Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) について
2021年度継続監督現場検査報告
上海証券取引所：
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 」または「推薦機構」と略称する)は Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) (以下「 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) 」または「会社」と略称する)として先発上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」、「上海証券取引所株式上場規則」などの国の関連法律、法規と規範性文書の要求は、慎重さと勤勉さの原則に基づいて、上場企業の2021年5月11日以来の規範運営状況に対して、関連資料とビデオインタビュー方式を調べることによって現場検査を実施し、現在関連状況を以下に報告した。
一、今回の現場検査の基本状況
推薦機構プロジェクトチームは2022年4月11日から2022年4月15日までの間に Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) に対して現場検査を実施し、参加者は王剛、馬証洪である。
Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) 継続的な監督期間中の会社の内部統制制度、三会文書、対外開示文書、資金募集と使用状況に関する文書、関連取引及び対外保証、重大な対外投資などの関連資料を調べ、現場を通じて Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) の関係者にインタビューし、その上で今回の現場検査報告書を完成した。
二、現場検査事項について項目ごとに発表する意見
(I)会社のガバナンスと内部統制状況
現場検査員は Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) 最新の会社定款、株主総会と取締役会及び監事会の議事規則、情報開示管理方法、資金募集使用管理方法などの会社の管理及び内部統制に関する各関連制度を調べた。同時に、検査員は Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) の持続的な監督期間の三会会議文書などの資料を調べ、上述の会議の開催方式とプログラムが規則に合っているかどうか、および関連事項の回避採決制度が実行されているかどうかに重点を置いた。
各規則制度を確立し、健全にし、実行状況が比較的よい。会社の三会の意思決定プログラムと議事規則は要求に合致し、会議記録とその他の会議資料は完全に保存され、内部監督とフィードバックシステムは有効で、三会の運営状況は良好である。同時に、 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) は監査部門を設置し、それに応じて内部監査業務制度と各関連方法を制定する。会社のガバナンス規範、内部制御環境は良好で、リスク制御は有効である。
（Ⅱ）情報開示状況
現場検査員は、会社の対外開示公告や関連情報開示支援文書などを調べた。
査察の結果、推薦機構は「会社はすでに公表した公告は実際の状況と一致し、公表内容は完全で、公表すべき事項は存在せず、情報開示ファイルの資料は完全で、 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) は真実で、正確で、完全に情報開示義務を履行し、情報開示には虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れは存在しない」と考えている。(III)会社の独立性及び持株株主、実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況
現場検査員は会社の機構設置及び人員配置状況、董監高履歴書、関連取引の制度書類、大額資金往来記録などの資料を調べ、会社の関係者とコミュニケーションを行った。
査察の結果、推薦機構は、会社の資産権属が明確で完全で、人員、機構、業務、財務などが独立を維持し、関連者が発行者の資金を違反して占有する状況は存在しないと考えている。
（IV）会社募集資金運用状況
現場検査員は会社の募集資金管理制度、募集資金専戸銀行の請求書、募集資金台帳、会計士が発行した特別意見などの関連資料を調べ、募集資金の大額支出原始記帳証明書を抜き取り、募集資金の使用状況を理解した。
査察の結果、推薦機構は、会社が要求通りに「募集資金使用管理方法」を制定し、募集資金の保管と使用は制度の要求に合致し、違法に募集資金を使用する状況は存在しないと考えている。（V）関連取引、対外保証、重大な対外投資状況
現場検査人員は会社の関連者リスト、関連者の資金往来明細を取得する。会社の関連取引明細、対外保証明細及び関連制度を調べ、関連取引、対外保証などの事項を審議する取締役会、監事会、株主総会決議と情報開示書類を調べ、会社の関係者にインタビューを行う。
査察を経て、推薦機構は Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) はすでに関連取引、対外保証、対外投資の意思決定権限と意思決定メカニズムを規範化し、関連取引、対外保証と対外投資はすでに関連制度に従って審議と情報開示プログラムを履行し、違法違反と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。（VI）経営状況
現場検査員は関連業界情報と会社の経営業績状況を調べ、会社の関係者にインタビューした。
調査の結果、推薦機構は2021年度の会社の経営モデルに重大な変化はなく、重要な経営場所が正常に稼働していると考えている。2022年3月20日から4月7日まで、唐山市COVID-19の疫病の影響を受けて、会社は市政府のコントロール要求に従って工場区の閉鎖を行った。本報告書の発行日までに、上述の期間に臨時減産を実施した以外、会社の経営環境に重大な不利な変化は発生せず、生産経営活動は正常である。
（VII）推薦機関が現場検査すべきと認めるその他の事項
なし。
三、上場企業に注意する事項と提案を提出する
推薦機構はすでに会社に情報開示の仕事を引き続きしっかりと行うことを提案し、監督管理機構の最新の制度規定に注目し、改訂・完備プログラムなどをタイムリーに履行する。
四、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項があるかどうか
今回の現場検査では、「証券発行上場推薦業務管理方法」及び上海証券取引所の関連規則の規定に基づき、中国証券監督会と上海証券取引所に報告すべき事項が発見されなかった。
五、上場企業及びその他の仲介機構の協力状況
推薦機構の今回の現場検査の過程で、会社は積極的に協力して、今回の現場検査に必要な支持を提供した。
今回の現場検査は推薦機構が独立して行い、他の仲介機構の協力を手配しなかった。
六、今回の現場検査の結論
現場検査を経て、推薦機関は以下のように考えている。
今回の継続的な監督期間中、 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) は会社のガバナンスと内部制御、情報開示などの面で相応の制度を確立し、有効に実行された。会社の経営状況は正常で、資産権属は明確で完全で、独立性があり、持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者が違反して資金を占有する状況は存在しない。募集資金の不正使用は存在しない。関連取引、対外保証及び対外投資に違法違反と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。上記の事項はいずれも「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連要求に合致している。2022年3月20日から4月7日まで、唐山市COVID-19の疫病の影響を受けて、会社は市政府のコントロール要求に従って工場区の閉鎖を行った。本報告書の発行日までに、上述の期間に臨時減産を実施した以外、会社の経営環境に重大な不利な変化は発生せず、生産経営活動は正常である。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) について Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) 2021年度持続監督現場検査報告』の署名ページ)推薦代表者：
王剛彭丹
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 年月日
