の情報開示文書に開示された関連内容と一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
(IV)取締役、高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内、会社の取締役の離任、選任審議、意思決定手順規範。取締役及び高級管理職の報酬案現在置かれている業界と地区の報酬レベル、会社の年度経営状況及び職務職責によって制定されたもので、方案が合理的で、開示された報酬は実際の支給と一致し、「会社定款」及び会社内部管理制度の関連規定及び会社の長期発展需要に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
(V)業績予告及び業績速報状況
会社は2021年2月26日に「 Infovision Optoelectronics (Kunshan) Co.Ltd(688055) 2020年度業績速報公告」を発表し、会社の業績速報の発表は「会社法」「会社定款」などの関連法律法規の規定に合致している。報告期間中、会社は業績予告を発表しなかった。
(VI)会計士事務所の招聘又は交換状況
報告期間中、会社は会計士事務所を交換することは発生しなかった。会社の監査業務の連続性と完全性を確保するため、会社は大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘して会社の2021年度財務監査機構を担当し、私たちはこの事項に対して事前認可意見と独立意見を発表し、会社の監査業務の要求を満たすことができ、会社と株主の利益を損なうことはないと考えている。会社は会計士事務所を招聘してプログラムを審議して合法的で、有効で、《会社法》、《会社定款》と関連法律法規の規定に合致します。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間中、会社は長期持続可能な発展に基づいて、業界の発展傾向、会社の経営状況、業務発展、資金需要などの状況を総合的に考慮し、2020年度の利益分配方案を制定した。会社の第1回取締役会第12回会議、2020年年度株主総会の審議が可決された後、2021年7月30日に実施が完了した。われわれは、会社の2020年度利益分配方案の配当基準と割合が明確で、意思決定手続きが合法的に完備し、関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
報告期間中、会社、会社の持株5%以上の株主、取締役、監事、高級管理職の各承諾は厳格に遵守され、承諾履行に違反する状況は存在しない。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
報告期間内、われわれは会社の情報開示状況に対して持続的な監督と審査を行い、会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律、法規及び会社の関連制度の規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、会社の開示情報は真実、正確、完全、タイムリー、公平であり、虚偽の記載、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しないと考えている。投資家が会社の重大事項をタイムリーに理解することを確保し、投資家の合法的権益を守った。
(X)内部制御の実行状況
「上場企業管理準則」などの法律法規の要求に従い、実際の状況と結びつけて、会社は内部制御システムを確立し、健全にし、企業内部制御規範システムの着実な実施を推進する。会社の内部制御システムと会社の内部制御は厳格で、十分で、有効で、会社の生産経営の規範が秩序正しく進行することを保証し、内部制御の重大または重要な欠陥などの方面の重大な欠陥が存在しない。
(十一)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会と戦略と発展委員会を設置する。報告期間内、会社の取締役会の招集、開催及び採決手続きは関連法律法規及び「会社定款」の規定を厳格に遵守し、専門委員会は各自の職責を真剣に履行し、専門意見を提出し、取締役会の科学的な意思決定に保障を提供する。
(十二)独立取締役が上場企業が改善しなければならないと考えているその他の事項。
私たちは会社の運営規範、制度が健全で、現在まだ会社が改善する必要がないその他の事項だと思っています。四、全体評価と提案
2021年度、私たちは会社の独立取締役として、客観的、公正、独立の原則に基づいて職責を忠実に履行し、監督管理法規と会社の関連制度の要求に厳格に従い、自発的に会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の発展状況に全面的に注目し、会社の各会議議案、財務報告などの書類を真剣に審査し、会社の重大事項の決定に参与し、監督検査職能を十分に行使した。独立取締役の積極的な役割を発揮し、会社の規範的な運行を促進し、会社全体の利益と株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
2022年、われわれは関連規定を厳格に遵守し、独立、客観、慎重の原則を引き続き堅持し、会社のガバナンスに参加し、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を維持し、会社の健康、規範的な発展を促進する。最後に、私たちは会社の経営層と関係スタッフが2021年度の仕事の中で与えた協力と積極的な協力に対して、心から感謝します。
ここに報告します。
昆山龍騰 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社独立取締役:薛文進、耿愛華、簡廷憲
