Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
について
2021年度持続監督追跡報告
「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、法規の規定に基づき、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「推薦機構」と略称する)は Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (以下「 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 」と「会社」と略称する)継続監督業務の推薦機構として、 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) の上場後の持続的な監督を担当し、本持続的な監督年度報告書を発行する。
一、仕事の状況を監督し続ける
シーケンス番号作業内容持続監督状況
持続的な監督活動制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、具体的な推薦機構が確立し、健全化され、1継続的な監督活動に対して相応の活動計画効果を制定し、持続的な監督制度を実行し、相応の活動計画を制定した。
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、継続的な監督業務が開始される前に、上推薦機構とすでに Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) に署名した2市会社または関連当事者は持続的な監督協議に署名し、双方が持続的な署協議を明確にし、双方が監督期間中の権利義務を明確にし、上海証券取引所に継続的な監督期間の権利義務を届け出た。
推薦機構は日常の疎通、日常の疎通、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査などの方式を通じて定期的または不定期の訪問、現場3展の持続的な監督活動検査などの方式を開き、偉創電気業務の状況を理解する。 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) に対して持続的な監督活動を展開した
持続監督期間中、関連規定に従って上場企業の違法違反事項公2021年度持続監督期間、4つの声明を発表した場合、上海証券取引所に報告し、上海証券 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) を経て、継続的な監督期間中に取引所が審査した後、関連規定に従って推薦機構が公開して声明を発表しなければならない違法違反が発生していないことを開示しなければならない。
継続的な監督期間中、上場企業又は関連当事者に違法違反、2021年度継続監督期間違反、承諾などの事項が発生した場合、発見又は発見すべき日から5つの取引 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 及び関連当事者は5日以内に上海証券取引所に報告しなければならない。承諾等の事項に違反する具体的な状況、保証の状況
推薦者の監督措置等
6上場企業及びその取締役、監事、高級管理者が法律を遵守することを監督する。
法規、部門規則と上海証券取引所が発表した業務規則及びその他2021年度持続監督期間
シーケンス番号作業内容持続監督状況
規範的な書類、そしてそのした各承諾 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 取締役、監事、高級管理職が違法違反と承諾に違反していない状況を確実に履行する。
上場企業を監督して会社の管理制度を確立し、健全かつ効果的に執行する。推薦機構が Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 7株主総会、取締役会、監事会議事規則及び取締役、監督管理関連規定に従って会社の事と高級管理職の行為規則などの管理制度を健全かつ完備させ、会社の管理制度を厳格に執行する。
推薦機構は Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) の内監督上場企業に対して内制御制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、制御度の設計、実施と財務管理制度、会計計算制度と内部監査制度、および募集効果性について検査を行い、偉創電8集資金使用、関連取引、対外保証、対外投資、派生品交気の内制御制度は関連法易に合致し、子会社のコントロールなどの重大な経営意思決定の手順と規則などの規則要求を有効に実行し、会社の規範運行を保証することができる。
Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) はすでに証券監督管理監督に従って上場企業が情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、信用部門の関連要求を審査し、情報開示書類及びその他の関連書類を確立し、上場企業の利息開示制度を確信する十分な理由がある。
検査の結果、偉創9が上海証券取引所に提出した書類には虚偽記載、誤導性陳電気が上海証券取引所に提出した書類または重大な遺漏がなかった書類には虚偽記載、誤導性陳述または重大な遺漏がなかった。
2021年度の継続的な監督期間中、上場企業の情報開示書類及び中国証券監督会、上海証券推薦機構に対して Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) の信易が提出したその他の書類に対して事前審査を行い、問題のある情報開示書類及び上海証券への暴露書類に対して直ちに上場企業に訂正或いは補充を促すべきであり、上場企業が取引所に提出しないその他の書類に対して訂正或いは補充を行う場合、上海証券取引所に速やかに報告しなければならない。上場銀行が事前審査を行った場合、または規定10社の情報開示書類に対して事前審査を行っていない場合、上場企業が期限内に事後審査を行い、公行情報開示義務後5取引日以内に、関連書類の審査司に積極的に協力した。仕事までに、問題のある情報開示書類に対して、直ちに上場企業に本報告書の署名日を促すべきであり、正または補充のため、上場企業が訂正または補充しない場合はなく、直ちに上海情報開示に重大な問題が発生し、証券取引所が会社に訂正または補充を報告する必要がある場合はない。
上場企業またはその持株株主、実際の支配人取締役、監事、高2021年度の持続的な監督期間に注目し、級管理者は中国証券監督管理委員会の行政処罰、上海証券取引所の監督 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) およびその持株株主、11実際の支配人取締役、監事、役員措置または規律処分を受けた場合、内部制御制度の整備を督促する。
級の管理者はこのような事が発生していないで措置を取って是正します
アイテム
上場企業及び持株株主、実際支配者等が承諾を履行する2021年度の継続監督期間、12状況に引き続き注目し、上場企業及び持株株主、実際支配者等が承諾を履行していないこと Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 現在の持株株主、項目の場合、直ちに上海証券取引所に実際支配者が未履行の承諾事項が存在しないことを報告しなければならない
13ソーシャルメディアの上場企業に関する報道と噂に注目し、2021年度の持続的な監督期間にタイムリーに対応する。
シーケンス番号作業内容持続監督状況
うわさによれば査察する。審査の結果、上場企業に未開示 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 未開示の重大事項が存在するか、開示された情報と事実が一致しないことが発見された場合、速やかに督促しなければならない。
上場企業が如実に開示したり、明らかにしたりする。上場企業は開示または明らかにしない
上海証券取引所に報告しなければならない。
以下のいずれかを発見した場合、上場企業に説明を促し、期限を限定しなければならない。
改正し、同時に上海証券取引所に報告する:(I)上場企業は違反の疑いがある
反「上海証券取引所株式上場規則」などの上海証券取引所業
ビジネス・ルール(II)仲介機構及びその署名者が発行した専門意見は2021年度の持続的な監督期間中、14虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れなどの違法違反状況或いは Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 及び関連主体がその他の不当な状況を出さなかった場合。(III)上場企業に「証券発行上場推薦業現该等事項
事務管理方法』第七十一条、第七十二条に規定された状況。(Ⅳ)
上場企業は推薦人に協力して仕事を持続的に監督しない。（V）上海証券取引
報告が必要とするその他の状況
上場企業に対する現場検査業務計画を制定し、現場検査業務推薦機構が現場検査15の要求を制定し、現場検査業務の品質検査に関する業務計画を確保し、現場検査業務の要求を明確にした。
上場企業に以下の状況の一つが現れた場合、推薦機構、推薦代表者は
知っている或いは知っているべき日から15日以内に特定項目の現場検査を行う。
(I)重大な財務偽造の疑いがある。(II)持株株主、実際のコントロール2021年度の持続的な監督期間中、16人、取締役、監事または高級管理職が上場企業の利益を横領した疑いがある。 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) および関連主体が出ていない(III)重大な違反保証がある可能性がある。(IV)資金の往来又はキャッシュフローの現存等の状況
重大な異常がある。(V)本所又は推薦機構は現場を行うべきと認める
検査のその他の事項
二、推薦機構と推薦代表者が発見した問題と改善状況
2021年度、推薦機構と推薦代表者は Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) に重大な問題があることを発見しなかった。
三、重大なリスク事項
会社が現在直面している重大なリスク要素は主に以下の通りである。
(I)コア競争力リスク
1、新製品開発リスク
新製品開発技術の面から見ると、中国製造業のモデルチェンジとグレードアップとインテリジェント化、省エネ・消費削減の需要の向上に伴い、工業自動化製品はインテリジェント化、マイクロ化、ネットワーク化と集積化の方向に発展し、インバータの技術反復周期は以前の5-8年からより短い時間に発展し、業界参加者は研究開発活動を継続的に展開し、製品性能を向上させ、競争力を維持する必要がある。同社の2020年と2021年の研究開発費用支出はそれぞれ527230万元と759710万元で、前年同期比44.09%増加した。次世代製品が投入する予定の下流応用分野は製品の総合性能、信頼性と安定性に対してより高い要求を提出し、製品の総合性能が予想に及ばない場合、会社の研究開発投入はリターンを得ることができず、会社の業績に著しい不利な影響を与える。
新製品開発市場の面から見ると、会社は各種の工業制御を開発している。
