Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) について
2021年度持続監督年度報告
推荐机构名称： Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 被推荐公司简称： Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196)
推薦代表者名：王剛連絡電話：01066555253
推薦代表者名：彭丹連絡電話：01066555253
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) 初公開発行株式についての承認」(証券監督許可〔2021202号)の承認により、同社は初めて人民元普通株(A株)株式7600万株を社会に公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元5.05元で、募集資金総額は38383800000元である。関連規定により各発行費用5613269339元を差し引いた後、実際に使用できる募集資金の純額は32766730761元である。上記の金額は2021年4月30日にすべて入金され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「検資報告」(信会師報字[2021]第ZB 10554号)を発行した。
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) として株式を初めて公開発行し上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」(以下「推薦管理弁法」と略称する)に基づき、「上海証券取引所株式上場規則」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」(以下「持続監督」と略称する)などの関連規則、ガイドラインの規定は、 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) 2021年度持続監督の仕事状況について以下のように報告する。
一、推薦機構の上場企業に対する持続的な監督業務の概要
推薦機構及び推薦代表者は『推薦管理方法』と『持続監督』の関連規定に基づき、 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) の具体的な状況に対して持続監督の内容と重点を確定し、日常のコミュニケーション、定期或いは不定期の訪問などの方式を通じて Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) に対して日常の持続監督を行った。具体的な仕事の展開状況は以下の通りである。
プロジェクトの作業内容
1、会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数は適用しない
2、会社を監督して規則制度を確立して健全にし、有効に執行する場合(1)会社が規則制度を確立して健全にすることを監督するかどうか(関連者が会社の資源を占用することを防止する制度、資金募集管理は理制度、内制御制度、内部監査制度、関連交易制度を含むがこれに限らない)
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3、募集資金監督状況
（1）会社が資金を募集した口座を照会する回数が3回
（2）会社募集資金の進捗状況が情報開示書類と一致しているかどうか4、会社管理監督状況
0回、会社は歴代株主総会会議の開催(1)会社の株主総会回数に列席する前に関連議案を推薦機構の意見を求め、推薦機構は関連会議文書を事前に審査した。
（2）会社取締役会への出席回数1回
（3）会社監査会への出席回数1回
5、現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って送付されたかどうか
（3）現場検査で発見された主な問題及び改善状況がない
6、独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数11回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見なし
7、取引所に状況を報告する（現場検査報告を除く）
（1）取引所への報告回数0回
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗状況又は改善状況が適用されない
8、職責の履行状況に注目する
（1）注目すべき事項がないか
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9、推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10、上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2022年4月12日
今回の研修では、上場企業の情報カバー(3)研修内容の露出要求、募集資金の管理と使用、董監高株式売買の制限性規定及び持続的な監督に重点を置いている。
現場検査に関する要求などの特別テーマを深く解読する。
11、その他説明が必要な推薦の仕事状況がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
プロジェクトに存在する問題に対する措置
1、情報開示は適用されない
2、社内制度の確立と執行は適用しない
3、「三会」の運営はすべて適用しない
4、持株株主及び実際の支配者の変動は適用しない
5、募集資金の保管及び使用は適用しない
6、関連取引は適用しない
7、対外保証は適用しない
8、資産の買収、売却は適用しない
9、その他業務類別重要事項（対外
投資、リスク投資、委託財テク、財務援助、適用なし
保証金等）
10、発行者またはその招聘した仲介機構の協力保証は適用されない
推薦業務の状況11、その他（経営環境、業務発展、
財務状況、管理状況、核心技術などの面で適用されない
の重大な変化状況)
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主の承諾事項が承諾を履行していない原行の承諾因及び解決措置を履行しているかどうか
1、発行前の株主が保有する株式の販売制限、自主的なロック及びロック期間の延長は適用されない
の承諾
2、持株株主、実際支配者の持株及び減持意向の承諾は適用しない
3、会社、持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は適用しない
メンバーの株価安定の約束
4、会社、持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は適用しない
会社及び持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者
募集説明書に虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れがない場合は適用しない
の承諾
6、会社及び持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は適用しない
担当者の即時リターンの補充に関する承諾
7、会社及び持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は適用しない
人員の信用喪失救済措置の承諾
8、会社の実際の支配者、持株株主の関連取引の減少及び規範化に関する承是は適用しない。
9、会社の持株株主、実際の支配者は社会保険及び住宅積立金の補充について納付しない承諾である
10、会社の持株株主、実際の支配者が同業競争を避けることに関する承諾は適用されない
11、会社の実際の支配者、持株株主は関連取引の減少及び規範化に関する承諾を適用しない
四、その他の事項
報告事項説明
1、推薦代表者の変更及びその原因2021年度内に推薦代表者は変更しなかった。
2、報告期間内に中国証券監督管理委員会及び本所の推薦機構或いはその推薦した会社は監督管理措置及び改善状況を取らなかった
3、その他報告すべき重大事項なし
(以下、本文なし)
(本ページは本文なし、『 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) について Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) 2021年度持続監督年度報告』の署名ページ)
推薦代表者：
王剛彭丹
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 年月日
