Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律、法規、規範性文書、および「 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 規約」と「 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 取締役会審査委員会業務細則」の関連規定に基づき、 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行した。2021年度会社取締役会監査委員会の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第1回取締役会審査委員会は独立取締役の
二、監査委員会の開催状況
2021年度監査委員会は計5回の会議を開き、全委員が自ら全会議に出席した。
2021年2月20日、第1回取締役会審査委員会2021年第1回会議で、監査委員会会議は議案1項を審議し、「会計政策の変更に関する議案」とした。
2021年4月2日、第1回取締役会監査委員会2021年第2回会議において、監査委員会会議は、「大信会計士事務所(特殊一般組合)が発行した2020年度監査報告」に関する議案5件を審議し、「2020年度取締役会監査委員会の職責履行報告」に関する議案の審議」、「2021年度監査機構の再雇用に関する議案」、「会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案」、「に関する議案」。
2021年4月27日、第1回取締役会審査委員会2021年第3回会議で、監査委員会会議は議案2項を審議した。「会社2021年第1四半期報告に関する議案」、「内審部2021年第1四半期内審業務報告に関する議案」に分けられる。
2021年8月19日、第1回取締役会審査委員会2021年第4回会議で、監査委員会会議は議案3項を審議した。「会社2021年半年度報告及び要約」に関する議案」、「内審部2021年第2四半期内審業務報告に関する議案」、「会社が新しい賃貸準則を執行し、関連会計政策を変更することに関する議案」である。
2021年10月21日、第1回取締役会審査委員会2021年第5回会議で、監査委員会会議は議案2項を審議した。「会社2021年第3四半期報告に関する議案」、「内審部2021年第3四半期内審業務報告に関する議案」に分けられる。
これらの議案は資料がそろっており、審議手続きが規範化されており、監査委員会は否定的な意見を発表していない。三、監査委員会の職務履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、取締役会に外部監査機構を招聘する提案を提出する:監査委員会は大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が従事する監査業務に対して調査、評価を行い、当該関連従業員の業務素質が良好で、執業準則に従い、監査任務をよりよく完成することができ、当該会社の2021年度の監査機構を招聘することに同意し、当該提案を会社の取締役会に提出して審議し、可決された。
2、外部監査機関とコミュニケーションと討論を行う。
3、外部監査機関が勤勉に責任を果たしているかどうかを監督し、評価する。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は社内審査部門の仕事計画を真剣に審査し、その計画の実行可能性を認め、同時に社内監査機構に厳格で、時間通りに監査計画に従って実行することを促し、社内監査の仕事の効率を高めた。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(IV)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間中、私たちは真剣に会社の財務報告を審査し、会社の財務報告は真実で、正確で、完全であると考え、外部監査機関は標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
(V)内部制御の有効性の評価
報告期間内、会社は内部制御制度の建設を持続的に推進し、リスク防止制御能力を高め、監査委員会は会社の内部制御建設と維持の各仕事に対して監督を行い、重大な問題は発見されなかった。われわれは、会社の内部統制の実際の運営状況は監督機構が発表した科創板上場会社のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えている。
四、全体評価
報告期間内、私たちは中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規及び会社が制定した「会社定款」「取締役会監査委員会仕事細則」などの文書の関連規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行した。
2022年、会社の取締役会監査委員会は関連法律法規の要求に基づき、引き続き監督職能を強化し、監査委員会の職責を確実に履行し、取締役会の法に基づく運営に協力する。
ここに報告する
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Suzhou Veichi Electric Co.Ltd(688698) 2021年度取締役会監査委員会年度職責履行報告』の署名ページである)
栃志娟唐海燕
莫竹琴
2022年4月15日
