Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
『上場会社管理準則』『上海証券取引所科創板株式上場規則』『上海証券取引所上場会社取締役会審計委員会運営ガイドライン』『上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営』及び『会社定款』『取締役会審計委員会仕事細則』などの関連法律法規及び会社制度の規定に基づき、 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) (「 Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) 」または「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、審査、監督職能を十分に履行し、会社のガバナンス構造を確実に改善し、監査業務の品質を高める上で不可欠な役割を果たし、2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社は2021年に関連法律法規と《会社定款》の規定によって取締役会の交代選挙を行い、元会社の第2回取締役会の審査委員会の構成メンバーの陳益堅さん、兪信華さん、王子中さんは2021年8月から会社の独立取締役を担当しなくなり、会社の第3回取締役会の第1回会議の決議を経て、肖宝強さん、呂浩平さんを選挙した。李政さんは第3回取締役会審査委員会のメンバーで、そのうち肖宝強さん、李政さんは独立取締役で、監査委員会は財務管理と会計専門の背景を持ち、公認会計士の資格を取得し、関連の仕事の経験が豊富な肖宝強さんが主任委員を務めている。取締役会監査委員会の構成は監督管理の要求と「取締役会監査委員会の仕事細則」の関連規定に合致する。
二、取締役会監査委員会の職責履行状況
報告期間内に、取締役会の審査委員会は全部で5回の会議を開き、具体的な会議の状況は以下の通りである。
会議の開催時期の審議内容
1、『2020年度財務決算及び2021年度財務予算に関する議案』
第2回取締役2、「2020年度報告及びその要約に関する議案」
会監査委員3、「2020年度取締役会監査委員会の職責履行状況に関する報告2021.4.8の議案」
会は六回目です。「2020年度利益配分に関する議案」
議5、「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」
6、『一部超過募集資金の永久補充流動資金の使用について
の議案
7、『2020年度日常性関連取引の執行状況及び2021年度日常性関連取引の予定に関する議案』
8、『総合授信申請に関する議案』
9、「2021年度会社と連結報告書範囲内の子会社が互いに担保を提供することに関する議案」
第2期取締役
会監査委員1、「2021年第1四半期報告に関する議案」
会第7回会2021.4.22、「会計政策の変更に関する議案」の第2回取締役会審計委員
会第8回会2021.7.61、「会社の2021年度監査機構の任命を提案する議案について」
1、『会社の2021年半年度報告に関する議案』
第3期取締役2、「会社が2021年半年度に募集した資金の保管と使用状況に関する会審計委員状況の特別報告に関する議案」
会第1回会2021.8.13、「銀行電信為替、銀行引受為替手形、信用状及び自有外貨などの方式を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払うことについて
募集資金等額で置き換える議案」
第3回取締役会監査委員会第2回会202110.22、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」
取締役会監査委員会の各メンバーは監査委員会会議を欠席することはなく、審議された議題に対して投票して同意する。
三、2021年度主な業務内容
報告期間内、取締役会監査委員会の主な仕事内容は以下の通りである。
(I)外部監査機関の独立性と専門性の評価
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は当社の外部監査機構を担当する間、勤勉に職責を果たし、客観的に公正であり、監査機構の責任と義務をよりよく履行した。立信会計士事務所が長年にわたって会社のために奉仕してきたことを考慮し、監査機構の独立性と監査サービスの有効性を高めるために、慎重に考慮し、選別した。監査委員会は取締役会に会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘して2021年度監査機構を担当することを提出し、会計士事務所と豊富な上場会社の監査経験を持ち、従業員陣の素質が優れており、監査期間中に独立、客観、公正の執業準則を堅持し、職責を尽くして各監査任務を完成し、会社の財務と内部統制監査の仕事の要求を十分に満たした。また、会社の経営環境を積極的に理解し、会社の内部統制制度の建設に注目し、監査委員会との深いコミュニケーションを重視している。
(II)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は専門技能を十分に発揮し、会社の本年の各期財務報告及び関連資料を真剣に審査し、会計士事務所と監査状況を十分に理解し、会社の財務報告は「証券法」「上海証券取引所科創板株票上場規則」及び「会社定款」などの制度の関連規定に合致し、タイムリー、真実、正確、完全で、虚偽の記載がないと考えている。誤導性陳述または重大な漏れは、財務報告に関連する詐欺、不正行為および重大な誤報の状況は存在せず、重大な会計ミス調整、重大な会計政策および推定変更と重要な会計誤審の状況は存在しない。
(III)内部制御の有効性の評価
監査委員会は会社の各内部統制制度を確認し、制度の実行状況を監督することを通じて、会社はすでに「会社法」「企業内部統制基本規範」などの法律規則に基づいて比較的完備した内部ガバナンス機構と関連制度を確立し、報告期間内に、会社は各法律法規、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、内部統制の重大な欠陥は発見されなかったと考えている。
会社の株主総会、取締役会と監事会の運営規範は、会社と全体の株主の合法的権益を確実に保障することができ、各方面の努力を通じて、会社の内部統制活動は絶えず規範化、持続化の方向に邁進している。
(IV)協調管理層、関連部門と外部監査機構のコミュニケーション
報告期間内、監査委員会は積極的に会社の管理層、財務部及びその他の関連部門が前、事中、事後に管理層が参加しない単独コミュニケーション会議、実地コミュニケーション、電話コミュニケーションなどの多種の方式を通じて外部監査機構と十分に交流し、監査の重点関心対象及び監査中の疑問に対して深く、タイムリーに討論し、合理化の提案を提出し、協力し、年度監査業務の品質保証量の順調な完成を促す。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「会社法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場会社管理準則」などの関連規定と「取締役会監査委員会工作細則」の要求に厳格に基づき、職責範囲内で独立、客観、専門、公正の原則に基づいて、事前監査、専門監査職能を発揮し、会社がより有効な内部制御制度を確立することを促進する。監査委員会の各職責を確実に履行した。
2022年、私達は引き続き忠実で勤勉で、慎重で独立して、会社と全体の株主の利益に対して責任を負う精神を受け継いで、更に会社と外部監査の疎通を強化して、内部監査の仕事を指導して、全面的に専門の素養と政策決定能力を高めて、取締役会の科学的な政策決定のために科学的な根拠を提供して、会社の安定した経営を促進して、規範的な運営
監査委員会：肖宝強、呂浩平、李政
