Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
取締役、監事及び高級管理職が保有する会社の株式及びその変動管理制度第一章総則
第一条 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (以下「会社」又は「当社」と略称する)取締役、監事及び高級管理職が当社の株式を保有又は売買する行為の申告、開示及び監督及び管理を強化するため、管理手順をさらに明確にし、「中華人民共和国公司法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び「 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、「会社法」「証券法」などの法律、法規の裏取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知り、遵守し、違法違反の取引を行ってはならない。
第三条会社の取締役、監事と役員は職業操守と関連法律、法規、規範性文書及び本制度を備え、公開開示されていない当社の経営、財務などの情報に対して秘密保持義務を厳格に負い、会社の内幕情報を利用して会社の株を炒めたり、炒めたりしてはならず、そこから不正な利益を得ようとしてはならない。
第四条会社は取締役、監事、高級管理職が当社の株が大幅に下落した場合、株を増やすなどして株価を安定させることを奨励する。
会社の取締役、監事と高級管理職は当社の株を標的とする証券の融資融券取引を展開してはならない。
第五条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。
第二章取締役、監事及び高級管理職が保有する会社の株式変動管理
第六条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、その売買計画を書面方式で会社の取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。関連リスクを提示します。
第七条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)会社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。(IV)取締役、監事と高級管理職が証券先物の違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査されたか、司法機関に立件捜査された期間、および行政処罰決定、刑事判決が下された後6ヶ月未満の場合。
(V)取締役、監事と高級管理職が上海証券取引所の業務規則に違反したため、上海証券取引所から3ヶ月未満を公開的に非難された場合。
(VI)法律、法規、部門規則、規範性文書及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所が規定したその他の状況。
第八条会社の核心技術者が当社の先発前株式を減持する場合、以下の規定を遵守しなければならない:(I)会社の株式が上場した日から12ヶ月以内と離職後6ヶ月以内に当社の先発前株式を譲渡してはならない。
(II)保有先発前株式の販売期間が満了した日から4年間、毎年譲渡される先発前株式は上場時に保有する会社の先発前株式総数の25%を超えてはならず、減持割合は累積的に使用することができる。
(III)法律法規、本制度及び上海証券取引所業務規則の核心技術者の株式譲渡に関するその他の規定。
第九条会社の取締役、監事及び高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡等を通じて譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、法による強制執行、相続、遺贈、法による財産分割等による株式変動を除く。
前項の譲渡割合の制限を受けないようにする。取締役、監事、高級管理職が集中競売を通じて株式を減価償却する場合、初めて株式を売却した15取引日前に上海証券取引所に減価償却計画を報告し、公告しなければならない。
前項に規定する減持計画の内容は、減持予定株式の数、出所、減持時間区間、方式、価格区間、減持原因などの情報を含むが、これらに限定されないものとし、開示するたびに減持時間区間は6ヶ月を超えてはならない。
第10条減持時間区間内において、董監高は減持数量が半分以上または減持時間が半分以上である場合、減持の進展状況を開示しなければならない。
減持時間区間内で、会社が高送還または買収合併再編の計画などの重大事項を開示した場合、董監督高は直ちに減持の進展状況を開示し、今回の減持が前述の重大事項と関係があるかどうかを説明しなければならない。
第十一条会社の取締役、監事及び高級管理職は、年末までに当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡可能な株式の数を計算する。
会社の取締役、監事及び高級管理職が上記の譲渡可能株式の数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合、本制度第七条の規定を遵守しなければならない。
会社の中核技術者が上記の譲渡可能株式の数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合、本制度第8条の規定を遵守しなければならない。
第12条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施したり、取締役、監事と高級管理職が2級市場で購入したり、債権転換、行権、協議譲渡などの各種年内に株式を追加したりしたため、無限販売条件株式を追加した場合、その年に25%譲渡することができ、有限販売条件を追加した株式は翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
会社の権益配分や減資縮株などにより取締役、監事、高級管理人が保有する当社の株式が変化した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加または減少することができる。
第13条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない会社の株式は、その年末にその保有する会社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第十四条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない。
(I)会社が定期的に公告を報告する30日以内に、特殊な原因で年度報告、半年度報告の公告日を延期した場合、元の予約公告日の30日前から計算し、公告の前日までとする。
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)会社の証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(IV)中国証券監督管理委員会と上海証券取引所が規定したその他の期間。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理職が「証券法」の規定に違反し、その保有する会社の株式又はその他の株式の性質を有する証券を購入後6ヶ月以内に売却したり、販売後6ヶ月以内に購入したりした場合、これによって得られた収益は会社の所有に帰し、会社の取締役会はその収益を回収し、直ちに開示する。
前項でいう取締役、監事及び高級管理職が保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子女が保有する及び他人の口座を利用して保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券を含む。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第十六条会社定款が取締役、監事及び高級管理職に対してその保有する当社の株式を譲渡する規定が本制度より長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合又はその他の制限譲渡条件を付加した場合、会社定款の規定を遵守しなければならない。
第十七条取締役、監事、高級管理職及び核心技術者等が保有する株式の販売制限が解除制限条件に合致する場合、会社を通じて販売制限の解除を申請することができる。会社が株式の販売制限解除を申請する場合、販売制限解除前の5取引日に提示性公告を開示しなければならない。会社は株主が販売制限承諾を履行する状況を開示し、推薦機構、証券サービス機構は意見を発表し、開示しなければならない。
第18条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から2取引日以内に、会社に報告し、会社が上海証券取引所のウェブサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する会社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)上海証券取引所が開示を要求するその他の事項。
第19条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の時点または期間内に会社に上海証券取引所のウェブサイトを通じて個人情報を申告するように委託しなければならない(氏名、職務、身分証明書番号、証券口座、勤務時間などを含むが、これらに限らない)。
(I)会社の取締役、監事と高級管理職が会社の上場後に株式の初期登録を申請した場合。(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)でその職務事項、新任高級管理職が取締役会でその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(III)現職の取締役、監事と高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
(IV)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後2取引日以内である。
(V)上海証券取引所が要求したその他の時間。
第20条会社及びその取締役、監事及び高級管理職は、会社の株式の保有及び譲渡行為に関する記入情報のタイムリー、真実、正確、完全を保証し、これによって生じた法律責任を負わなければならない。
第二十一条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事と高級管理職の身分と保有会社の株式のデータと情報を管理し、取締役、監事と高級管理職に統一して個人情報のネット上の申告を行い、そして定期的に取締役、監事と高級管理職が当社の株式を売買する開示状況を検査する。第三章附則
第二十二条本制度の未完成事項は、国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に基づいて執行する。本制度が関連法律、法規、規範性文書及び当社定款の関連規定と一致しない場合は、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。
第二十三条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第二十四条本制度は会社の取締役会の審議が可決された日から発効し、改正時も同様である。
Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
2022年4月15日
