Soochow Securities Co.Ltd(601555)
昆山龍騰 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限公司について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Soochow Securities Co.Ltd(601555) (以下「 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 」または「推薦機構」と略す)昆山龍騰 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社(以下「 Infovision Optoelectronics (Kunshan) Co.Ltd(688055) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連規定に基づき、 Infovision Optoelectronics (Kunshan) Co.Ltd(688055) 2021年度募集資金の保管と使用状況を審査し、具体的な審査意見は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「昆山龍騰 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社の株式登録の初公開発行に関する承認」(証券監督許可〔20201536号)の同意を得て、上海証券取引所の同意を得て、会社は2020年8月に社会公衆に人民元普通株(A株)株33333333400株を公開発行し、1株当たりの額面値は人民元1元で、発行価格は1株当たり人民元1.22元である。募集資金の総額は人民元40666674800元で、発行費用の人民元5161215253元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、募集資金の純額は人民元35505459547元だった。
2020年8月12日、会社の上述の募集資金はすでにすべて到着し、会社の取締役会の許可を得て開設した募集資金特別口座に保管され、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検資報告」(大信検字[2020]第600005号)を発行する。
（Ⅱ）募集資金使用及び期末残高状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金項目に対する累計投入金額は人民元316672286873元で、閑置募集資金を受け取った投資収益と預金利息収入(手数料支出を含む)は人民元634210982元で、閑置募集資金を使って現金管理を行う残高は人民元44000000000元で、募集資金の専戸残高は人民元72383656元である。具体的な状況は以下の通りです。
単位:元
プロジェクト金額
募集資金総額40666674800
減：関連発行費用3922000000
募集金額36744674800を受け取りました
減：募集資金置換1372129195
そのうち、自己資金調達は事前に募集プロジェクト962323468に投入された。
自己資金調達による発行費用の前払い409805727
減：直接投入募集項目3070496305
減：その他発行費用829409526を支払う
減：期末における現金管理のための一時遊休募集資金4400000000
加：アイドル募集資金投資収益及び預金利息収入（手数料支出を含む）634210982
2021年12月31日現在募集資金特別口座残高72383656
二、募集資金の管理状況
(I)募集資金管理制度の制定と執行状況
会社はすでに《上海証券取引所科創板株式上場規則》《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用監督管理要求》などの関連規定の要求に従って《昆山龍騰 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社募集資金管理制度》を制定し、募集資金に対して専戸貯蔵制度を実行し、募集資金の保管、使用、管理と監督などに対して規定を行った。
(II)資金募集三者の監督管理状況
上海証券取引所及び関連規定の要求に基づき、会社及び推薦機構は2020年8月13日にそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 蘇州支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 昆山支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 昆山支店、 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 蘇州支店と「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」を締結した。三者監督管理協定と上海証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定は確実に履行された。
(III)募集資金の特定口座への保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高は以下の通りである。
単位:元
銀行名口座残高
China Construction Bank Corporation(601939) 昆山東城支店32250864420999999959192674
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 昆山城東支店1053240104 Eyebright Medical Technology(Beijing) Co.Ltd(688050) 47.60
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 昆山支店8907007088019000187661064.21
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 昆山支店303 Liaoning Port Co.Ltd(601880) Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 2470798.01
合計/72383656
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
会社が2021年に募集した資金の実際の使用状況は、「募集資金の使用状況対照表」(付表)を参照してください。
(II)募集項目の事前投入及び置換状況
2020年9月16日、会社の第1回取締役会第10回会議、第1回監事会第6回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、募集資金を用いて事前に投入した自己資金を置換することに同意した。募集資金を使用して支払った発行費用を人民元409805727元に置き換え、合計1372129195元を使用して募集資金を前述の事前に投入した自己資金に置き換える。会社の独立取締役は明確な同意意見を発表した。
上記の自己資金で事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った場合、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は「昆山龍騰 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社が事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を募集資金で置き換える審査報告」(大信専審字[2020]第1500005号)を発行した。
2021年12月31日現在、前述した募集資金を募集資金と置換して予め投入された募集プロジェクト及び発行費用を支払った自己調達資金が実施済みである。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充することは存在しない。
状況。
(IV)アイドル募集資金による現金管理状況
募集資金の使用効率を高めるため、会社は2020年9月16日に第1回取締役会第10回会議、第1回監事会第6回会議を開き、「使用部分の一時的なアイドル募集資金について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの正常な実施、会社の正常な生産経営に影響を与えないこと、募集資金の安全を確保する前提の下で、第1回取締役会第10回会議の審議が可決されてから12ヶ月以内に、人民元3000000元を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、本約束の投資製品を購入するために使用され、上記の額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができる。
会社は2021年8月16日に第1回取締役会第13回会議、第1回監事会第9回会議を開き、「一部の一時的に遊休した募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、会社の正常な生産経営に影響を与えず、募集資金の安全を確保する前提の下で、人民元18000万元を超えない一時閑置募集資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、保本要求を満たす投資製品を購入するために使用され、上記額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができ、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。
2021年度内に、会社が一時的な遊休募集資金を使用して現金管理を行う場合：
単位:元
受託銀行製品名金額購入日満期日予想収益タイプ利益率満期
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株価は7日間の通知があり、固定収入は会社昆山城中支店預金200 China Vanke Co.Ltd(000002) 020/9/242021/3/29 1.755%の利益に制限されている。
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株価は7日間、保本固定収入が会社昆山城中支店預金500 China Vanke Co.Ltd(000002) 020/9/242021/4/28 1.755%の利益に制限されることを通知した。
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式は7日間、保本固定収入が会社昆山城中支店預金500 China Vanke Co.Ltd(000002) 020/9/242021/5/24 1.755%の利益に制限されることを通知した。
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式は7日間、保本固定収入が会社昆山城中支店預金600 China Vanke Co.Ltd(000002) 020/9/242021/6/30 1.755%に制限されていることを通知した。
中国 China Construction Bank Corporation(601939) の株式は7日間の通知があります
