華創証券有限責任会社
について Bomin Electronics Co.Ltd(603936)
非公開発行株式の推薦総括報告書
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[20202133号)の承認を得て、 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) (以下「 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 」または「会社」と略称する)は特定投資者に人民元普通株(A株)株69958501株を非公開で発行し、発行価格は12.05元/株である。募集資金の総額は人民元8429999万元で、発行費用の人民元205451万元(税金を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元8224549万元だった。これらの資金は2020年11月11日にすべて到着し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「天健検[2020]3-112号」「検資報告」によって検証された。
華創証券有限責任公司（以下「華創証券」または「推薦機構」と略称する）は＊＊ Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 2020年非公開発行株式の推薦機構として、＊＊ Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 非公開発行株式の完成後の持続的な監督を担当する。2021年12月31日現在、持続監督期間はすでに満了しており、華創証券は現在、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法規と規範性文書の要求に基づき、本推薦総括報告書を発行している。
一、推薦機構及び推薦代表者の承諾
1、推薦総括報告書と証明書類及びその関連資料の内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがなく、推薦機構及び推薦代表者はその真実性、正確性、完全性に対して法律責任を負う。
2、推薦機構及び推薦代表者は自ら中国証券監督管理委員会の推薦総括報告書に関する事項に対するいかなる質問と調査を受けた。
3、推薦機構及び推薦代表者は自ら中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理方法」の関連規定に基づいて取った監督管理措置を受け入れる。
上場企業名 Bomin Electronics Co.Ltd(603936)
証券コード Bomin Electronics Co.Ltd(603936) .SH
登録資本金511012097元
登録住所梅州市経済開発試験区東昇工業園
主な事務住所梅州市経済開発試験区東昇工業園
法定代表者の遅延
取締役会秘書黄暁丹
電話番号07532329896
今回の証券発行タイプ非公開発行株式
今回の証券上場期間は2020年11月24日
今回の証券上場場所上海証券取引所
三、推薦機構の基本状況
推薦機構華創証券有限責任会社
登録住所貴州省貴陽市雲岩区中華北路216号
法定代表者陶永沢
推薦代表者汪文雨、盧長城
電話番号075588309300
連絡先深セン市福田区香梅路1061号中投国際ビジネスセンターA席20階
四、推薦業務の概要
1、職務遂行調査段階
Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 非公開発行推薦期間中、推薦機構は積極的に仲介機構を組織して証券発行上場の関連仕事に参加する。具体的な仕事は含みます:関連する法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に従って、 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) とその持ち株株主、実際のコントロール者に対して職務調査を行います;今回の各準備業務を統一的に計画し、申請書類の作成を組織し、推薦書の発行、推薦業務報告の発行、職務遂行調査報告などの重要な書類と関連その他の書類を発行する。推薦機関が推薦書類を提出した後、積極的に中国証券監督管理委員会の審査に協力し、 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 及びその他の仲介機関を組織して中国証券監督管理委員会のフィードバック意見に答え、中国証券監督管理委員会の要求に従って今回の非公開発行に関する特定事項に対して職務調査或いは査察を行う。上海証券取引所の上場規則の要求に従って証券取引所に株式上場を推薦する要求された関連書類を提出し、中国証券監督管理委員会に届け出た。
2、持続監督段階
(1)発行者及びその取締役、監事、高級管理職を監督し、法律の規定を遵守し、持株株主、実際の支配者、その他の関連者が発行者の資源を違反して占有することを防止する制度を効果的に実行し、完備させ、発行者を監督し、株主総会、取締役会、監事会議事規則及び取締役、監事と高級管理職の行為規範などを含むが、これに限らない会社管理制度を確立し、健全かつ効果的に実行する。
(2)発行者を監督し、その取締役、監事、高級管理職が職務を利用して発行者の利益を損なうことを防止する内部制御制度を有効に執行し、完備させる。
(3)発行者を監督し、関連取引の公正性とコンプライアンスを保障する制度を有効に実行し、完備させる。
(4)発行者を監督し、情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、情報開示書類及びその他の関連書類を審査する。
(5)発行者及びその主要株主、取締役、監事、高級管理者等が行った承諾の履行状況に引き続き注目し、発行者が資金を募集した専門家の保管、投資項目の実施等の承諾事項に引き続き注目する。
(6)発行者またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職が中国証券監督管理委員会の行政処罰、証券取引所の規律処分、または証券取引所に監督管理の注目状を発行された場合に引き続き注目する。
(7)発行者に関する公共メディアの報道に引き続き注目し、市場の噂に対して速やかに査察する。(8)定期的に上場企業に対して現場検査を行い、直ちに上海証券取引所に関連検査報告書及び持続監督年度報告書などの関連書類を報告する。
五、推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
なし。
六、発行者の協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
(I)職務遂行推薦段階
Bomin Electronics Co.Ltd(603936) は直ちに推薦機構とその他の仲介機構に今回発行する必要な書類、資料と関連情報を提供することができて、そして提供した書類、資料と情報が真実で、正確で、完全であることを保証して、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れが存在しません;関連法律、法規の要求に従って、積極的に推薦機構の職務遂行審査に協力し、今回発行された推薦作業に必要な条件と便利さを提供した。
（Ⅱ）持続的な監督段階
Bomin Electronics Co.Ltd(603936) は関連法律、法規と規範性文書の要求に基づいて規範的に運営することができ、タイムリーで正確に要求に従って情報開示を行うことができる。重要事項は直ちに推薦機構に通知することができ、推薦機構の要求に基づいて直ちに関連書類資料を提供し、推薦機構と積極的に協力して現場検査を展開し、推薦機構が持続的な監督職責を履行するために必要な条件と便利を提供した。
七、証券サービス機構が証券発行上場に参与する関連業務の説明と評価
(I)職務遂行推薦段階
発行者が招聘した仲介機構は関連法律、法規と規範性文書の規定に従って専門意見を発行することができ、推薦機構の協調と審査に積極的に協力することができる。
（Ⅱ）持続的な監督段階
発行者が招聘した仲介機関は、発行者と推薦機関に積極的に協力することができ、関連業務の継続的な監督に必要なサポートと便利さを提供した。
八、上場企業の情報開示審査に対する結論的な意見
「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連規定に基づき、華創証券は Bomin Electronics Co.Ltd(603936) 今回の持続監督期間中の情報開示書類に対して事前または事後に速やかに審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行に関する手続きを検査した。会社は厳格に監督管理部門の関連規定に従って情報開示を行い、開示内容が真実で、正確で、完全で、タイムリーで、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
九、上場企業の募集資金使用審査に対する結論的な意見
査察の結果、推薦機関は、発行者が2020年に非公開で発行した株式募集資金の使用は「上海証券取引所株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」および会社の「募集資金管理制度」などの規定に合致していると判断した。また、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、募集資金の具体的な使用状況は会社が開示した状況と一致し、募集資金に対して専戸保管と特別使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
2021年12月31日現在、発行者が2020年に非公開で株式を発行する募集資金はまだ使用済みではなく、推薦機関は募集資金の使用状況について引き続き監督義務を履行する。
十、中国証券監督管理委員会、証券取引所が要求するその他の事項
なし。
(以下、本文なし)
