第8回取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の「上場企業管理準則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」と「会社定款」、「取締役会監査委員会工作細則」などの規定に基づき、 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) (以下「会社」と略称する)第8回取締役会監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づき、監査監督職責を真剣に履行した。現在、監査委員会2021年度の職責履行状況について以下のように報告する:一、監査委員会の基本状況
会社は2019年6月28日に第8回取締役会第1回会議を開き、会社の第8回取締役会専門委員会のメンバーを審議・採択した。このうち、会社の第8回取締役会審査委員会のメンバーは3人で、構成状況は以下の通りである:主任委員独立取締役胡奕明さん、メンバー委員独立取締役励明さんと取締役張立新さん。2020年11月17日、取締役の張立新さんは年齢の原因で会社の第8回取締役会取締役と専門委員会委員を辞任した。2021年4月21日、会社は第8回取締役会第17回会議を開き、外部取締役の潘久文氏を増補して会社の第8回取締役会審査委員会委員を務めた。
二、監査委員会年度内会議の開催状況
報告期間中、監査委員会は4回の作業会議を開催した。
2021年3月16日、会社の第8回取締役会審査委員会は第6回会議を開き、立信会計士事務所から会社の2020年度監査業務の進捗状況を報告し、「会計政策の変更に関する議案」(草案)、「2020年度の資産減価償却準備に関する議案」(草案)、「2020年度の資産消込に関する議案」(草案)、「会社2020年度内部監査業務総括」、「会社2021年度内部監査業務計画」、
2021年4月20日、会社の第8回取締役会審査委員会は第7回会議を開き、立信会計士事務所から会社の2020年度監査の初歩的な結果を報告し、「会社2020年度内部統制評価報告」(草案)、「2020年度日常関連取引の実行状況及び2020年度日常関連取引予想報告」(草案)、「監査委員会2020年度職責履行報告」(草案)、「立信2020年度監査業務の評価及び会計士事務所の再雇用に関する提案」(草案)は、関連議案を取締役会に提出して審議することに同意した。
2021年12月9日、会社の第8回取締役会審査委員会は第8回会議を開き、立信会計士事務所から会社の2021年度監査活動計画を報告した。
2021年12月29日、会社の第8回取締役会審査委員会は第9回会議を開き、「 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 2021年度資産消込に関する議案」(草案)を審議し、関連議案を取締役会に提出することに同意した。
三、監査委員会2021年度の職務履行状況
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定及び「取締役会監査委員会の仕事細則」の要求に基づき、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、主に会社内、外部監査の監督、監査とコミュニケーションの仕事を担当し、会社が作成した四半期、半年度及び年度財務諸表に対して慎重な監査を行った。主な仕事は以下の通りです。
1.外部監査機構の業務の監督及び評価
報告期間内に、私たちは立信と年度監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分にタイムリーな討論とコミュニケーションを行い、監査過程で発見された問題を協議して解決し、会社の財務会計報告に対して検査検証を行った。私たちは立信が会社に対して監査期間中に誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、業務規則と業界の自律規範を厳格に遵守し、内部制御制度を厳格に実行し、独立、客観、公正な職業準則に従い、会社が2022年度の監査機として立信を継続することを提案した。
2.内部監査業務の監督及び評価
報告期間内に、われわれは会社の年度内部監査業務計画を真剣に審査し、会社の取締役会に内部監査業務の進度、品質を持続的に報告し、内部監査機構が内部監査制度及び関連業務の要求に厳格に従って職責を履行することを促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
3.会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間中、私たちは真剣に会社の財務報告を審査し、会社の財務報告は真実で、完全で正確であり、関連する詐欺、不正行為、重大な誤報は存在しないと考えています。
4.会社の内部統制の監督及び評価
報告期間内に、当社は会社の内部統制制度の建設と執行状況を引き続き監督し、内部監査機構が提出した内部監査報告と関連資料に基づき、会社の内部統制の有効性に対して書面の評価意見を提出し、会社の取締役会に報告した。会社は「会社法」「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した管理構造と管理制度を確立した。報告期間内に、会社は各法律、法規、規則、「会社定款」及び内部制御制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、資金の保管、使用規則を募集し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。上記の十分な評価を経て、当社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えています。
5.管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構のコミュニケーション報告期間内を調整し、管理層、内部監査部門及び関連部門と立信をよりよく有効にコミュニケーションさせるために、双方の意見を聞いた後、積極的に調整を行い、関連監査業務を順調に完成することを求めた。
四、全体評価
報告期間中、会社の第8回取締役会監査委員会のメンバーは「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び会社が制定した「取締役会監査委員会業務細則」などの関連規定に基づき、勤勉に責任を果たし、上場会社の外部監査を確実に効果的に監督し、会社の内部監査業務を指導し、会社の内部制御制度の確立と健全化を促進し、真実、正確、完全な財務報告書。
2022年、監査委員会のすべてのメンバーは勤勉に責任を果たし、会社の内部監査の仕事、および会社内外の監査のコミュニケーション、監督と審査の仕事に密接に注目し、内部監査の仕事を絶えず健全化し、完備させ、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社と株主全体の共通利益を守るために引き続き努力する。
(本ページは『 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 第8回取締役会審査委員会2021年度職務履行報告』の署名ページであり、本文はない)
監査委員会委員：
胡奕明:
厳しい:
潘久文:
2022年4月12日
