Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170)
2021年度独立取締役述職報告
私たちは Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) の独立取締役として、「会社法」「上場会社で独立取締役を設立することに関する指導意見」「上場会社ガバナンス準則」「会社定款」及び関連法律、法規の規定に基づき、2021年に独立取締役の職責を慎重、まじめ、勤勉に履行した。2021年度の業務状況を以下にまとめる:一、独立取締役の基本状況
会社の独立取締役として、私たちは上場会社の独立取締役を担当する資格を備えており、会社の独立取締役を担当する独立性に影響を与えない関係と事項があることを保証しています。履歴状況は以下の通りです。
胡奕明さん、1963年11月生まれ、博士、会計学教授、博士指導教官、上海財経大学教授、浙江 Comefly Outdoor Co.Ltd(603908) 独立取締役、 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 第7回取締役会独立取締役を務めたことがあります。現在、上海交通大学安泰経済と管理学院教授、会社財務研究センター主任、アジア太平洋管理会計士指導委員会委員、中国会計学会理事、スター医療ホールディングス有限会社独立非執行取締役、徳邦証券株式会社独立取締役、光明食品(グループ)有限会社外部取締役、 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 第8回取締役会独立取締役、戦略発展委員会委員、監査委員会主任委員。
梁衛彬さん、1971年5月生まれ、博士、HSBCグローバル投資銀行の取締役社長を務めたことがあります。現在、上海生物医薬産業株式投資基金管理有限会社のパートナー、 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 第8回取締役会独立取締役、報酬と審査委員会主任委員、指名委員会委員を務めている。
励明さん、1963年7月生まれ、修士、弁護士、上海四維弁護士事務所の主任、パートナー、上海炫動伝播株式会社の独立取締役、30076独立取締役、6051独立取締役を務めたことがあります。現在、上海四維楽馬弁護士事務所のパートナー、上海マイクロエレクトロニクス装備(グループ)株式会社の独立取締役、 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 第8回取締役会の独立取締役、戦略発展委員会委員、報酬と審査委員会委員、監査委員会委員、指名委員会主任委員を務めている。
二、独立取締役年度の職責履行概況
1、取締役会への出席状況
2021年度、会社は計8回の取締役会を開催した。われわれは関連法律、法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、関連会議に出席し、会社の重要な事項を審議する。
独立取締役の氏名本年は取締役自ら出席して欠席を委託すべきである(次)
会数（回）
胡奕明8 8 0
梁衛彬8 8 0
厉明8 8 0
私たちは取締役会会議の審議に提出された関連資料と会議の審議に関する事項について、真剣に審査と検証を行い、関連議案に対して審議採決を行った。
2、取締役会専門委員会への出席状況
2021年度、会社は4回の取締役会審査委員会会議、3回の報酬と審査委員会会議、2回の指名委員会、1回の戦略委員会を開催した。私たちは勤勉に職責を果たし、関連会議に出席し、関連事項を審議した。
独立取締役の氏名本年は取締役会に参加して自ら出席して欠席を委託すべきである(次)
専門委員会回数（回）（回）
胡奕明10 10 0
梁衛彬10 10 0
厉明10 10 0
3、株主総会への出席状況
2021年度、会社は株主総会を2回開催した。われわれは関連法律、法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、株主総会に出席した。
独立取締役名本年株主総会に参加すべき自ら出席(回)欠席(回)
回数
胡奕明2 0
梁衛彬2 0
厉明2 2 0
2021年度、独立取締役は不定期に会社または仲介機構の関係者とコミュニケーションを行い、会社の運営状況をタイムリーに知る。職責履行の過程で、会社の取締役会、管理職と関係スタッフはすべて勤勉に責任を果たし、積極的に有効な協力と支持を与えた。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
2021年4月22日、会社の第8期17回取締役会は「会社の2020年度日常関連取引執行状況及び2021年度日常関連取引予想報告」を審議、採択した。
当社は、2021年度に発生した関連取引の定価が公正で合理的であり、会社の将来の発展に有利であり、会社及び中小株主と非関連株主の利益を損なう状況は発生していないと考えています。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年度、会社は株主総会の決議に厳格に従って審議・採択された授権額を審議し、部下企業に保証を提供し、会社の職能部門は勤勉に関連検査と審査・認可の仕事を履行した。
会社の2022年度の対外保証予想額はすでに会社の取締役会の審議を通過し、会社の株主総会の審議に提出される。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、会社が募集資金または前期募集資金を当期に使用しない場合。(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間中、私たちは独立、客観的な判断の原則に基づいて、会社の高級管理職の2021年度の報酬状況を真剣に審査し、会社が高級管理職に対して支定し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと考えています。
(V)業績予告及び業績速報状況
2021年2月18日、会社は「 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 2020年度業績速報公告」(2021016)を発表した。2022年2月26日、会社は「 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 2021年度業績速報公告」(2022018)を発表した。
(VI)会計士事務所の任命状況
2021年6月2日、会社の2020年度株主総会は「2021年度監査機構の招聘に関する議案」を審議・採択し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年度監査機構に招聘することを決議した。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
2021年6月2日、会社の2020年度株主総会は、2021年6月25日に実施された会社の2020年度利益分配案を審議・採択した。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内、会社の持株株主 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 持株グループ有限会社は積極的に会社の2010年、2011年の2回の資産再編時に発行した関連承諾を履行する。会社の株主である上海国盛(グループ)有限会社は2015年の会社の国有株式の無償移転事項において発行した関連承諾を積極的に履行し、承諾要求と一致しない状況は存在しない。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
2021年度、会社は「会社法」「証券法」「上場会社情報開示管理方法」「上海証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と規則の関連規定及び「会社定款」及び関連内制御制度を厳格に遵守し、4期定期報告、84則臨時公告を真実、正確、タイムリー、完全に開示し、会社及び広範な投資家の合法的権益を維持した。
(X)内部制御の実行状況
会社はすでに「企業内部制御基本規範」と証券監督管理委員会、取引所の関連要求に従い、システムの内部制御制度を確立した。2021年、会社は規定に従って半年度と年度に2回の内部統制自己評価を展開し、立信会計士事務所を監査機構として招聘して内部統制監査を展開したが、会社に重大な内部統制欠陥は発見されなかった。
(十一)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内、会社は8回の取締役会、4回の取締役会審査委員会会議、3回の報酬と審査委員会会議、2回の指名委員会、1回の戦略委員会を開催した。われわれは勤勉に責任を果たし、独立取締役の責任と義務を確実に履行し、取締役会及び各専門委員会の各仕事に積極的に参加し、関連議案を審議した。
(十二)独立取締役が上場企業が改善すべきその他の事項
報告期間内、会社は恒大関連プロジェクトに対して大量の減価償却を計上し、会社が財務リスクに注目し、訴訟と債権回収の仕事をしっかりと行い、会社の損失を低減することを提案した。
四、全体評価
報告期間中、私たちは勤勉に独立取締役の職責を果たした。われわれは会社の重大事項の決定に積極的に参加し、会社の日常管理と運営を監督し、マクロ経済情勢と業界動態に密接に注目し、会社の持続的な発展のために多くの提案を提出し、会社の広範な株主の合法的利益を確実に守った。
2022年度、新しい情勢と挑戦に直面して、私たちは引き続き忠実で勤勉で、職責を履行し、会社のガバナンス構造の絶えず完備を推進し、株主の権利を維持し、会社の持続可能な発展能力の向上に協力します。
(本ページは『 Shanghai Construction Group Co.Ltd(600170) 2021年度独立取締役述職報告』の署名ページであり、本文はない)
独立取締役の署名:
胡奕明:
梁衛彬:
厳しい:
2022年4月15日
