Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別査察意見
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (以下「 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を査察した。具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）発行費用を控除した実際の募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会が2020年12月1日に発行した「同意 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20203215号)によると、会社は社会に人民元普通株4500000株を公開発行することを許可され、1株当たりの額面価格は1.00元、1株当たりの発行価格は10.75元、募集資金総額は4837500万元である。引受および推薦費用、発行登録費およびその他の取引費用の合計654439万元(増値税を含まない金額)を差し引いた募集資金の純額は4183061万元で、これらの資金は2020年12月24日にすべて到着し、大信会計士事務所(特殊普通組合)の審査を経て2020年12月25日に「検資報告」(大信検字[2020]第500032号)を発行した。
（Ⅱ）前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高
2021年12月31日現在、会社の使用募集資金及び当期残高は以下の通りである。
項目金額（元）
2020年12月31日募集資金残高44225107825
減：2020年度に受け取った財テク製品投資収益、銀行預金利息控除銀行手-101.00継続費などの純額
減：当期支給または置換の発行費2394507688
募集資金純額41830610237
プラス:累計で受け取った財テク製品の投資収益、銀行預金利息から銀行手数料など398685656の純額を差し引く
減：前年度投入募集項目、置換先期投入募集項目及び使用超募集資金－の金額減：本年度投入募集項目、置換先期投入募集項目及び使用超募集資金の16302345612金額
2021年12月31日現在募集資金残高（利息を含む）25926950281
このうち、一時的にアイドル募集資金を使って現金管理を行う(銀行財テク製品の購入、2510000000大額預金証書、通知預金)
募集資金専戸残高826950281
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用監督管理要求」などの文書の関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、「 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。この「管理制度」は2020年3月23日に日経第1回取締役会第6回会議で審議・採択された。同時に、会社はすでに推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) China Construction Bank Corporation(601939) 蘇州呉中支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 蘇州滄浪支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン南山科学技術支店と2020年12月24日に共同で「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」に署名し、この協議は「資金募集専戸記憶三者監督管理協議(模範)」と重大な違いがなく、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施した。専用金専用を保証する。
2021年1月26日、会社はすでに規定によって「流動資金を補充する」募集プロジェクトに対応する合計人民元1億元を募集資金特別口座から会社の一般決済口座に振り込み、会社の流動資金を補充し、2021年1月27日、法に基づいて China Construction Bank Corporation(601939) 深圳南山科学技術支店に開設された募集資金専用口座(銀行口座は「442501 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 377」)を抹消した。上記の募集資金の専門家が抹消した後、会社と推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 2
株式会社深セン南山科学技術支店が締結した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定」は失効した。
2021年1月29日、会社は第1回取締役会第13回会議、第1回監事会第7回会議を開き、「会社変更部分募集資金専用口座に関する議案」を審議・採択し、会社が一部募集資金専用口座を変更することに同意し、法に基づいて China Construction Bank Corporation(601939) 蘇州郭巷支店に設立された募集資金専用口座(銀行口座は「322501997594 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 14」)を抹消した。蘇州呉中支店に資金募集専用口座を新設した。2021年2月2日、会社は法律に基づいて Bank Of China Limited(601988) 蘇州呉中支店に新たに募集資金専用口座を設立し(銀行口座は「487175724294」)、推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Bank Of China Limited(601988) 蘇州呉中支店と「募集資金専戸三者監督管理協議」に署名し、この協議は「募集資金専戸記憶三者監督管理協議(模範)」と重大な違いがなく、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。元の募集資金専用口座(銀行口座は「322501997594 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 14」)は2021年2月4日に法に基づいて抹消され、元に署名した募集資金の3つの監督管理協定は抹消の日から失効し、元の募集資金口座の元金と利息はすでに新しい募集資金専用口座に転送された。
2021年12月31日現在、会社は3つの監督管理協定の規定に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金貯蔵残高は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座用途預金方式残高(元)
Bank Of China Limited(601988) 蘇州技術研究開発センター建設普通預金
州呉中支店4871757242944プロジェクト718697376
上海浦東発展銀行の株式は蘇州の2期の周波数変換器とサーボがあります
有限公司蘇州滄浪支店89050078001800001306システム自動化生産基地建設普通預金43342048設置プロジェクト
上海浦東発展銀行の株式は超募集資金の普通預金があります
限公司苏州沧浪支行890500780160000130764910857
合計826950281
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金の使用状況
2021年度、会社の実際の使用募集資金の状況は本報告書付表1を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
募集投資金プロジェクトの実施進度を保証するため、初めて株式を公開発行して資金を募集する前に、会社は自己資金で事前に募集投資金プロジェクトに771.64万元を投入し、自己資金で事前に発行費用115763万元を支払って、合計192927万元である。2021年1月13日、会社の第1回取締役会第12回会議と第1回監事会第6回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議し、独立取締役は同意を発表した。大信会計士事務所(特殊普通組合)は、上記事項について、「募集資金を事前に投入した募集プロジェクト及び発行費用を支払った自己資金に置き換える審査報告」(大信専審字[2021]第500002号)を発行した。2021年12月31日現在、同社は上記の資金の置換を完了した。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年度には、会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年1月13日、会社は第1回取締役会第12回会議と第1回監事会第6回会議を開き、「一部の閑置募集資金の使用及び自己資金の現金管理に関する議案」を審議・採択し、独立取締役は同意意見を発表し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用及び会社の正常な業務展開に影響しないことを確保する場合、最高額が人民元3億元（3億元を含む）を超えない部分アイドル募集資金及び最高額が人民元2億元（2億元を含む）を超えない部分アイドル自己資金を用いて現金管理を行い、安全性が高く流動性の良い投資製品（協定性預金、構造性預金、定期預金、通知預金、多額預金証書等を含むがこれらに限定されない）に投資する。上記の額の範囲内では、資金はスクロールして使用することができ、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内である。2021年12月31日現在、会社は閑置募集資金を用いて現金管理が期限切れの・4
銀行製品名製品タイプ金額（元）購入日満期日
Bank Of China Limited(601988) 蘇州単位人民元三年譲渡可能預金証書
呉中支店CD 20-6100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-2-4 2024-2-4
Bank Of China Limited(601988) 蘇州単位人民元三年譲渡可能預金証書
呉中支店CD 20-6100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-2-4 2024-2-4
Bank Of China Limited(601988) 蘇州単位人民元三年譲渡可能預金証書
呉中支店CD 20-6100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-2-4 2024-2-4
Bank Of China Limited(601988) 蘇州単位人民元三年譲渡不可預金証書
呉中支店CD 20-11100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-2-4 2024-2-4
Bank Of China Limited(601988) 蘇州単位人民元三年譲渡可能預金証書
呉中支店CD 20-6100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-2-9 2024-2-9
Bank Of China Limited(601988) 蘇州単位人民元三年譲渡不可預金証書
呉中支店CD 20-9
