Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550)
2021年度独立取締役述職報告
「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「独立取締役年度述職報告フォーマットガイドライン」などの関連法律法規及び規範性文書の規定、及び「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連制度の要求に基づき、 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) (略称「 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) 」又は「会社」)独立取締役として、独立、客観的、公正な原則、誠実、勤勉に職責を履行し、会社の株主総会、取締役会及び取締役会専門委員会に積極的に参加し、独立取締役の会社規範運営における役割を十分に発揮し、会社及び全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。2021年度の仕事状況について以下の報告を行う。
一、独立取締役の基本状況
会社は全部で取締役9名で、そのうち独立取締役は3名で、独立取締役の人数は取締役の人数の3分の1に達し、報告期間内に関連規定に基づいて選挙を交代し、元独立取締役の兪信華さん、陳益堅さん、馬治国さんは2021年8月から会社の独立取締役を務めなくなり、第3回取締役会の新任独立取締役は梅雪鋒さん、肖宝強さん、李政さんである。このうち肖宝強さんは会計専門家で、公認会計士の資格を取得し、李政さんは法律分野の専門家で、独立取締役の選任はいずれも「会社法」などの関連法律法規と会社定款の要求に合致している。
(I)個人履歴、専門背景及び兼職状況
1、第二回取締役会独立取締役：
兪信華さんは1974年に生まれ、修士課程の大学院生で、長江商学院を卒業した。現在 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 電気自動車電池有限会社取締役、浙江朗詩徳健康飲水設備株式会社取締役、愛奇投資顧問(上海)有限会社社長兼取締役、北京昆蘭新エネルギー技術有限会社副理事長、 Hc Semitek Corporation(300323) 副取締役長、広州市遠能物流自動化設備科学技術有限会社取締役、上海秀派電子科学技術株式会社取締役、Newnagy Holdings、Inc.董事、雲南藍晶科技有限公司董事、光華（天津）投資管理有限公司執行董事兼経理、海南漢草生物科技有限公司監事、 Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) 董事、西安奕斯偉材料科技有限公司董事、北京奕斯偉コンピューティング技術有限公司董事、天津格盛科技有限公司執行董事兼経理、天津環匯精創管理コンサルティング有限公司執行董事兼経理、広東高景 Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) 科学技術有限会社の取締役、珠海ディアナ投資有限会社の執行取締役兼社長、珠海暢新遊創投資有限会社の執行取締役兼社長、珠海博芯管理コンサルティング有限会社の執行取締役兼社長など。2016年11月から2021年8月まで、 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) の独立取締役を務めた。
陳益堅さん、1972年生まれ、公認会計士、湖南大学卒業。北京中泽永诚会计士事务所有限公司のパートナー、北京中瑞达财税コンサルティング有限公司の执行董事兼総経理、道勤永信(北京)税务师事务所有限公司の执行董事兼総経理、现在 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 董事、副総経理兼财务责任者、上海精絵投资顾问有限公司の监事、上海晶流投资顾问有限公司の监事、上海昆仑京測知能科学技術有限会社の取締役。2016年11月から2021年8月まで、 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) の独立取締役を務めた。
馬治国先生、1959年生まれ、博士大学院生、教授、西安交通大学卒業。現在、西安交通大学法学部の教師、西安交大長天ソフトウェア株式会社の取締役、西安交通大学知的財産権司法鑑定所有限会社の執行取締役兼総経理、北京鴻華旺投資管理有限会社の監事を務めている。2016年11月から2021年8月まで、 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) の独立取締役を務めた。
2、第三回取締役会独立取締役：
梅雪鋒さん、1976年12月生まれ、中国籍、海外永住権なし、薬物固体化学専門、博士、中国科学院は海外傑出人材計画「百人計画」特別招聘研究員、中国薬物結晶学専門委員会委員を導入した。2001年8月から2006年6月まで、アメリカジョージタウン大学の研究アシスタントを務めた。2006年8月から2010年5月まで、アメリカのノワール製薬グループ会社の高級研究員を務めた。2010年5月から現在まで、中国科学院上海薬物研究所の研究チーム長を務めている。2012年8月から現在まで、中国科学院上海薬物研究所薬物品質制御と固体化学研究センターの主任を務めている。現在、共晶科学技術(嘉興)有限責任会社執行取締役、上海晶輝企業管理パートナー企業(有限パートナー)執行事務パートナー、晶英会科学技術(上海)有限責任会社執行取締役兼総経理、共晶健康産業(浙江)有限責任会社理事長兼総経理を務めている。2021年8月から現在まで、 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) の独立取締役を務めています。
李政さん、1964年6月に生まれ、中国籍で、海外永住権がなく、法学専攻、博士、中国法学会民事訴訟法研究会理事、陝西省民事訴訟法研究会常務理事、陝西省仲裁法研究会常務理事。西安仲裁委員会仲裁員榆林仲裁委员会仲裁员；石家荘仲裁委員会仲裁員;嘉興仲裁委員会仲裁人。1986年7月から1990年7月まで、西北政法大学人事処の科員を務め、1990年7月から現在まで、西北政法大学法律学部の助教、講師、副教授、教授を歴任した。2009年11月から現在まで、西安華政実業発展株式会社の取締役を務めている。2021年8月から現在まで、 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) の独立取締役を務めています。
肖宝強さん、1970年7月に生まれ、中国籍で、海外永住権がなく、短大、中国公認会計士、登録税務士、イギリス特許公認会計士です。中喜会計士事務所の高級プロジェクトマネージャーを歴任した。利安達会計士事務所のプロジェクトマネージャー、部門マネージャー;華普天健会計士事務所の高級マネージャー;瑞華会計士事務所の高級マネージャー、パートナー;北京聯飛翔科技株式会社の独立取締役など、現在、中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)のパートナー、内モンゴル徳恒税務師事務所有限会社の執行取締役兼マネージャーを務めている。2021年8月から現在まで、 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) の独立取締役を務めています。
(II)独立性の説明
各独立取締役はすべて職責履行に必要な仕事経験と専門知識を備えており、本人は会社及び付属企業で取締役以外の職務を担当していない。直系親族、主要社会関係は会社及び付属企業に勤めていない。本人及び直系親族、主要社会関係は会社、付属企業、主要株主に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。会社や主要株主との独立客観的な判断を妨げる可能性のある関係はない。
以上、独立取締役の皆様は、就任独立性に影響を与える状況はありません。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議出席状況
1、取締役会に出席する場合
2021年、会社は合計10回取締役会を開催し、私たちが会社の取締役会会議に出席した状況は以下の通りである。
取締役会への参加状況
連続独立取締役名は董自ら董委託出に参加すべきか
欠席回数2回未参事会回数事会回数席回数
取締役会を加える
兪信華5 5 0 No
陳益堅5 5 0 0 No
馬治国5 4 1 0 No
梅雪鋒5 5 0 No
肖宝強5 5 0 0 No
李政5 5 0 0 No
独立取締役の皆様は、取締役会が審議した議題に同意票を投じます。
2、取締役会専門委員会に出席する場合
2021年、会社の取締役会専門委員会は11回の会議を開き、私たちが取締役会専門委員会に出席した状況は以下の表の通りである。
専門委員会構成員会議の開催回数に欠席はないか
第2回取締役会専門委員会
戦略委員会劉暁春、高仁孝、兪信華1否
監査委員会陳益堅、兪信華、王子中3否
指名委員会馬治国、陳益堅、呂浩平1 No
報酬と審査委員会
兪信華、呂浩平、馬治国0否
会員会
第3回取締役会専門委員会
戦略委員会劉暁春、呂浩平、梅雪鋒2否
監査委員会肖宝強、呂浩平、李政2 No
指名委員会李政、高仁孝、梅雪鋒1否
報酬と審査委員会
梅雪鋒、姜継軍、肖宝強1否
会員会
取締役会の各専門委員会は定期財務報告、資金募集使用関連事項、財務予算報告、監査機構の任命、日常関連取引、保証、選挙交代、新任役員の職務資格の審査、株式激励、新業務の展開などの事項を審議し、慎重で周到な提案を提出した。私たちは審議の議題に投票して同意した。
3、株主総会に出席する場合
2021年に会社は全部で6回株主総会を開き、私たちが会社の株主総会に出席した場合は以下の通りである。
取締役の氏名が株主総会に参加すべき回数の出席回数
兪信華4 2
陳益堅4
馬治国4 2
梅雪鋒2
ショボ強2
李政2
(Ⅱ)独立意見を発表する場合
2021年、私たちは「会社定款」「独立取締役工作制度」の関連規定に基づき、利益分配案、募集資金の保管と使用、株式激励、会計士事務所の交換、会社の高級管理職の任命などの取締役会の重要な審議事項に明確に同意した独立意見を発表した。
（Ⅲ）その他の職務履行状況
私たちは会社の取締役会との密接かつタイムリーなコミュニケーションを維持し、株主総会、取締役会、専門委員会などの各種会議、電話問い合わせ、電子メールなどの方式に参加することを通じて、業界情報と会社の財務状況、発展計画、内部制御と規範運営などの方面の状況を積極的に理解し、管理層と会社の生産経営について全面的なコミュニケーションを行い、審議事項に関する情報を深く理解した。年度監査の仕事の手配を尋ね、専門知識と仕事の経験を利用して異なる角度から関連意見と提案を提出する。取締役会、会社の経営層は私たちに高度な重視、協力と支持を与え、双方はスムーズで効率的なコミュニケーションメカニズムを確立し、独立取締役の監督権、知る権利を十分に保障した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
独立取締役は会社の2021年の重点事項に対する決定、執行及び開示状況を以下のように説明する。
（Ⅰ）関連取引状況
会社が2021年度に発生したすべての関連取引は、会社が銀行に与信を申請した関連者が会社に無償で保証を提供したことに基づいて発生し、関連購買、関連販売、関連者に保証を提供する状況は存在せず、会社の独立性に影響を与えず、会社と株東の利益を損なわず、上述の関連取引はすべて独立取締役の審査を提出し、明確に同意した独立意見を発表した。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年、会社の持株子会社を除き、第三者に担保を提供する場合はなく、会社の第一大株主及びその関連者に資金が占有される場合はない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間中、当社は会社が使用していない募集資金の財テクや流動資金の補充などの募集資金の使用に関する事項について独立した意見を発表し、会社が募集した資金の
