Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196)
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
「上場企業管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」と「会社定款」「取締役会監査委員会実施細則」の関連規定に基づき、 Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) (以下略称
「会社」)取締役会監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に慎重に履行する。取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
報告期間中、会社の取締役のため2021年8月に選挙に交代した。会社の第2回取締役会審査委員会のメンバーは、独立取締役の李力、徐建軍及び非独立取締役の張文勇から構成されている。選挙が変わった後、会社の第3回取締役会の審査委員会のメンバーは、独立取締役の郭莉莉、独立取締役の孔暁燕及び非独立取締役の張文勇から構成され、すべてのメンバーは監査委員会の仕事の職責に適任する専門知識と経験を持っており、主任委員は財務会計専門の独立取締役の郭莉莉が担当している。
二、2021年度監査委員会会議の状況
報告期間中、監査委員会は計4回の会議を開き、会社の32件の議案を審議した。監査委員会の各委員が会議に出席し、議案の審議状況は以下の通りである。
メンバーの出席回数/出席すべき回数
独立取締役李力(主任)3/3
独立取締役徐建軍3/3
取締役張文勇4/4
独立取締役郭莉莉(主任)1/1
独立取締役孔暁燕1/1
議案審議の具体的な状況は以下の通りである。
開催日会議内容審議の議案
2021年5月17日第2回取締役会審査・計画委員会審議「使用部分の遊休募集について
委員会第1回会議決議金一時流動資金補充議案」
2021年6月7日第2回取締役会監査委員会は「募集資金を用いて既員会第2回会議決議の発行費用を支払う自己資金の置換に関する議案」を審議・採択した。
2021年6月11日第2回取締役会監査委員会は「一部の閑置募集員会第3回会議決議金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。
2021年10月29第3回取締役会審査委員会は会社の第3四半期の財務報告を聞いた。会社の第3四半期の報告、報告の要約に関する議案を審議した。
三、監査委員会2021年度の主要業務状況
(I)内部監査業務の指導
報告期間中、関連規定に厳格に従って職責を履行し、会社の内部監査活動計画を真剣に審査し、会社の内部監査機構に監査計画を真剣に実行するように促し、会社の内部監査制度の確立と健全化と有効な実施のために指導的な意見を提出した。
(II)社内統制業務の指導と評価
報告期間は、2021年度の社内統制自己評価報告と内部統制監査報告を真剣に審査した。
内部統制に重大な欠陥と重要な欠陥は発見されず、会社の内部統制評価報告は真実で、客観的に内部統制制度の建設と運行状況を反映していると考え、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。内部監査を指導し、内部制御制度を絶えず改善し、プロセスを最適化し、会社の2021年度内部制御評価報告書の作成を指導する。
(III)会社の財務報告書を審査し、審査意見を発表する
報告期間中、会社の2021年年報を真剣に審査し、会計士事務所の監査過程で、その審査を行った。
計業務は督促を行い、監査過程で発見された問題に対して十分なコミュニケーションと交流を行い、報告は会社の経営成果、財務状況及び発展計画などを如実に反映できると考え、報告内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがなく、書面の審査意見を発表した。
(IV)会社関連取引の日常管理の強化
報告期間中、内部監査の先頭に立って定期的に関連者リストを識別し、更新し、審査することを指導し、会社の関連取引の日常管理を強化した。会社の2021年度の関連取引の実情と結びつけて、監査委員会は2021年の日常関連取引の予想事項を審議し、書面審査意見を発表した。
(V)外審会計士の評価と任命を完成する
報告期間は、「会社定款」、「取締役会監査委員会実施細則」及び監督管理部門の要求に基づき、監査委員会は2021年度監査機構を招聘する議案を完成し、審議結果に基づき、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を当社の外審会計士として招聘することを確認するとともに、外審会計士事務所の報酬事項の審議を完成した。
2022年、監査委員会は引き続き慎重、客観、独立の原則を受け継ぎ、監査監督と関連取引管理などの職能を十分に発揮し、会社と株主全体の合法的権益を積極的に維持する。
Hebei Huatong Wires And Cables Group Co.Ltd(605196) 第3回取締役会監査委員会2022年4月15日
