Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
2021年度独立取締役述職報告
2021年度は、 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (以下「 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 」または「会社」と略す)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略す)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略す)、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの法律法規及び「 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定と要求は、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立取締役の上場企業のガバナンスにおける役割を十分に発揮する。今年度、われわれは積極的に関連会議に出席し、取締役会及び専門委員会の各議案を真剣に審議し、上場企業の関連情報に密接に注目し、独立取締役の職責を忠実に履行し、関連事項に対して独立意見を発表し、会社の重大事項に対して合理的な提案を提出し、会社と株主、特に中小株主の合法的利益を守った。独立取締役の2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
鐘彦儒:1950年生まれで、中国国籍で、海外永住権がなく、大学院生の学歴がありません。1983年4月から2015年1月まで、西安理工大学の講師、副教授、教授、博士課程の指導教師を歴任した。2016年1月から現在まで、大型電気伝動システムと装備技術国家重点実験室学術委員会委員、副主任を兼任している。現在、当社の独立取締役、兼任 Xi’An Peri Power Semiconductor Converting Technology Co.Ltd(300831) 独立取締役。
1974年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、本科学歴、会計学助教授。1997年7月から2015年3月まで、南京監査大学会計学院の教師を務めた。2015年4月から2018年8月まで、南京監査大学会計学部の主任を務めた。2018年9月現在、南京監査大学政府監査学院の教師を務めている。現在、当社の独立取締役を務め、南京貝倫思ネットワーク科学技術株式会社、九江徳福科技株式有限会社の独立取締役を兼任している。
唐海燕:1971年生まれ、中国国籍、海外永住権、大学院生学歴、二級弁護士。中欧国際商学院高級管理職工商管理修士(EMBA)。1995年7月から2005年11月まで、江蘇益友天元弁護士事務所のパートナー、主任を務めた。2005年11月から2008年11月まで、蘇州市弁護士協会の専任会長を務めた。2008年11月から現在まで、江蘇益友天元弁護士事務所のパートナー、主任を務めている。現在、当社の独立取締役、兼任 Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) 取締役、江蘇中欧投資株式会社取締役、蘇州倫華教育投資有限会社取締役、 Sufa Technology Industry Co.Ltd.Cnnc(000777) 独立取締役、友情時間科学技術株式会社独立取締役、 Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564) 独立取締役。
(II)独立性の状況説明
私たちは中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」で要求された独立性を備えており、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議の出席状況
2021年度、会社は現場結合通信方式で取締役会を7回開催した。株主総会を3回開催する。
取締役会株主総会
独立取締役名
本年は参加すべき(次)自ら出席すべき(次)本年は参加すべき(次)自ら出席すべき(次)
鐘彦儒7 7 3
栃志娟7 7 3
唐海燕7 7 3
2021年度、会社は共に開催して、委員会を指名して1回、監査委員会は5回、報酬と審査委員会は1回、取締役会の各専門委員会の委員として、私たちはすべて直接以上の会議に出席します。
戦略委員会指名委員会監査委員会報酬と審査委員会
独立取締役の氏名本年は自ら出なければならない本年は自ら出なければならない本年は自ら出なければならない参加席参加席参加席
(次)(次)(次)(次)(次)(次)(次)(次)(次)(次)
鐘彦儒0 0 1 0 0 0 0
0 0 0 0 5 5 1
唐海燕0 0 1 1 5 1
(II)本年度会議の決議及び採決状況
2021年度、会社の独立取締役として、私たちは取締役会を開く前に会議の審議事項を十分に理解し、関連会議の資料を審査し、それに関連する会計と法律などの知識を理解し、必要に応じて会社に質問し、各議案の審議採決のために十分な準備をしています。取締役会が会議を行う過程で、私たちは会議の手続きが合法かどうかと会議の形式が関連法律法規の要求に合致するかどうかに注目し、会議の関連資料を真剣に読み、積極的に討論に参加し、各議案を真剣に審議し、個人の専門知識と結びつけて合理化の提案を提出し、状況を十分に理解した上で独立、客観、慎重に採決権を行使し、独立意見を発表した。
2021年度、会社の株主総会、取締役会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大事項はすべて必要な手続きを履行し、会議の決議と審議事項は合法的に有効である。そのため、年度内の会社の取締役会の各議案に異議を申し立てず、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
(III)現場考察及び上場企業が独立取締役に協力する状況
2021年度、会社は合計で取締役会を7回、指名委員会を1回、監査委員会を5回、報酬と審査委員会を1回開催し、資金募集、会計士事務所の招聘、会計政策の変更、内部統制制度、利益分配、会社の定期報告などの重大事項を審議し、会社は法定の時間に従って私たちの会議の開催手配と審議の事項を通知し、同時に十分かつ真実、正確を提供した。完全な資料は私たちが独立した立場に立ってそれぞれの専門知識と結びつけて合理的な意見を提出することができるようにします。
それ以外に、私达も会社と密接な连络を保って、会社の积极的な协力の下で直ちに会社の経営状况を知ります;私たちが提出した合理的な意見と提案に対して、会社も受け入れて実行します。今年度、会社は現場株主総会を開くきっかけを通じて、私たちの会社に対して現場考察を行い、私たちの職責履行に必要な支持と便利を提供した。
私達は積極的に各種のオンラインとオフラインの特別テーマの育成訓練、シンポジウムに参加して、関連する専門の書籍を読んで勉強して、絶えず自分の専門のレベルを高めて、職責を履行する能力を高めて、もっとよく独立した取締役の職責を履行します。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
本年度、私たちは「会社法」、「証券法」及びその他の法律、行政法規、部門規則、規則と「会社定款」の独立取締役の職権要求に基づいて、会社の今年度内の関連取引状況、会計士事務所の招聘状況、定期報告などの事項を重点的に審査し、関連する独立取締役の意見を発表し、具体的な状況は以下の通りである。
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間中、会社は関連取引状況が発生しなかった。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証及び資金占有状況が発生しなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社が累計で使用した募集資金は1630235万元で、募集資金の残高は2592695万元(財テク製品の購入金額を含む2510000万元)である。
報告期間内、会社の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しない。
会社はすでに関連法律法規と「会社募集資金管理制度」に従い、募集資金の保管と使用を規範化し、情報開示義務を履行している。報告期間内、会社の募集資金投資項目は変更されず、各募集資金項目の投資総額と承諾に差はなく、募集資金の実際の使用状況は会社の定期報告とその他の情報開示書類に開示された内容と差はない。
報告期間中、会社は閑置募集資金を用いて現金管理を行っておらず、募集資金の用途を変える行為もなく、会社及び株主全体、特に中小株主の利益を損なう状況もない。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編状況が発生しなかった。
(V)取締役、高級管理職の指名及び報酬状況
会社の2021年度の取締役、監事及び高級管理職の報酬は会社の報酬管理制度に基づいて、2021年度の経営業績と結びつけて、審査を経て実行する。報酬の発行手続きは関連法律法規、「会社定款」及び関連規則制度の規定及び第1回取締役会第21回会議で採択された2021年の取締役、監事と高級管理者の報酬の議案に合致し、会社の実際の状況に合致する。報告期間内、会社の取締役会報酬と審査委員会は会社で給料をもらった取締役、監事報酬の議案を審査し、上述の取締役、監事の報酬は会社の業績考課と関連報酬制度の規定に合致し、報酬計画は関連法律及び公司規約、規則制度などの規定に合致すると考えている。
(VI)業績予告及び業績速報状況
同社は2021年1月27日、2021年2月26日に2020年度の業績予告及び業績速報を発表した。われわれは、会社の業績予想予告及び業績速報の発表は「会社法」「証券法」「上海取引所科創板株式上場規則」などの法律法規の関連規定に合致し、慎重、正確、真実、正確の原則に従い、重大な誤解と重大な漏れは存在しないと考えている。
（VII）会計士事務所の任命又は変更状況
経審計委員会は、同社の第1回取締役会第15回会議が、2021年度監査機関として大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘を審議し、2021年5月11日に2020年度株主総会の審議を経て可決したことに同意した。当社が再雇用した監査機関である大信会計士事務所(特殊一般パートナー)は、上場企業の財務監査に関する業務資格を備えており、2020年度の監査過程で良好な業務レベルと職業道徳を示していると考えています。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間中、会社の第1回取締役会第15回会議の審議を経て、2020年度利益分配案を実施する議案が可決され、2021年5月11日に開催される2020年度株主総会の審議を経て可決され、2021年5月に実施された。この議案によると、会社は各株主に株式の割合で計2196万元の利益分配を行った。全体の独立取締役の利益分配案の制定根拠、配当は投資家の合理的なリターンと会社の持続可能な発展を兼ねることができ、会社の定款に規定された利益分配政策に合致し、会社は積極的に株主にリターンし、すべての株主と会社の発展の経営成果を分かち合い、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。比例の合理性と意思決定手順を審査し、この分配案が体現する現金配当レベルが合理的であると考えた。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内に、会社及び株主は上場発行時の関連承諾を厳格に履行し、承諾履行に違反する場合はない。
(X)情報開示の実行状況
報告期間内、独立取締役は会社の情報開示状況に引き続き注目し、監督会社は中国証券監督管理委員会、上交所などの監督管理機構の法律法規の要求と会社の「情報開示管理方法」の関連規定に厳格に従って情報を開示し、開示情報の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証する。会社の公告はいずれも規定に従って上海証券取引所のウェブサイトと「上海証券報」、「中国証券報」、「証券時報」、「証券日報」に開示され、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れはなく、情報開示義務をよりよく履行し、広範な投資家の合法的権益を維持した。
（十一）内部制御の実行状況
会社はすでに比較的に完備した内部制御システムを創立して、関連する制度はすべて有効に実行されました。報告期間内、会社の独立取締役は会社の内部制御業務の報告を聴取し、会社の内部制御業務の進展状況を理解し、会社の内部制御システムの建設が着実に秩序正しく、運行が有効であり、会社の規範運営と健全な発展を保障したと考えている。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
会社はすでに規定によって取締役会戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会を設立し、そのうち監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会の中で独立取締役が多数を占め、招集者を担当している。
2021年、会社の取締役会会議は全部で7回開催され、監査委員会会議は5回開催され、指名委員会会議は1回、報酬と審査委員会会議は1回開催され、会社との事前決算、監査された財務報告、利益分配、高級管理職報酬、会社の内部統制、資金募集などの方面の議案を審議・採択した。われわれは諸議に従って
