華創証券有限責任会社
について Bomin Electronics Co.Ltd(603936)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
華創証券有限責任公司（以下「華創証券」または「推薦機構」と略称する）は、2020年度に非公開で株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規の要求は、 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況について検査を行い、以下の検査意見を出した。
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20202133号)の承認を得て、会社は非公開で株式を発行する方式で16人の特定投資家に69958501株の人民元普通株(A株)を発行し、発行価格は1株当たり12.05元で、合計募集資金総額は人民元8429999万元である。各発行費用を差し引いた人民元205451万元(税を含まない)後の実際の募集資金の純額は人民元8224549万元で、2020年11月11日に会社の募集資金監督管理口座に送金された。上記募集資金業は、天健会計士事務所(特殊一般パートナー)が発行した「天健検〔2020〕3-112号」「検資報告」によって検証された。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社の非公開発行募集資金の使用状況は以下の通りである。
単位：万元
本年の使用金額
累計利息以前の年理財産
募集資本収入控除直接投置換募一時品元金期末項目金純額手数料純度使用承諾投項目補充未満期
使用金額投資項目先期投資流動残高額注金額
入金金額資金
2020年非8224549 812.0536733923795017 0 1 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 37345公開発行
注:累計利息収入控除手数料純額には2020年及び2021年のデータが含まれている。
2021年12月31日現在、会社は累計7468409万元の募集資金を使用し、そのうち2021年には3795017万元の募集資金を使用し、まだ使用していない募集資金の合計は837345万元(手数料を差し引いた累計利息収入と財テク収益純額を含む)で、そのうち募集資金が特定口座に保管されている残高は737345万元である。一部のアイドル募集資金を使って購入した存続期間中の保本型財テク製品の元金残高は1000万元である。二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理概況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「博敏電子株式会社の募集資金管理制度」の関連規定によると、会社は募集資金に対して専戸ストレージを実行し、銀行に募集資金専戸を設立し、募集資金の管理と使用及びその監督のために、募集資金専金専用を保証する。
2020年11月12日、11月13日、同社と華創証券はそれぞれ広発銀行株式会社梅州支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 梅州支店、 Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 深セン支店、梅州農村商業銀行株式会社、 Bank Of China Limited(601988) 梅州支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株分有限会社梅州市支店と「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」を締結した。会社及び持株子会社江蘇 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 有限会社（以下「江蘇博敏」と略称する）と華創証券はそれぞれ Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 塩城支店、江蘇大豊農村商業銀行株式会社と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」（以下「三者監督管理協議」と略称する）を締結した。2020年11月23日、会社と持株子会社江蘇博敏と華創証券はそれぞれ Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 恵州支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 梅州城区支店と3つの監督管理協定を締結した。2020年12月9日、同社と華創証券はそれぞれ Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン福田支店、国家開発銀行広東省支店と3つの監督管理協定を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。上記の三者監督管理協議は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
2020年、広発銀行株式会社梅州支店、 Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 深セン支店、梅州農村商業銀行株式会社、 Bank Of China Limited(601988) 梅州支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 梅州市支店募集資金専門家が保管している募集資金はすでに募集資金使用計画に従って2020年にすべて使用済みであり、関連募集資金専門家は使用しなくなり、口座管理を便利にするため、会社は2020年12月に上記の資金募集専用口座の販売手続きを完了した。
2021年、国家開発銀行広東省支店の募集資金専用口座に保管されている募集資金が募集資金使用計画に従って今年度中にすべて使用済みであることを考慮すると、上記の募集資金専用口座は使用されなくなり、口座管理を容易にするため、会社は2021年5月に上記の募集資金専用口座の販売手続きを完了した。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の非公開発行募集資金専戸残高は737345万元で、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
口座開設銀行口座現在口座残高備考
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 梅州支店496496185013 Changchai Company Limited(000570) 51193.74活期
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 塩城支店111323 China Vanke Co.Ltd(000002) 05403.52活期
江蘇大豊農村商業銀行株式会社32098205061101 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 861410.87普通期間
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 恵州活期
支店4001 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 01100018612840.20
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 梅州城区活期
支店4419310104 Longxing Chemical Stock Co.Ltd(002442) 72524.46
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深センの普通期間
福田支店792900788018 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 120.66
合計-737345-
三、募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社は2021年度に募集資金3795017万元を使用し、具体的な状況は添付ファイル「非公開発行株式募集資金使用状況対照表」を参照する。
「研究開発センターのアップグレードプロジェクト」は単独で利益を計算することはできないが、このプロジェクトは会社の技術研究開発能力を向上させ、下流の取引先の新製品のアップグレードの需要を満たし、会社の競争優位性を向上させることができる。「流動資金の補充及び銀行ローンの返済」は単独で利益を計算することができず、会社の運営資金を増加させ、経営のリスク抵抗能力を高めることができる。それ以外に、会社は今回の非公開発行株式募集プロジェクトが単独で利益を計算できない場合はありません。(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年度、会社は募集資金を使用して投資プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年度、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
同社は2021年11月1日に第4回取締役会第16回会議及び第4回監事会第14回会議を開き、「会社が一部のアイドル募集資金を引き続き使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択した。会社は最高額が人民元20000万元を超えないアイドル募集資金に対して現金管理を行い、適時に各金融機関に安全性が高く、流動性がよく、短期(12ヶ月を超えない)、保証本の約束がある財テク製品または預金類製品(短期保証型財テク製品、構造性預金、定期預金、
通知預金、大口預金証書、協定預金など)。募集資金投資項目の建設と募集に影響しないことを確保する
資金の使用を前提に12ヶ月以内にスクロールして使用します。
会社の独立取締役、監事会は上述の事項に対して同意意見を発表して、推薦機構は Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 今回
アイドル募集資金を用いた現金管理事項に異議はない。
2021年12月31日現在、一部のアイドル募集資金を使用して購入した存続期間中の保本型
財テク製品の元金残高は1000万元である。会社がアイドル募集資金を用いて現金管理を行う具体的な状況
次のようになります。
単位：万元
番号財テク製品財テク製品名称実際に投入実際に受け取った実際に回収されていないタイプの金額元金収益元金金額
1銀行財テク中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) “匯利豊”2020年第6339期対50005000 38.02
製品公カスタマイズ人民元構造預金製品
2銀行財テク中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 「為替利益豊」2020年第6343期対1104011040180.07
製品公カスタマイズ人民元構造預金製品
銀行財テク上海浦東発展銀行利多公司安定利固定持
3製品有期JG 9014期人民元対公構造預金(908 Faw Jiefang Group Co.Ltd(000800) 0800056.37 0
天網点専属)
4銀行財テク Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 富定期型構造預金35日1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0 2.54
